证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2025-060
成都康弘药业集团股份有限公司
关于2022年股票增值权激励计划第三个行权期
行权条件达成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
次可行权的激励对象总计 1 人，可申请行权的股票增值权数量为 18
万份，占截至 2025 年 9 月 30 日公司总股本 921,320,954 股的 0.0195%。
净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准，
本次股票增值权行权不会对公司财务状态和经营成果产生重大影响。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025
年 10 月 28 日召开第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于 2022 年股票增值权激励计划第三个行权
期行权条件达成的议案》，根据公司《2022 年股票增值权激励计划(草
案）》，本次 2022 年股票增值权激励计划第三个行权期为自首次授
予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予日起 48 个月内的最后一
个交易日当日止，即本次 2022 年股票增值权激励计划第三个行权期
为 2025 年 8 月 30 日至 2026 年 8 月 29 日。本次公司 2022 年股票增
值权激励计划第三个行权期行权条件已成就，激励对象可在行权期内
的可行权日择机行权。关于本次行权期行权条件达成的情况说明如下：
一、 已履行的相关审批程序
审议通过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于公司<2022 年股票增值权激励计划考核实施管理
办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权
办理 2022 年股票增值权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事
对该事项发表了同意的独立意见。
审议通过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于公司<2022 年股票增值权激励计划考核实施管理
办法>的议案》和《关于核实公司<2022 年股票增值权激励计划激励
对象名单>的议案》。
增值权激励计划授予激励对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，
在公示期内，公司监事会和人力资源部未收到与 2022 年股票增值权
激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 7 月 11 日，公司监事
会发布了《监事会关于 2022 年股票增值权激励计划激励对象名单的
公示情况说明及审核意见》。
议通过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于公司<2022 年股票增值权激励计划考核实施管理办
法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理公
司 2022 年股票增值权激励计划相关事宜的议案》。
届监事会第十三次会议审议通过了《关于向公司 2022 年股票增值权
激励计划激励对象授予股票增值权的议案》，确定以 2022 年 8 月 30
日为 2022 年股票增值权激励计划相关权益的授权日，向符合条件的
监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见。
届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2022 年股票增值
权激励计划行权价格的议案》，同意将 2022 年股票增值权激励计划
中股票增值权的行权价格由 13.47 元/股调整为 13.32 元/股。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见。
监事会第三次会议审议通过了《关于 2022 年股票增值权激励计划第
一个行权期行权条件达成的议案》，同意公司根据相关规定办理本次
行权相关事宜，本次可行权的激励对象总计 1 人，本期可申请行权的
股票增值权数量为 24 万份，本次行权价格为 13.32 元/股。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。
监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司 2022 年股票增值权激
励计划行权价格的议案》，同意将 2022 年股票增值权激励计划中股
票增值权的行权价格由 13.32 元/股调整为 12.94 元/股。
监事会第九次会议审议通过了《关于 2022 年股票增值权激励计划第
二个行权期行权条件达成的议案》，同意公司根据相关规定办理本次
行权相关事宜，本次可行权的激励对象总计 1 人，可申请行权的股票
增值权数量为 18 万份，行权价格为 12.94 元/股。
届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司 2022 年股票增值
权激励计划行权价格的议案》，同意将 2022 年股票增值权激励计划
中股票增值权的行权价格由 12.94 元/股调整为 12.34 元/股。
届监事会第十三次会议审议通过了《关于 2022 年股票增值权激励计
划第三个行权期行权条件达成的议案》，同意公司根据相关规定办理
本次行权相关事宜，本次可行权的激励对象总计 1 人，可申请行权的
股票增值权数量为 18 万份，行权价格为 12.34 元/股。
二、 2022 年股票增值权激励计划第三个行权期行权条件成就
的说明
（一）等待期已届满
根据公司《2022 年股票增值权激励计划(草案）》的规定，在行
权期内，若达到激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权
安排行权。
行权时间安排如下表所示：
可行权数量
行权期 行权时间 占获授增值
权数量比例
自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授
第一个行权期 40%
予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授
第二个行权期 30%
予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授
第三个行权期 30%
予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
象可以行权的股票增值权数量为获授股票增值权总数的 30%。
（二）符合行权条件的情况说明
公司《2022 年股票增值权激励计划（草案）》设
是否达到行权条件的说明
定的行权条件
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报
公司未发生左述情形，满足行权条件。
告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
激励对象未发生左述情形，满足行权条
人选；
件。
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
公司《2022 年股票增值权激励计划（草案）》设
是否达到行权条件的说明
定的行权条件
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本激励计划第三个行权期业绩考核目标为以 2023 伙）审计：公司 2023 年度、2024 年度以
年经审计的净利润为基数，2024 年的净利润增长 扣除非经常损益后的归属于母公司股东
率不低于 10%。 的净利润作为计算依据，未扣除本次及
注：上述“净利润”指标计算以未扣除本次及后 后续激励计划激励成本前的净利润分别
续激励计划激励成本前的净利润，且以扣除非经 为 1,018,860,535.13 元 、
常损益后的归属于母公司股东的净利润作为计算 1,186,481,508.89 元，2024 年的净利润
依据。 增长率不低于 10%，满足行权条件。
根据公司制定的《2022 年股票增值权激励计划考
核实施管理办法》，董事会薪酬与考核委员会根
据激励对象上一年度综合考评结果，将激励对象 1 名激励对象绩效考核结果为 S≥9 分，
当年实际可行权的股票增值权数量与其个人上一
满足《2022 年股票增值权激励计划（草
年度的绩效考核挂钩，具体如下：
考核结果 S≥9 8 分 ≤S S<7
≤S＜8
（S） 分 ＜9 分 分 行权期实际可行权股票增值权为 18 万
分
行权比例 100% 90% 80% 0 份。
各行权期内，在完成公司层面业绩考核的前提下，
激励对象个人当期实际行权数量＝个人层面行权
比例×个人当期计划行权额度。
综上所述，董事会认为《2022 年股票增值权激励计划（草案）》
设定的第三个行权期行权条件已经成就，根据公司二〇二二年第一次
临时股东大会的授权，同意为满足条件的激励对象办理本次股票增值
权行权所需的相关事宜。
三、 2022 年股票增值权激励计划行权安排
（一）股票来源：2022 年股票增值权激励计划不涉及到实际股
票，以公司股票作为虚拟股票标的。
（二）可行权激励对象及行权数量：本次可行权的激励对象总计
票增值权数量为 0 万份。
本次可行 本次实际可行权数
获授股票 本次计划行权 尚未符合行权条
权股票增 量占 2022 年股票
姓名 增值权数 股票增值权数 件的股票增值权
值权数量 增值权激励计划已
量（万份） 量（万份） 数量（万份）
（万份） 授予总量的比例
Avner Ingerman 60.00 18.00 18.00 30% 0.00
（三）本次可行权股票增值权的行权价格为 12.34 元/股。若在
行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股
或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
（四）可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
四、 关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明
公司二〇二四年度股东大会审议通过了公司二〇二四年度利润
分配预案：以实施分配方案时股权登记日的总股本 921,123,104 股为
基数，向全体股东每 10 股派现金红利 6.00 元（含税）。本次利润分
配方案于 2025 年 6 月 6 日实施完毕。根据公司《2022 年股票增值权
激励计划（草案）》的规定，若在激励对象行权前公司有派息、资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对
股票增值权的行权价格进行相应的调整。2025 年 5 月 29 日，公司第
八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十一次会议审议通过了
《关于调整公司 2022 年股票增值权激励计划行权价格的议案》，同
意将 2022 年股票增值权激励计划中股票增值权的行权价格由 12.94
元/股调整为 12.34 元/股。
公司 2022 年股票增值权激励计划的历次调整均进行了披露，除
上述情况之外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划无差异。
五、 不符合条件的股票增值权的处理方式
根据公司《2022 年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，
在约定期间因行权条件未成就的股票增值权，不得行权或递延至下期
行权，并由公司按激励计划规定的原则注销激励对象相应股票增值权。
股票增值权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票增值权应当
终止行权，公司将予以注销。
六、 本次股票增值权行权对公司的影响
（一）对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际
控制人不会发生变化。本次可行权的股票增值权若全部行权后，公司
股权分布仍具备上市条件。
（二）对公司财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票增值权费用已根据企业会计准则及公司会计
政策的相关规定，在等待期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增
加应付职工薪酬。本次行权对公司总股本数量无影响，对公司基本每
股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的
数据为准，本次股票增值权行权不会对公司财务状况和经营成果产生
重大影响。
七、 个人所得税缴纳安排
激励对象行权获得的收益，应按国家税收有关法律法规交纳个人
所得税及其它税费。公司将根据国家税收有关法律法规的规定，代扣
代缴激励对象前述税费。
八、 薪酬与考核委员会意见
经认真审核，董事会薪酬与考核委员会认为：
本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，满足 2022 年股票
增值权激励计划第三个行权期行权条件，公司 2022 年股票增值权激
励计划第三个行权期行权事项的安排符合相关法律、法规和规范性文
件，同意公司按照相关规定办理本次公司股票增值权行权相关事宜。
九、 监事会意见
经审核，监事会认为：
监事会对公司《2022 年股票增值权激励计划（草案）》中规定
的行权条件进行了审核，激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不
存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。公司 2022 年股票增值权
激励计划第三个行权期行权条件已达成，符合相关法律、法规及规范
性文件所规定的条件，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
十、 法律意见书结论性意见
北京通商（成都）律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，
公司本次行权事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《上市公司
股权激励管理办法》和《成都康弘药业集团股份有限公司 2022 年股
票增值权激励计划（草案）》的相关规定；公司本激励计划第三个行
权期的等待期已于 2025 年 8 月 29 日届满，《成都康弘药业集团股份
有限公司 2022 年股票增值权激励计划（草案）》规定的本激励计划
第三个行权期行权条件已经成就，本次行权的数量和价格符合《上市
公司股权激励管理办法》和《成都康弘药业集团股份有限公司 2022
年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次行权
事项办理相关手续。
十一、 备查文件
限公司 2022 年股票增值权激励计划第三个行权期行权条件成就的法
律意见书。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
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