证券代码：688231 证券简称：隆达股份 公告编号：2025-052
江苏隆达超合金股份有限公司
关于取消监事会、修订《公司章程》及修订、制定
部分管理制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
江苏隆达超合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月 28 日
召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于取消监事会并修订<公司章程>的议案》《关于制定及修订公司部分管理制度的
议案》。现将具体情况公告如下：
一、关于取消监事会的情况
为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进
一步规范公司运作机制，提升公司治理水平，公司根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《上市公司章程指引（2025 年修订）》（以下
简称“《章程指引》”）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《科创板股票上市规则》”）等法律法规和规范性文件的相关规定，公司拟
取消监事会，监事会的职权由公司董事会下设的审计委员会行使，同时《监事会
议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及公司监事会、监事的规定不再适
用。
在公司股东会审议通过取消监事会设置事项前，公司第二届监事会及监事仍
将严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求，勤勉尽责
履行监督职能，继续对公司经营、公司财务及公司董事、高级管理人员履职的合
法合规性进行监督，维护公司和全体股东的利益。
二、关于《公司章程》修订情况
根据《公司法》《章程指引》《科创板股票上市规则》等法律、法规及规范
性文件的相关规定，结合上述取消监事会事项及公司实际情况，公司拟对《公司
章程》中的相关条款进行修订。具体修订情况如下：
第一条 为维护江苏隆达超合金股份有限 第一条 为维护江苏隆达超合金股份有限
公司(以下简称“公司”)、公司股东和债 公司（以下简称“公司”）、公司股东、
权人的合法权益，规范公司的组织和行 职工和债权人的合法权益，规范公司的组
为，根据《中华人民共和国公司法》(以 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》
下简称“《公司法》”)、《中华人民共 （以下简称“《公司法》”）《中华人民
和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
(以下简称“《科创板股票上市规则》”) （以下简称“《科创板股票上市规则》”）
和其他有关规定，制订本章程。 和其他有关规定，制订本章程。
第五条 公司住所：无锡市锡山区安镇街 第五条 公司住所：无锡市锡山区安镇街
道翔云路 18 号 道翔云路 18 号
邮政编码：214105
第八条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 董事长为代表公司执行事务的董
事，担任公司的法定代表人。董事长辞任
的，视为同时辞去法定代表人。法定代表
人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日
起三十日内确定新的法定代表人。
- 第九条 法定代表人以公司名义从事的民
事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的
限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害
的，由公司承担民事责任。公司承担民事
责任后，依照法律或者本章程的规定，可
以向有过错的法定代表人追偿。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股 第十条 公司全部资产分为等额股份，股
东以其认购的股份为限对公司承担责任， 东以其认购的股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责 公司以其全部资产财产对公司的债务承
任。 担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起, 即成 第十一条 本公司章程自生效之日起，即
为规范公司的组织与行为、公司与股东、 成为规范公司的组织与行为、公司与股
股东与股东之间权利义务关系的具有法 东、股东与股东之间权利义务关系的具有
律约束力的文件，对公司、股东、董事、 法律约束力的文件，对公司、股东、董事、
监事、总经理和其他高级管理人员具有法 监事、总经理和其他高级管理人员具有法
律约束力的文件。依据本章程，股东可以 律约束力的文件。依据本章程，股东可以
起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监 起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、
事、总经理和其他高级管理人员，股东可 总经理和其他高级管理人员，股东可以起
以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、 诉公司，公司可以起诉股东、董事监事、
监事、总经理和其他高级管理人员。 总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员 第十二条 本章程所称其他高级管理人员
是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 是指公司的总经理、副总经理、董事会秘
总监、总工程师及其他由董事会聘任的管 书、财务总监、总工程师及其他由董事会
理人员。 聘任的管理人员。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、
第十六条 公司股份的发行, 实行公开、
公平、公正的原则，同种类类别的每一股
公平、公正的原则，同种类的每一股份应
份应当具有同等权利。
当具有同等权利。
同次发行的同种类类别股票，每股的发行
同次发行的同种类股票，每股的发行条件
条件和价格应当相同；任何单位或者个人
和价格应当相同；任何单位或者个人所认
认购人所认购的股份，每股应当支付相同
购的股份，每股应当支付相同价额。
价额。
第二十条 公司股份每股面值为一元。 第十八条 公司股份发行的面额股，以人
民币标明面值，每股面值为一人民币 1 元。
第二十一条 公司已发行的股份总数为 2
第十九条 公司股份总数为 24,685.7143
万股，均为普通股，并以人民币标明面值。
币标明面值。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括 第二十二条 公司或者公司的子公司（包
公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、 括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、
补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公 担保、补偿或贷款借款等形式，对购买或
司股份的人提供任何资助。 者拟购买公司股份的人提供任何资助，为
他人取得本公司或者其母公司的股份提
供财务资助，公司实施员工持股计划的除
外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会
按照本章程或者股东会的授权作出决议，
公司可以为他人取得本公司或者其母公
司的股份提供财务资助，但财务资助的累
计总额不得超过已发行股本总额的百分
之十。董事会作出决议应当经全体董事的
三分之二以上通过。
第二十二条 公司根据经营和发展的需 第二十三条 公司根据经营和发展的需
要,依照法律、法规及规范性文件的规定, 要，依照法律、法规及规范性文件的规定,
经股东大会分别作出决议,可以采用下列 经股东大会分别作出决议,可以采用下列
方式增加资本： 方式增加资本：
(一)公开发行股份； (一)公开向不特定对象发行股份；
(二)非公开发行股份； (二)非公开向特定对象发行股份；
(三)向现有股东派送红股； (三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本； (四)以公积金转增股本；
(五)法律、法规及规范性文件规定和中国证监 (五)法律、行政法规及规范性文件规定和中国
会批准的其他方式。 证监会批准规定的其他方式。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。 第二十五条 公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外： 但是，有下列情形之一的除外：
(一)减少公司注册资本； (一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股份的其他公司合并； (二)与持有本公司股份的其他公司合并；
(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励； (三)将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立 (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立
决议持异议,要求公司收购其股份； 决议持异议,要求公司收购其股份；
(五)将股份用于转换公司发行的可转换为股票 (五)将股份用于转换公司发行的可转换为股票
的公司债券； 的公司债券；
(六)公司为维护公司价值及股东权益所必需。 (六)公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以 第二十六条公司收购本公司股份，可以通
通过公开的集中交易方式，或者法律、行 过公开的集中交易方式，或者法律、行政
政法规和中国证监会认可的其他方式进 法规和中国证监会认可的其他方式进行。
行。
公司因本章程第二十四五条第(三)项、第(五)
公司因本章程第二十四条第(三)项、第(五)项、 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的，
第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当 应当通过公开的集中交易方式进行。
通过公开的集中交易方式进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第 第二十七条 公司因本章程第二十四五条
(一)项、第(二)项规定的情形收购本公司 第(一)项、第(二)项规定的情形收购本公
股份的,应当经股东大会决议；公司因本 司股份的，应当经股东大会决议；公司因
章程第二十四条第(三)项、第(五)项、第 本章程第二十四五条第(三)项、第(五)
(六)项规定的情形收购本公司股份的,可 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份
以依照本章程的规定或者股东大会的授 的，可以依照本章程的规定或者股东大会
权,经三分之二以上董事出席的董事会会 的授权，经三分之二以上董事出席的董事
议决议。 会会议决议。
公司依照本章程第二十四条规定收购本公司股 公司依照本章程第二十四五条规定收购本公司
份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 股份后，属于第(一)项情形的，应当自收购之
应当在 6 个月内转让或者注销；属于第(三)项、 形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第
第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的本 (三)项、第(五)项、第(六)项情形的，公司合
公司股份数不得超过公司已发行股份总额的 1 计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行
注销。
第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司的股份可以应当依法转
让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作 第二十九条 公司不接受本公司的股票股
为质押权的标的。 份作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份, 第三十条 发起人持有的本公司股份，自
自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司 公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公
公开发行股份前已发行的股份,自公司股 开发行股份前已发行的股份,自公司股票
票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不 在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得
得转让。 转让。
公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申
报所持有的本公司股份及其变动情况,在任职 报所持有的本公司的股份及其变动情况，在就
期间内,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转 任时确定的任职期间内，每年通过集中竞价、
让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超
份总数的 25%,因司法强制执行、继承、遗赠、 过其所持有本公司同一类别股份总数的 25%，所
依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董 持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年
事、监事和高级管理人员所持公司股份不超过 内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转
例的限制。 继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的
除外。公司董事、监事和高级管理人员所持公
司股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人 第三十一条 公司董事、监事、高级管理
员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其 人员、持有本公司股份 5%以上的股东、董
持有的本公司股票。在买入后 6 个月内卖 事、高级管理人员，将其持有的本公司股
出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此 票。或者其他具有股权性质的证券在买入
所得收益归本公司所有，本公司董事会将 后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内
收回其所得收益。但是，证券公司因包销 又买入，由此所得收益归本公司所有，本
购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的， 公司董事会将收回其所得收益。但是，证
卖出该股票不受 6 个月时间限制。 券公司因购入包销售后剩余股票而持有
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人 间限制以及有中国证监会规定的其他情
股东持有的股票或者其他具有股权性质的证 形的除外。
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他
人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人
券。 股东持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股 人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证
东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会 券。
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的
利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股
东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有 未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的
责任的董事依法承担连带责任。
利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，
负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会 第四章 股东和股东大会
第一节 股东 第一节 股东的一般规定
第三十一条 公司依据证券登记结算机构 第三十二条 公司依据证券登记结算机构
提供的凭证建立股东名册,股东名册是证 提供的凭证建立股东名册，股东名册是证
明股东持有公司股份的充分证据。股东按 明股东持有公司股份的充分证据。股东按
其所持有股份的种类享有权利,承担义 其所持有股份的种类享有权利，承担义
务；持有同一种类股份的股东, 享有同等 务；持有同一种类类别股份的股东，享有
权利,承担同等义务。 同等权利，承担同等同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股 第三十三条 公司召开股东大会、分配股
利、清算及从事其他需要确认股东身份的 利、清算及从事其他需要确认股东身份的
行为时,由董事会或股东大会召集人确定 行为时，由董事会或者股东大会召集人确
股权登记日,股权登记日收市后登记在册 定股权登记日，股权登记日收市后登记在
的股东为享有相关权益的股东。 册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利： 第三十四条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他 (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他
形式的利益分配； 形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股 (二)依法请求召开、召集、主持、参加或者委
东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决 派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
权； 决权；
(三)对公司的经营进行监督, 提出建议或者质 (三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质
询； 询；
(四)依照法律、法规及规范性文件和本章程的 (四)依照法律、行政法规及规范性文件和本章
规定转让、赠与或质押其所持有的股份； 程的规定转让、赠与或者质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、 (五)查阅本、复制公司章程、股东名册、公司
股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会 债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
会议决议、财务会计报告； 议、监事会会议决议、财务会计报告，符合规
定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；
(六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份
份额参加公司剩余财产的分配； (六)公司终止或者清算时，按其所持有的股份
份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持
异议的股东,要求公司收购其股份； (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持
异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、法规及规范性文件或本章程规定的
其他权利。 (八)法律、行政法规及规范性文件、部门规章
或者本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出要求查阅、复制公
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息
司有关材料的，应当遵守《公司法》《证
或者索取资料的, 应当向公司提供证明其持有
券法》等法律、行政法规的规定。前条所
公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公
司经核实股东身份后按照股东的要求予以提述有关信息或者索取资料的, 应当向公
供。 司提供证明其持有公司股份的种类以及
持股数量的书面文件, 公司经核实股东
身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议 第三十六条 公司股东大会、董事会决议
内容违反法律、行政法规及规范性文件 内容违反法律、行政法规及规范性文件
的,股东有权请求人民法院认定无效。 的，股东有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式
违反法律、法规及规范性文件或本章程,或者决 违反法律、行政法规及规范性文件或者本章程，
议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之 或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议
日起 60 日内,请求人民法院撤销。 作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。但是，
股东会、董事会会议的召集程序或者表决方式
仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存
在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在
人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相
关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级
管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运
作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公
司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证
券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明
影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。
涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应
信息披露义务。
- 第三十七条 有下列情形之一的，公司股
东会、董事会的决议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行
表决；
（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达
到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持
表决权数；
（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数
未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者
所持表决权数。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公 第三十八条 审计委员会成员以外的董
司职务时违反法律、法规及规范性文件或 事、高级管理人员执行公司职务时违反法
本章程的规定, 给公司造成损失的, 连 律、行政法规及规范性文件或者本章程的
续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 规定，给公司造成损失的，连续 180 日以
上股份的股东有权书面请求监事会向人 上单独或合并持有公司 1%以上股份的股
民法院提起诉讼； 监事会执行公司职务 东有权书面请求监事会审计委员会向人
时违反法律、法规及规范性文件或本章程 民法院提起诉讼；监事会审计委员会成员
的规定, 给公司造成损失的, 前述股东 执行公司职务时违反法律、行政法规及规
可以书面请求董事会向人民法院提起诉 范性文件或者本章程的规定，给公司造成
讼。 损失的，前述股东可以书面请求董事会向
人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求
后拒绝提起诉讼, 或者自收到请求之日起 30 日 监事会审计委员会、董事会收到前款规定的股
内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉 东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求
讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前 之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不
款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的
义直接向人民法院提起诉讼。 损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益
以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的,
本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，
向人民法院提起诉讼。 本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定
向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员
执行职务违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全
资子公司合法权益造成损失的，连续 180 日以
上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，
可以依照《公司法》第一百八十九条前三款规
定书面请求全资子公司的监事会、董事会向人
民法院提起诉讼或者以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法 第三十九条 董事、高级管理人员违反法
律、法规及规范性文件或本章程的规定, 律、行政法规及规范性文件或者本章程的
损害股东利益的,股东可以向人民法院提 规定，损害股东利益的，股东可以向人民
起诉讼。 法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务： 第四十条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、法规及规范性文件和本章程； (一)遵守法律、行政法规及规范性文件和本章
程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
(三)除法律、法规及规范性文件规定的情形外, 款；
不得退股；
(三)除法律、法规及规范性文件规定的情形外，
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东 不得退股抽回其股本；
的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其
他股东造成损失的, 应当依法承担赔偿责任； (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东
的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其
(五)不得滥用公司法人独立地位和股东有限责 他股东造成损失的, 应当依法承担赔偿责任；
任损害公司债权人的利益；公司股东滥用公司 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损
法人独立地位和股东有限责任,逃避债务, 严 害公司债权人的利益；
重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承
担连带责任。 (五)不得滥用公司法人独立地位和股东有限责
任损害公司债权人的利益；公司股东滥用公司
(六)法律、法规及规范性文件和本章程规定应 法人独立地位和股东有限责任,逃避债务, 严
当承担的其他义务。 重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承
担连带责任。
(五六)法律、行政法规及规范性文件和本章程
规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股 -
份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面
报告。
- 第四十一条 公司股东滥用股东权利给公
司或者其他股东造成损失的，应当依法承
担赔偿责任；。公司股东滥用公司法人独
立地位和股东有限责任，逃避债务，严重
损害公司债权人利益的，应当对公司债务
承担连带责任。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人 第二节 控股股东和实际控制人
不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的,给公司造成损失的,应当承担赔 第四十二条 公司的控股股东、实际控制
偿责任。 人不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定的, 给公司造成损失的, 应当承
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会 担赔偿责任应当依照法律、行政法规、中
公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依 国证监会和证券交易所的规定行使权利、
法行使出资人的权利,控股股东、实际控制人及 履行义务，维护上市公司利益。
其关联方不得利用利润分配、资产重组、对外
投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会
社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制 公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依
地位损害公司和社会公众股股东的利益。 法行使出资人的权利, 控股股东、实际控制人
及其关联方不得利用利润分配、资产重组、对
外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司
和社会公众股股东的合法权益, 不得利用其控
制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
- 第四十三条 公司控股股东、实际控制人
应当遵守下列规定：
（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者
利用关联关系损害公司或者其他股东的合法权
益；
（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，
不得擅自变更或者豁免；
（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，
积极主动配合公司做好信息披露工作，及时告
知公司已发生或者拟发生的重大事件；
（四）不得以任何方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人
员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，
不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大
信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市
场等违法违规行为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、
资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其
他股东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独
立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影
响公司的独立性；
（九）法律、行政法规、中国证监会规定、证
券交易所业务规则和本章程的其他规定。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事
但实际执行公司事务的，适用本章程关于董事
忠实义务和勤勉义务的规定。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级
管理人员从事损害公司或者股东利益的行为
的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。
- 第四十四条 控股股东、实际控制人质押
其所持有或者实际支配的公司股票的，应
当维持公司控制权和生产经营稳定。
- 第四十五条 控股股东、实际控制人转让
其所持有的本公司股份的，应当遵守法
律、行政法规、中国证监会和证券交易所
的规定中关于股份转让的限制性规定及
其就限制股份转让作出的承诺。
第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机 第四十六条 公司股东会由全体股东组
构, 依法行使下列职权： 成。股东大会是公司的权力机构，依法行
使下列职权：
(一)决定公司的经营方针和投资计划；
(一)决定公司的经营方针和投资计划；
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监
事,决定有关董事、监事的报酬事项； (二一)选举和更换非由职工代表担任的董事、
监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
(三)审议批准董事会报告；
(三二)审议批准董事会报告；
(四)审议批准监事会报告；
(四)审议批准监事会报告；
(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算
方案； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算
方案；
(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损
方案； (六三)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏
损方案；
(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(七四)对公司增加或者减少注册资本作出决
(八)对发行公司债券作出决议； 议；
(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更 (八五)对发行公司债券作出决议；
公司形式作出决议；
(九六)对公司合并、分立、解散、清算或者变
(十)修改本章程； 更公司形式作出决议；
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决 (十七)修改本章程；
议；
(十一八)对公司聘用、解聘承办公司审计业务
(十二)审议批准本章程第四十三条规定的对外 的会计师事务所作出决议；
担保事项；
(十二九)审议批准本章程第四十三八条规定的
(十三)审议批准公司在连续 12 个月内购买、出 对外担保事项；
售重大资产超过公司最近一期经审计合并报表
总资产 30%的事项； (十三十)审议批准公司在连续 12 个月一年内购
买、出售重大资产超过公司最近一期经审计合
(十四)审议批准公司与关联人发生的交易金额 并报表总资产 30%的事项；
（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资
产或市值 1%以上，且超过 3,000 万元的交易； (十四)审议批准公司与关联人发生的交易金额
（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资
(十五)审议批准变更募集资金用途事项； 产或市值 1%以上，且超过 3,000 万元的交易；
(十六)审议批准股权激励计划和员工持股计 (十五十一)审议批准变更募集资金用途事项；
划；
(十六十二)审议批准股权激励计划和员工持股
(十七)审议批准法律、法规及规范性文件或本 计划；
章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
(十七十三)审议批准法律、行政法规及规范性
文件、部门规则或本章程规定应当由股东大会
决定的其他事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决
议。
第四十二条 公司与关联人拟发生的交易达到 第四十七条 公司与关联人拟发生的交易达到
以下标准之一的, 应当提交股东大会审议： 以下标准之一的, 应当提交股东大会审议：
（一）交易金额(提供担保除外)占公司最近一 （一）交易金额（提供担保除外）占公司最近
期经审计总资产或市值 1%以上的交易, 且超过 一期经审计总资产或市值 1%以上的交易，且超
三千万元； 过三千万元；3,000 万元，应当按照规定，提供
评估报告或审计报告，并提交股东会审议。
（二）公司为关联人提供担保；
（二）公司为关联人提供担保；
证券交易所根据实质重于形式的原则, 将公司
与相关方的交易认定为关联交易且达到上述第 证券交易所根据实质重于形式的原则, 将公司
(一)项或第(二)项标准。 与相关方的交易认定为关联交易且达到上述第
(一)项或第(二)项标准。
前款所称“交易”包括本章程第四十四条规定
的交易和包括购买原材料、燃料和动力和出售 与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评
产品或商品等与日常经营范围内发生的可能引 估。
致资源或者义务转移的事项。
前款所称“交易”包括本章程第四十四九条规
公司应当审慎向关联人提供财务资助或委托理 定的交易和包括购买原材料、燃料和动力和出
财；确有必要的,应当以发生额作为披露的计算 售产品或商品等与日常经营范围内发生的可能
标准,在连续 12 个月内累计计算,适用本条第一 引致资源或者义务转移的事项。
款。已经按照本条第一款履行相关义务的,不再
纳入相关的累计计算范围。 公司应当审慎向关联人提供财务资助或委托理
财；确有必要的,应当以发生额作为披露的计算
公司应当对下列交易,按照连续 12 个月内累计 标准,在连续 12 个月内累计计算,适用本条第一
计算的原则,适用本条第一款： 款。已经按照本条第一款履行相关义务的,不再
纳入相关的累计计算范围。
(一)与同一关联人进行的交易；
公司应当对下列交易，按照连续 12 个月内累计
(二)与不同关联人进行交易标的类别相关的交
易。 计算的原则，适用本条第一款：
上述同一关联人,包括与该关联人受同一实际 (一)与同一关联人进行的交易；
控制人控制,或者存在股权控制关系,或者由同
一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其 (二)与不同关联人进行交易标的类别相关的交
他组织。已经按照本条第一款履行相关义务的, 易。
不再纳入相关的累计计算范围。
上述同一关联人，包括与该关联人受同一实际
公司股东大会审议关联交易事项时, 关联股东 控制人控制，或者相互存在股权控制关系的其
应当回避表决,并不得代理其他股东行使表决 他关联人或者由同一自然人担任董事或高级管
权。 理人员的法人或其他组织。已经按照本条第一
款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计
计算范围。
公司股东大会审议关联交易事项时, 关联股东
应当回避表决, 并不得代理其他股东行使表决
权。
第四十三条 公司拟实施的对外担保行为达到 第四十八条 公司拟实施的下列对外担保行为
以下标准之一的,应当提交股东大会审议通过： 达到以下标准之一的，应当提交须经股东大会
审议通过：
（一）公司及其控股子公司的单笔担保额超过
公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （一）公司及其控股子公司的单笔担保额超过
公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，
公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公 （二）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，
司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何 公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公
担保； 司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何
担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的
担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的
担保；
（四）公司在一年内担保金额超过公司最近一
期经审计总资产 30%的担保； （四）公司在一年内向他人担保的金额超过公
司最近一期经审计总资产 30%的担保；
（五）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则,
公司及其控股子公司的对外担保总额超过公司 （五）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则,
最近一期经审计总资产 30%的担保； 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公
司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的 担保；
担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的
（七）相关法律、法规及规范性文件、证券交 担保；。
易所以及本章程规定的须经股东大会审议通过
的其他担保行为。 （七）相关法律、法规及规范性文件、证券交
易所以及本章程规定的须经股东大会审议通过
股东大会审议前款第(五)项担保事项时,应经 的其他担保行为。
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过。 股东大会审议前款第(五四)项担保事项时,应
经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公 通过。
司提供担保且控股子公司其他股东（如有）按
所享有的权益提供同等比例担保,不损害公司 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公
利益的,可以豁免适用本条第一款第一项至第 司提供担保且控股子公司其他股东（如有）按
三项的规定,但是本章程另有规定除外。 所享有的权益提供同等比例担保,不损害公司
利益的,可以豁免适用本条第一款第一项至第
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联 三项的规定,但是本章程另有规定除外。
人提供的担保议案时,该股东或受该实际控制
人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决须 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联
经出席股东大会的其他股东所持表决权的过半 人提供的担保议案时,该股东或受该实际控制
数通过。 人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决须
经出席股东大会的其他股东所持表决权的过半
公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供 数通过。
担保的,控股股东、实际控制人及其关联人应当
提供反担保。 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供
担保的,控股股东、实际控制人及其关联人应当
公司相关人员违反对外担保审批权限或审议程 提供反担保。
序的，公司依法对其追究法律责任。
公司相关人员违反对外担保审批权限或审议程
序的，公司依法对其追究法律责任。
第四十四条 公司拟发生的交易(提供担保除 第四十九条 公司拟发生的交易(提供担保、提
外)达到下列标准之一的,应当提交股东大会审 供财务资助除外)达到下列标准之一的,应当提
议： 交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值 （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值
和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一 和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一
期经审计总资产的 50%以上； 期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易的成交金额占上市公司市值的 50％ （二）交易的成交金额占上市公司市值的 50％
以上； 以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年 （三）交易标的（如股权）的最近一个会计年
度资产净额占上市公司市值的 50%以上； 度资产净额占上市公司市值的 50%以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度 （四）交易标的（如股权）最近一个会计年度
相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度 相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度
经审计营业收入的 50％以上，且超过 5000 万 经审计营业收入的 50％以上，且超过 5,000 万
元； 元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会 （五）交易产生的利润占上市公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50％以上，且超过 500 计年度经审计净利润的 50％以上，且超过 500
万元； 万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度 （六）交易标的（如股权）最近一个会计年度
相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经 相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经
审计净利润的 50％以上，且超过 500 万元。 审计净利润的 50％以上，且超过 500 万元。
本条第一款所称“交易”包括下列事项： 本条第一款所称“交易”包括下列事项：
(一)购买或者出售资产(不包括购买原材料、燃 (一)购买或者出售资产(不包括购买原材料、燃
料和动力以及出售产品或商品等与日常经营相 料和动力以及出售产品或商品等与日常经营相
关的交易行为)； 关的交易行为)；
(二)对外投资(购买银行理财产品的除外)； (二)对外投资(购买银行理财产品的除外)；
(三)转让或受让研发项目； (三)转让或受让研发项目；
(四)签订许可使用协议； (四)签订许可使用协议；
(五)提供担保； (五)提供担保；
(六)租入或者租出资产； (六)租入或者租出资产；
(七)委托或者受托管理资产和业务； (七)委托或者受托管理资产和业务；
(八)赠与或者受赠资产； (八)赠与或者受赠资产；
(九)债权、债务重组； (九)债权、债务重组；
(十)提供财务资助； (十)提供财务资助；
(十一)证券交易所认定的其他交易。 (十一)证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经 算。
营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换
中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包 本条规定的成交金额，是指支付的交易金额和
括在内。 承担的债务及费用等。交易安排涉及未来可能
支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根
市值是指交易前 10 个交易日收盘市值的算术平 据设定条件确定金额的，预计最高金额为成交
均值。 金额。
公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础 本条所称“交易”是指购买或者出售资产；对
适用本条规定。 外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；
转让或受让研发项目；签订许可使用协议；提
公司发生提供财务资助（包括对外借款）行为 供担保（含对控股子公司担保等）；租入或者
时，应提交董事会审议，但当财务资助（包括 租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠
对外借款）的金额达到本条前述相关标准的， 与或者受赠资产；债权、债务重组；放弃权利
应提交股东大会审议。公司连续 12 个月滚动发 （含放弃优先购买权、优先认购权等）；上海
生委托理财的，以该期间最高余额为成交额适 证券交易所认定的其他交易。
用本条。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、
公司与同一交易方同时发生本条规定的同一类 燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经
别且方向相反的交易时，应当按照其中单向金 营相关的资产购买或者出售交易行为，但资产
额。 置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，
仍包括在内。
除提供担保、委托理财等另有规定事项外，公
司进行本条规定的同一类别且与标的相关的交 本条规定的市值是指交易前 10 个交易日收盘市
易时，应当按照连续 12 个月累计计算的原则， 值的算术平均值。
适用本条规定。已经按照本条规定履行义务的，
不再纳入相关的累计计算范围。 公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础
适用本条规定。公司应当及时披露分期交易的
实际发生情况。
公司发生提供财务资助（包括对外借款）行为
时，应提交董事会审议，但当财务资助（包括
对外借款）的金额达到本条前述相关标准的，
应提交股东大会审议。公司连续 12 个月滚动发
生委托理财的，以该期间最高余额为成交额适
用本条。
公司与同一交易方同时发生本条规定的同一类
别且方向相反的交易时，应当按照其中单向金
额，适用本条。
除提供担保、提供财务资助、委托理财等另有
规定事项外，公司进行本条规定的同一类别且
与标的相关的交易时，应当按照连续 12 个月累
计计算的原则，适用本条规定。已经按照本条
规定履行义务的，不再纳入相关的累计计算范
围。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临 第五十条 股东大会分为年度股东大会和临时
时股东大会。年度股东大会每年召开一次,应当 股东大会。年度股东大会每年召开一次,应当于
于上一会计年度结束后的六个月内举行。 上一会计年度结束后的六个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的,公司在 第五十一条 有下列情形之一的，公司在
事实发生之日起两个月以内召开临时股 事实发生之日起两个月以内召开临时股
东大会： 东大会：
(一)董事人数不足《公司法》规定人数或 (一)董事人数不足《公司法》规定人数或
者本章程所定人数的三分之二时； 者本章程所定人数的三分之二时；
(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额
三分之一时； 三分之一时；
(三)单独或者合计持有公司 10%以上股份 (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份
的股东请求时； 的股东请求时；
(四)董事会认为必要时； (四)董事会认为必要时；
(五)监事会提议召开时； (五)监事会审计委员会提议召开时；
(六)法律、法规及规范性文件或本章程规 (六)法律、行政法规及规范性文件、部门
定的其他情形。 规章或者本章程规定的其他情形。
第四十七条 公司召开股东大会的地点 第五十二条 公司召开股东大会的地点
为：公司住所地或会议通知中确定的地 为：公司住所地或会议通知中确定的地
点。 点。
股东大会应设置会场,以现场会议形式召 股东大会应将设置会场，以现场会议形式
开。公司应当提供网络或其他方式为股东 召开。公司应当还将提供网络投票的或其
参加股东大会提供便利。股东通过上述公 他方式为股东参加股东大会提供便利。股
司采用的方式参加股东大会的,视为出 东通过上述公司采用的方式参加股东大
席。 会的,视为出席。
第四十八条 公司召开股东大会时将聘请 第五十三条 本公司召开股东大会时将聘
律师对以下问题出具法律意见并公告： 请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法 （一）会议的召集、召开程序是否符合法
律、法规及规范性文件和本章程的规定； 律、行政法规及规范性文件和、本章程的
（二）出席会议人员的资格、召集人资格 规定；
是否合法有效； （二）出席会议人员的资格、召集人资格
（三）会议的表决程序、表决结果是否合 是否合法有效；
法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合
（四）应公司要求对其他有关问题出具的 法有效；
法律意见 （四）应本公司要求对其他有关问题出具
的法律意见。
第四十九条 股东大会制定股东大会议事 -
规则, 明确股东大会的议事方式和表决
程序, 以确保股东大会的工作效率和科
学决策。
第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的召集
第五十条 独立董事有权向董事会提议召 第五十四条 董事会应当在规定的期限内
开临时股东大会。对独立董事要求召开临 按时召集股东会。经全体独立董事过半数
时股东大会的提议,董事会应当根据法 同意，独立董事有权向董事会提议召开临
律、法规及规范性文件和本章程的规定, 时股东大会。对独立董事要求召开临时股
在收到提议后 10 日内作出同意或不同意 东大会的提议，董事会应当根据法律、行
召开临时股东大会的书面反馈意见。 政法规及规范性文件和本章程的规定，在
董事会同意召开临时股东大会的,将在作 收到提议后 10 日内作提出同意或不同意
出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 召开临时股东大会的书面反馈意见。
会的通知；董事会不同意召开临时股东大 董事会同意召开临时股东大会的，将在作
会的,将说明理由并公告。 出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大
会的，将说明理由并公告。
第五十一条 监事会有权向董事会提议召 第五十五条 监事会审计委员会有权向董
开临时股东大会,并应当以书面形式向董 事会提议召开临时股东大会，并应当以书
事会提出。董事会应当根据法律、法规及 面形式向董事会提出。董事会应当根据法
规范性文件和本章程的规定,在收到提案 律、行政法规及规范性文件和本章程的规
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 定，在收到提案议后 10 日内提出同意或
东大会的书面反馈意见。 不同意召开临时股东大会的书面反馈意
董事会同意召开临时股东大会的,将在作 见。
出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大 董事会同意召开临时股东大会的，将在作
会的通知,通知中对原提议的变更,应征 出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
得监事会的同意。 会的通知，通知中对原提议的变更，应征
董事会不同意召开临时股东大会,或者在 得监事会审计委员会的同意。
收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董 董事会不同意召开临时股东大会，或者在
事会不能履行或者不履行召集股东大会 收到提案议后 10 日内未作出反馈的，视
会议职责,监事会可以自行召集和主持。 为董事会不能履行或者不履行召集股东
大会会议职责，监事会审计委员会可以自
行召集和主持。
第五十二条 单独或者合计持有公司 10% 第五十六条 单独或者合计持有公司 10%
以上股份的股东有权向董事会请求召开 以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会,并应当以书面形式向董事 临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、法规及规 会提出。董事会应当根据法律、行政法规
范性文件和本章程的规定,在收到请求后 及规范性文件和本章程的规定，在收到请
大会的书面反馈意见。 股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在 董事会同意召开临时股东大会的，应当在
作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知,通知中对原请求的变更,应 大会的通知，通知中对原请求的变更，应
当征得相关股东的同意。 当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会,或者在 董事会不同意召开临时股东大会，或者在
收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或 收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权 或者合计持有公司 10%以上股份的股东有
向监事会提议召开临时股东大会,并应当 权向监事会审计委员会提议召开临时股
以书面形式向监事会提出请求。 东大会，并应当以书面形式向监事会审计
监事会同意召开临时股东大会的,应在收 委员会提出请求。
到请求 5 日内发出召开股东大会的通知, 监事会审计委员会同意召开临时股东大
通知中对原请求的变更,应当征得相关股 会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东
东的同意。 大会的通知，通知中对原请求的变更，应
监事会未在规定期限内发出股东大会通 当征得相关股东的同意。
知的,视为监事会不召集和主持股东大 监事会审计委员会未在规定期限内发出
会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 股东大会通知的，视为监事会审计委员会
持。 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股
东可以自行召集和主持。
第五十三条 监事会或股东决定自行召集 第五十七条 监事会审计委员会或股东决
股东大会的,须书面通知董事会。股东自 定自行召集股东大会的,须书面通知董事
行召集股东大会的,还应当向证券交易所 会，股东自行召集股东大会的，还应当同
备案。 时向证券交易所备案。
在股东大会决议公告前, 召集股东持股 审计委员会或者召集股东应在发出股东
比例不得低于 10%。 会通知及股东会决议公告时，向证券交易
所提交有关证明材料。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比
例不得低于 10%。
第五十四条 对于监事会或股东自行召集 第五十八条 对于监事会审计委员会或股
的股东大会,董事会和董事会秘书将予配 东自行召集的股东大会,董事会和董事会
合。董事会将提供股权登记日的股东名 秘书将予配合。董事会将提供股权登记日
册。 的股东名册。
第五十五条 监事会或股东自行召集的股 第五十九条 监事会审计委员会或股东自
东大会,会议所必需的费用由本公司承 行召集的股东大会，会议所必需的费用由
担。 本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的提案与通知
第五十六条 提案的内容应当属于股东大 第六十条 提案的内容应当属于股东大会
会职权范围,有明确议题和具体决议事 职权范围，有明确议题和具体决议事项，
项,并且符合法律、法规及规范性文件和 并且符合法律、行政法规及规范性文件和
本章程的有关规定。 本章程的有关规定。
第五十七条 公司召开股东大会,董事会、 第六十一条 公司召开股东大会，董事会、
监事会以及单独或者合并持有公司 3%以 监事会审计委员会以及单独或者合计持
上股份的股东,有权向公司提出提案。 有公司 3%1%以上股份的股东，有权向公司
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股 提出提案。
东,可以在股东大会召开十日前提出临时 单独或者合计持有公司 3%1%以上股份的
提案并书面提交召集人。召集人应当在收 股东，可以在股东大会召开十 10 日前提
到提案后两日内发出股东大会补充通知, 出临时提案并书面提交召集人。召集人应
公告临时提案的内容。 当在收到提案后两 2 日内发出股东大会补
除前款规定的情形外,召集人在发出股东 充通知，公告临时提案的内容，并将该临
大会通知公告后,不得修改股东大会通知 时提案提交股东会审议。但临时提案违反
中已列明的提案或增加新的提案。 法律、行政法规或者本章程的规定，或者
股东大会通知中未列明或不符合本章程 不属于股东会职权范围的除外。
规定的提案,股东大会不得进行表决并作 除前款规定的情形外，召集人在发出股东
出决议。 大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程
规定的提案，股东大会不得进行表决并作
出决议。
第五十八条 召集人将在年度股东大会召 第六十二条 召集人将在年度股东大会召
开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股 开 20 日前以公告方式通知各股东，临时
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式 股东大会将于会议召开 15 日前以公告方
通知各股东。 式通知各股东。
公司在计算起始期限时,不应当包括会议 公司在计算起始期限时，不应当包括会议
召开当日。 召开当日。
第五十九条 股东大会的通知包括以下内 第六十三条 股东大会的通知包括以下内
容： 容：
(一)会议的时间、地点和会议期限； (一)会议的时间、地点和会议期限；
(二)提交会议审议的事项和提案； (二)提交会议审议的事项和提案；
(三)以明显的文字说明：全体股东均有权 (三)以明显的文字说明：全体普通股股东
出席股东大会,并可以书面委托代理人出 均有权出席股东大会，并可以书面委托代
席会议和参加表决,该股东代理人不必是 理人出席会议和参加表决，该股东代理人
公司的股东； 不必是公司的股东；
(四)有权出席股东大会股东的股权登记 (四)有权出席股东大会股东的股权登记
日； 日；
(五)会务常设联系人姓名,电话号码； (五)会务常设联系人姓名，电话号码；
(六)网络或其他方式的表决时间及表决 (六)网络或其他方式的表决时间及表决
程序。 程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完 股东大会通知和补充通知中应当充分、完
整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论 整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的,发布股 的事项需要独立董事发表意见的,发布股
东大会通知或补充通知时将同时披露独 东大会通知或补充通知时将同时披露独
立董事的意见及理由。 立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的,应当在 股东大会采用网络或其他方式的,应当在
股东大会通知中明确载明网络或其他方 股东大会通知中明确载明网络或其他方
式的表决时间及表决程序。股东大会网络 式的表决时间及表决程序。股东大会网络
或其他方式投票的开始时间,不得早于现 或其他方式投票的开始时间，不得早于现
场股东大会召开前一日下午 3：00,并不得 场股东大会召开前一日下午 3：00，并不
迟于现场股东大会召开当日上午 9：30, 得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，
其结束时间不得早于现场股东大会结束 其结束时间不得早于现场股东大会结束
当日下午 3：00。股权登记日与会议日期 当日下午 3：00。
之间的间隔应当不多于七个工作日。股权 股权登记日与会议日期之间的间隔应当
登记日一旦确认,不得变更。 不多于七 7 个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选 第六十四条 股东大会拟讨论董事、监事
举事项的,股东大会通知中将充分披露董 选举事项的，股东大会通知中将充分披露
事、监事候选人的详细资料,至少包括以 董事、监事候选人的详细资料，至少包括
下内容： 以下内容：
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情 (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情
况； 况；
(二)与公司或公司的控股股东及实际控 (二)与公司或公司的控股股东及实际控
制人是否存在关联关系； 制人是否存在关联关系；
(三)披露持有公司股份数量； (三)披露持有公司股份数量；
(四)是否受过中国证监会及其他有关部 (四)是否受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒。 门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外, 每 除采取累积投票制选举董事、监事外，每
位董事、监事候选人应当以单项提案提 位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。 出。
第六十一条 发出股东大会通知后,无正 第六十五条 发出股东大会通知后，无正
当理由,股东大会不应延期或取消,股东 当理由，股东大会不应延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出 大会通知中列明的提案不应取消。一旦出
现延期或取消的情形,召集人应当在原定 现延期或取消的情形，召集人应当在原定
召开日前至少 2 个工作日公告并说明原 召开日前至少 2 个工作日公告并说明原
因。 因。
第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的召开
第六十二条 公司董事会和其他召集人应 第六十六条 本公司董事会和其他召集人
采取必要措施,保证股东大会的正常秩 应将采取必要措施，保证股东大会的正常
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯 秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵
股东合法权益的行为,应采取措施加以制 犯股东合法权益的行为，应将采取措施加
止并及时报告有关部门查处。 以制止并及时报告有关部门查处。
第六十三条 股权登记日登记在册的所有 第六十七条 股权登记日登记在册的所有
股东或其代理人,均有权出席股东大会, 普通股股东或其代理人，均有权出席股东
并依照有关法律、法规及规范性文件和本 大会，并依照有关法律、法规及规范性文
章程行使表决权。股东可以亲自出席股东 件和本章程行使表决权。
大会,也可以委托代理人代为出席和表 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
决。 代理人代为出席和表决。
第六十四条 个人股东亲自出席会议的, 第六十八条 个人股东亲自出席会议的，
应出示本人身份证或其他能够表明其身 应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明、股票账户卡；委托 份的有效证件或证明、股票账户卡；委托
代理人出席会议的,代理人还应出示本人 代理他人出席会议的，代理人还应出示本
有效身份证件、股东授权委托书。 人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表 法人股东应由法定代表人或者法定代表
人委托的代理人出席会议。法定代表人出 人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的,应出示本人身份证、能证明其 席会议的，应出示本人身份证、能证明其
具有法定代表人资格的有效证明；委托代 具有法定代表人资格的有效证明；委托代
理人出席会议的,代理人应出示本人身份 理人出席会议的，代理人应出示本人身份
证、法人股东单位的法定代表人依法出具 证、法人股东单位的法定代表人依法出具
的书面授权委托书。 的书面授权委托书。
第六十五条 股东出具的委托他人出席股 第六十九条 股东出具的委托他人出席股
东大会的授权委托书应当载明下列内容： 东大会的授权委托书应当载明下列内容：
(一)代理人的姓名； （一）委托人姓名或者名称、持有公司股
(二)是否具有表决权； 份的类别和数量；
(三)分别对列入股东大会议程的每一审 (一二)代理人的姓名或者名称；
议事项投赞成、反对或弃权票的指示； (二)是否具有表决权；
(四)委托书签发日期和有效期限； (三)分别股东的具体指示，包括对列入股
(五)委托人签名(或盖章)；委托人为法人 东大会议程的每一审议事项投赞成、反对
股东的, 应加盖法人单位印章。 或者弃权票的指示等；
(四)委托书签发日期和有效期限；
(五)委托人签名(或盖章)；委托人为法人
股东的，应加盖法人单位印章。
第六十六条 委托书应当注明如果股东不 -
作具体指示,股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第六十七条 代理投票授权委托书由委托 第七十条 代理投票授权委托书由委托人
人授权他人签署的,授权签署的授权书或 授权他人签署的，授权签署的授权书或者
者其他授权文件应当经过公证。经公证的 其他授权文件应当经过公证。经公证的授
授权书或者其他授权文件,和投票代理委 权书或者其他授权文件，和投票代理委托
托书均需备置于公司住所或者召集会议 书均需备置于公司住所或者召集会议的
的通知中指定的其他地方。 通知中指定的其他地方。
委托人为法人的,由其法定代表人或者董 委托人为法人的,由其法定代表人或者董
事会、其他决策机构决议授权的人作为代 事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。 表出席公司的股东大会。
第六十八条 出席会议人员的会议登记册 第七十一条 出席会议人员的会议登记册
由公司负责制作。会议登记册载明参加会 由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、 议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、
住所地址、持有或者代表有表决权的股份 住所地址、持有或者代表有表决权的股份
数额、被代理人姓名(或单位名称)等事 数额、被代理人姓名(或单位名称)等事
项。 项。
第七十条 股东大会召开时，本公司全体 第七十三条 股东大会召开时，本公司全
董事、监事和董事会秘书应当出席会议， 体董事、监事和董事会秘书应当出席会
经理和其他高级管理人员应当列席会议。 议，经理和其他高级管理人员应当列席会
议。股东会要求董事、高级管理人员列席
会议的，董事、高级管理人员应当列席并
接受股东的质询。
第七十一条 股东大会由董事长主持。董 第七十四条 股东大会由董事长主持。董
事长不能履行职务或不履行职务时,由半 事长不能履行职务或不履行职务时，由过
数以上董事共同推举的一名董事主持。 半数以上的董事共同推举的一名董事主
监事会自行召集的股东大会,由监事会主 持。
席主持。监事会主席不能履行职务或不履 监事会审计委员会自行召集的股东大会，
行职务时, 由半数以上监事共同推举的 由监事会主席审计委员会召集人主持。监
一名监事主持。 事会主席审计委员会召集人不能履行职
股东自行召集的股东大会,由召集人推举 务或不履行职务时，由过半数以上的监事
代表主持。 审计委员会成员共同推举的一名监事审
召开股东大会时,会议主持人违反本章程 计委员会成员主持。
或股东大会议事规则使股东大会无法继 股东自行召集的股东大会，由召集人或者
续进行的,经现场出席股东大会有表决权 其推举代表主持。
过半数的股东同意,股东大会可推举一人 召开股东大会时，会议主持人违反本章程
担任会议主持人,继续开会。 或股东大会议事规则使股东会无法继续
进行的，经现场出席股东大会有表决权过
半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。
- 第七十五条 公司制定股东会议事规则，
详细规定股东会的召集、召开和表决程
序，包括通知、登记、提案的审议、投票、
计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、
会议记录及其签署、公告等内容，以及股
东会对董事会的授权原则，授权内容应明
确具体。股东会议事规则应作为章程的附
件，由董事会拟定，股东会批准。
第七十二条 在年度股东大会上,董事会、 第七十六条 在年度股东大会上，董事会、
监事会应当就其过去一年的工作向股东 监事会应当就其过去一年的工作向股东
大会作出报告,每名独立董事也应作出述 大会作出报告。每名独立董事也应作出述
职报告 职报告。
第七十三条 董事、监事、高级管理人员 第七十七条 董事、监事、高级管理人员
在股东大会上应就股东的质询和建议作 在股东大会上应就股东的质询和建议作
出解释和说明。 出解释和说明
第七十五条 股东大会应有会议记录,由 第七十九条 股东大会应有会议记录，由
董事会秘书负责。会议记录记载以下内 董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容： 容：
(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名 (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名
称； 称；
(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、 (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、
监事、总经理和其他高级管理人员姓名； 监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表 (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表
决权的股份总数及占公司股份总数的比例； 决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决 (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决
结果； 结果；
(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或 (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或
说明； 说明；
(六)律师、计票人、监票人姓名； (六)律师、计票人、监票人姓名；
(七)本章程规定应当载入会议记录的其 (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内
他内容。 容。
第七十六条 召集人应当保证会议记录内 第八十条 召集人应当保证会议记录内容真实、
容真实、准确和完整。出席会议的董事、 准确和完整。出席或者列席会议的董事、监事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会 董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应
议主持人应当在会议记录上签名。会议记 当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
录应当与现场出席股东的签名册及代理 席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及
出席的委托书、网络及其他方式表决情况 其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
的有效资料一并保存, 保存期限不少于 期限不少于10年。
第七十七条 召集人应当保证股东大会连 第八十一条 召集人应当保证股东大会连续举
续举行,直至形成最终决议。因不可抗力 行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原
等特殊原因导致股东大会中止或不能作 因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采
出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开 取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止
股东大会或直接终止本次股东大会,并及 本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应
时公告。同时,召集人应向公司所在地中 向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易
国证监会派出机构及证券交易所报告。 所报告。
第六节 股东大会的表决和决议 第七节 股东大会的表决和决议
第七十八条 股东大会决议分为普通决议 第八十二条 股东大会决议分为普通决议
和特别决议。 和特别决议。
股东大会作出普通决议,应当由出席股东 股东大会作出普通决议，应当由出席股东
大会的股东(包括股东代理人)所持表决 大会的股东(包括股东代理人)所持表决
权的 1/2 以上通过。 权的 1/2 以上过半数通过。
股东大会作出特别决议,应当由出席股东 股东大会作出特别决议，应当由出席股东
大会的股东(包括股东代理人)所持表决 大会的股东(包括股东代理人)所持表决
权的 2/3 以上通过。 权的 2/3 以上通过。
第七十九条 下列事项由股东大会以普通 第八十三条 下列事项由股东大会以普通
决议通过： 决议通过：
(一)董事会和监事会的工作报告； (一)董事会和监事会的工作报告；
(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补 (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补
亏损方案； 亏损方案；
(三)董事会和监事会成员的任免及其报 (三)董事会和监事会成员的任免及其报
酬和支付方法； 酬和支付方法；
(四)公司年度预算方案、决算方案； (四)公司年度预算方案、决算方案；
(五)公司年度报告； (五)公司年度报告；
(六)除法律、法规及规范性文件规定或本 (六四)除法律、行政法规及规范性文件规
章程规定应当以特别决议通过以外的其 定或本章程规定应当以特别决议通过以
他事项。 外的其他事项。
第八十条 下列事项由股东大会以特别决 第八十四条 下列事项由股东大会以特别
议通过： 决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和 （二）公司的分立、分拆、合并、解散和
清算； 清算；
（三）本章程的修改； （三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产 （四）公司在一年内购买、出售重大资产
或者担保金额达到公司最近一期经审计 或者向他人提供担保金额达到公司最近
总资产 30%的； 一期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划方案的制定、修改及 （五）股权激励计划方案的制定、修改及
实施； 实施；
（六）法律、法规及规范性文件或本章程 （六）法律、行政法规及规范性文件或本
规定的,以及股东大会以普通决议认定会 章程规定的，以及股东大会以普通决议认
对公司产生重大影响的、需要以特别决议 定会对公司产生重大影响的、需要以特别
通过的其他事项。 决议通过的其他事项。
第八十一条 股东(包括股东代理人)以其 第八十五条 股东(包括股东代理人)以其
所代表的有表决权的股份数额行使表决 所代表的有表决权的股份数额行使表决
权,每一股份享有一票表决权。 权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重 股东大会审议影响中小投资者利益的重
大事项时,对中小投资者表决应当单独计 大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。 票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权,且该 公司持有的本公司股份没有表决权，且该
部分股份不计入出席股东大会有表决权 部分股份不计入出席股东大会有表决权
的股份总数。 的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券 股东买入公司有表决权的股份违反《证券
法》第六十三条第一款、第二款规定的， 法》第六十三条第一款、第二款规定的，
该超过规定比例部分的股份在买入后的 该超过规定比例部分的股份在买入后的
三十六个月内不得行使表决权，且不计入 三十六个月内不得行使表决权，且不计入
出席股东大会有表决权的股份总数。 出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表
决权股份的股东或者依照法律、行政法规 决权股份的股东或者依照法律、行政法规
或者中国证监会的规定设立的投资者保 或者中国证监会的规定设立的投资者保
护机构可以公开征集股东投票权。征集股 护机构可以公开征集股东投票权。征集股
东投票权应当向被征集人充分披露具体 东投票权应当向被征集人充分披露具体
投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有 投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有
偿的方式征集股东投票权。除法定条件 偿的方式征集股东投票权。除法定条件
外，公司不得对征集投票权提出最低持股 外，公司不得对征集投票权提出最低持股
比例限制。 比例限制。
第八十二条 股东大会审议有关关联交易 第八十六条 股东大会审议有关关联交易
事项时,关联股东不应当参与投票表决, 事项时，关联股东不应当参与投票表决，
其所代表的有表决权的股份数不计入有 其所代表的有表决权的股份数不计入有
效表决总数；股东大会决议的公告应当充 效表决总数；股东大会决议的公告应当充
分披露非关联股东的表决情况。 分披露非关联股东的表决情况。
审议有关关联交易事项，关联关系股东的
回避和表决程序为：
(一)股东会审议的事项与某股东有关联
关系，该股东应当在股东会召开之日前向
公司董事会披露其关联关系；
(二)股东会在审议有关关联交易事项时，
主持人宣布有关关联关系的股东，并解释
和说明关联股东与关联交易事项的关联
关系；
(三)主持人宣布关联股东回避，由非关联
股东对关联交易事项进行审议、表决；
(四)关联事项形成决议，必须由出席会议
的非关联股东有表决权的股份数的半数
以上通过；如该交易事项属特别决议范
围，应由出席会议的非关联股东有表决权
的股份数的三分之二以上通过。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况 第八十七条 除公司处于危机等特殊情况
外,非经股东大会以特别决议批准,公司 外，非经股东大会以特别决议批准，公司
将不与董事、总经理和其它高级管理人员 将不与董事、总经理和其它高级管理人员
以外的人订立将公司全部或者重要业务 以外的人订立将公司全部或者重要业务
的管理交予该人负责的合同。 的管理交予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提 第八十八条 董事、监事候候选人名单以
案的方式提请股东大会表决。 提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事的提名方式和程序： 董事、监事的提名方式和程序：
（一）非独立董事候选人由董事会、单独 （一）非独立董事候选人由董事会、单独
或者合并持有公司表决权股份百分之三 或者合并持有公司表决权股份百分之三
以上股东提名，公司股东大会选举产生； 1%以上股东提名，并经公司股东大会选举
独立董事候选人由董事会、监事会、单独 产生；独立董事候选人由董事会、监事会、
或者合并持有公司表决权股份百分之一 单独或者合并持有公司表决权股份百分
以上股东提名，公司股东大会选举产生。 之一以上股东提名，并经公司股东会选举
（二）董事的提名人在提名前应当征得被 产生。
提名人的同意。提名人应当充分了解被提 董事的提名人在提名前应当征得被提名
名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 人的同意。提名人应当充分了解被提名人
全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 职业、学历、职称、详细的工作经历、全
况。董事候选人应在股东大会召开之前做 部兼职、有无重大失信等不良记录等情
出书面承诺，同意接受提名，承诺董事候 况。董事候选人应在股东大会召开之前做
选人的资料真实、完整并保证当选后切实 出书面承诺，同意接受提名，承诺董事候
履行董事职责。 选人的资料真实、完整并保证当选后切实
（三）非职工代表监事候选人由监事会、 履行董事职责。
持有公司表决权股份百分之三以上股东 （三）非职工代表监事候选人由监事会、
提名，公司股东大会选举产生；职工代表 持有公司表决权股份百分之三以上股东
监事候选人由公司职工通过职工代表大 提名，公司股东大会选举产生；职工代表
会民主选举产生。 监事候选人由公司职工通过职工代表大
（四）监事会候选人应在发出股东大会通 会民主选举产生。
知前做出书面承诺，同意接受提名，承诺 （四）监事会候选人应在发出股东大会通
公开披露的本人资料真实、完整并保证当 知前做出书面承诺，同意接受提名，承诺
选后切实履行监事义务。 公开披露的本人资料真实、完整并保证当
董事会应当向股东提供有关候选董事、监 选后切实履行监事义务。
事简历和基本情况的文件。 董事会应当向股东提供有关候选董事、监
（五）股东大会就选举董事、监事进行表 事简历和基本情况的文件。
决时, 公司应当釆用累积投票等方式保 （五二）股东大会就选举董事、监事进行
护中小股东的权益。股东大会选举两名以 表决时，公司应当釆用累积投票等方式保
上独立董事时，应当采用累积投票制。股 护中小股东的权益根据本章程的规定或
东大会表决实行累积投票制应执行以下 者股东会的决议，公司应当釆用可以实行
原则： 累积投票制。单一股东及其一致行动人拥
大会拟选人数，但每位股东所投票的候选 的公司，应当采用累积投票制。股东大会
人数不能超过股东大会拟选董事或者监 选举两名以上独立董事时，应当采用实行
事人数，所分配票数的总和不能超过股东 累积投票制。股东大会表决实行累积投票
拥有的投票数，否则该票作废。 制应执行以下原则：
选举独立董事时每位股东有权取得的选 大会拟选人数，但每位股东所投票的候选
票数等于其所持有的股票数乘以拟选独 人数不能超过股东大会拟选董事或者监
立董事人数的乘积数，该票数只能投向公 事人数，所分配票数的总和不能超过股东
司的独立董事候选人；选举非独立董事 拥有的投票数，否则该票作废。
时，每位股东有权取得的选票数等于其所 2.独立董事和非独立董事实行分开投票。
持有的股票数乘以拟选非独立董事人数 选举独立董事时每位股东有权取得的选
的乘积数，该票数只能投向公司的非独立 票数等于其所持有的股票数乘以拟选独
董事候选人。 立董事人数的乘积数，该票数只能投向公
顺序来确定最后的当选人，但每位当选人 时，每位股东有权取得的选票数等于其所
的最低得票数必须超过出席股东大会的 持有的股票数乘以拟选非独立董事人数
股东（包括股东代理人）所持股份总数的 的乘积数，该票数只能投向公司的非独立
半数。如当选董事或者监事不足股东大会 董事候选人。
拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有 3.董事或者监事候选人根据得票多少的
不够票数的董事或者监事候选人进行再 顺序来确定最后的当选人，但每位当选人
次投票，仍不够者，由公司下次股东大会 的最低得票数必须超过出席股东大会的
补选。如两位以上董事或者监事候选人的 股东（包括股东代理人）所持股份总数的
得票相同，但由于拟选名额的限制只能有 半数。如当选董事或者监事不足股东大会
部分人士可当选的，对该等得票相同的董 拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有
事或者监事候选人需单独进行再次投票 不够票数的董事或者监事候选人进行再
选举。 次投票，仍不够者，由公司下次股东大会
前款所称累积投票制是指股东大会在选 补选。如两位以上董事或者监事候选人的
举董事或者监事时,每一股份拥有与应选 得票相同，但由于拟选名额的限制只能有
董事或者监事人数相同的表决权,股东拥 部分人士可当选的，对该等得票相同的董
有的表决权可以集中使用。 事或者监事候选人需单独进行再次投票
选举。
前款所称累积投票制是指股东大会在选
举董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥
有的表决权可以集中使用。
第八十五条 除累积投票制外,股东大会 第八十九条 除累积投票制外，股东大会
将对所有提案进行逐项表决,对同一事项 将对所有提案进行逐项表决，对同一事项
有不同提案的,将按提案提出的时间顺序 有不同提案的，将按提案提出的时间顺序
进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致 进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致
股东大会中止或不能作出决议外,股东大 股东大会中止或不能作出决议外，股东大
会将不会对提案进行搁置或不予表决。 会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十六条 股东大会审议提案时,不会对 第九十条 股东大会审议提案时，不会对
提案进行修改,否则,有关变更应当被视为 提案进行修改，否则若变更，有关变更则
一个新的提案,不能在本次股东大会上进 应当被视为一个新的提案，不能在本次股
行表决。 东大会上进行表决。
第八十七条 股东大会采取记名方式投票 第九十一条 股东大会采取记名方式投票
表决。同一表决权只能选择现场、网络或 表决。同一表决权只能选择现场、网络或
其他表决方式中的一种。同一表决权出现 其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。 重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十八条 股东大会对提案进行表决 第九十二条 股东大会对提案进行表决
前,应当推举两名股东代表参加计票和监 前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有关联关系的,相关 票。审议事项与股东有关联关系的，相关
股东及代理人不得参加计票、监票。 股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时,应当由律 股东大会对提案进行表决时，应当由律
师、股东代表与监事代表共同负责计票、 师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票,并当场公布表决结果,决议的表决 监票，并当场公布表决结果，决议的表决
结果载入会议记录。 结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或 通过网络或其他方式投票的公司股东或
其代理人,有权通过相应的投票系统查验 其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果 自己的投票结果
第八十九条 股东大会现场结束时间不得 第九十三条 股东大会现场结束时间不得
早于网络或其他方式,会议主持人应当宣 早于网络或其他方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果,并根据表 布每一提案的表决情况和结果，并根据表
决结果宣布提案是否通过。 决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前,股东大会现场、 在正式公布表决结果前，股东大会现场、
网络及其他表决方式中所涉及的公司、计 网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等 票人、监票人、主要股东、网络服务方等
相关各方对表决情况均附有保密义务。 相关各方对表决情况均附负有保密义务。
第九十条 出席股东大会的股东,应当对 第九十四条 出席股东大会的股东，应当
提交表决的提案发表以下意见之一：同 对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为 意、反对或弃权。证券登记结算机构作为
内地与香港股票市场交易互联互通机制 内地与香港股票市场交易互联互通机制
股票的名义持有人,按照实际持有人意思 股票的名义持有人，按照实际持有人意思
表示进行申报的除外。 表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未
投的表决票均视为投票人放弃表决权利, 投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十二条股东大会决议应当及时公告, 第九十六条 股东大会决议应当及时公
公告中应列明以下内容： 告，公告中应列明出席会议的股东和代理
(一)会议召开的时间、地点、方式、召集 人人数、所持有表决权的股份总数及占公
人和主持人, 以及是否符合有关法律、法 司有表决权股份总数的比例、表决方式、
规及规范性文件和本章程的说明； 每项提案的表决结果和通过的各项决议
(二)出席会议的股东及股东代理人人数、 的详细内容。以下内容：
所持股份及占公司有表决权总股份的比 (一)会议召开的时间、地点、方式、召集
例； 人和主持人, 以及是否符合有关法律、法
(三)每项提案的表决方式； 规及规范性文件和本章程的说明；
(四)每项提案的表决结果,对股东提案作 (二)出席会议的股东及股东代理人人数、
出决议的,应当列明提案股东的名称或者 所持股份及占公司有表决权总股份的比
姓名、持股比例和提案内容, 涉及关联交 例；
易事项的,应当说明关联股东回避表决情 (三)每项提案的表决方式；
况； (四)每项提案的表决结果,对股东提案作
(五)法律意见书的结论性意见,若股东大 出决议的,应当列明提案股东的名称或者
会出现否决提案的,应当披露法律意见书 姓名、持股比例和提案内容, 涉及关联交
全文。 易事项的,应当说明关联股东回避表决情
公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开 况；
重大信息。 (五)法律意见书的结论性意见,若股东大
会出现否决提案的,应当披露法律意见书
全文。
公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开
重大信息。
第九十三条 提案未获通过,或者本次股 第九十七条 提案未获通过，或者本次股
东大会变更前次股东大会决议的,应当在 东大会变更前次股东大会决议的，应当在
股东大会决议公告中作特别提示。 股东大会决议公告中作特别提示。
第九十四条 股东大会通过有关董事、监 第九十八条 股东大会通过有关董事、监
事选举提案的,新任董事、监事在股东大 事选举提案的，新任董事、监事在股东大
会决议作出后就任。 会决议作出后就任。
第九十五条 股东大会通过有关派现、送 第九十九条 股东大会通过有关派现、送
股或资本公积转增股本提案的,公司将在 股或资本公积转增股本提案的，公司将在
股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会 第五章 董事和董事会
第一节 董事 第一节 董事的一般规定
第九十六条公司董事为自然人。有下列情 第一百条 公司董事为自然人。有下列情
形之一的,不能担任公司的董事： 形之一的，不能担任公司的董事：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为 (一)无民事行为能力或者限制民事行为
能力； 能力；
(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产
或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处 或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处
刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被 刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被
剥夺政治权利,执行期满未逾五年； 剥夺政治权利,执行期满未逾五年，被宣
(三)担任破产清算的公司、企业的董事或 告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二
者厂长、总经理,对该公司、企业的破产 年；
负有个人责任的,自该公司、企业破产清 (三)担任破产清算的公司、企业的董事或
算完结之日起未逾三年； 者厂长、总经理,对该公司、企业的破产
(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关 负有个人责任的，自该公司、企业破产清
闭的公司、企业的法定代表人,并负有个 算完结之日起未逾三年；
人责任的,自该公司、企业被吊销营业执 (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关
照之日起未逾三年； 闭的公司、企业的法定代表人，并负有个
(五)个人所负数额较大的债务到期未清 人责任的，自该公司、企业被吊销营业执
偿； 照、责令关闭之日起未逾三年；
(六)被中国证监会采取不得担任上市公 (五)个人所负数额较大的债务到期未清
司董事、监事、高级管理人员的市场禁入 偿被人民法院列为失信被执行人；
措施，期限尚未届满； (六)被中国证监会采取不得担任上市公
(七)被证券交易场所公开认定为不适合 司董事、监事、高级管理人员的证券市场
担任上市公司董事、监事和高级管理人 禁入措施，期限尚未届满的；
员，期限尚未届满； (七)被证券交易场所公开认定为不适合
(八)法律、法规及规范性文件规定的其他 担任上市公司董事、监事和高级管理人
情形。 员，期限尚未届满的；
违反本条规定选举、委派董事的,该选举、 (八)法律、行政法规及规范性文件或者部
委派或者聘任无效。董事在任职期间出现 门规章规定的其他情形内容。
本条第（一）至（六）项情形的，相关董 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、
事应当立即停止履职并由公司按相应规 委派或者聘任无效。董事在任职期间出现
定解除其职务；董事在任职期间出现本条 本条第（一）至（六）项情形的，相关董
第（七）项、第（八）项情形的，公司应 事应当立即停止履职并由公司按相应规
当在该事实发生之日起三十日内解除其 定将解除其职务，停止其履职。董事在任
职务，上海证券交易所另有规定的除外。 职期间出现本条第（七）项、第（八）项
相关董事应当停止履职但未停止履职或 情形的，公司应当在该事实发生之日起三
应被解除职务但仍未解除，参加董事会及 十日内解除其职务，上海证券交易所另有
其专门委员会会议、独立董事专门会议并 规定的除外。
投票的，其投票无效且不计入出席人数。 相关董事应当停止履职但未停止履职或
应被解除职务但仍未解除，参加董事会及
其专门委员会会议、独立董事专门会议并
投票的，其投票无效且不计入出席人数。
第九十七条 董事由股东大会选举或更 第一百〇一条 董事由股东大会选举或更
换，任期三年。董事任期届满,可连选连 换，并可在任期届满前由股东会解除其职
任。董事在任期届满以前,股东大会不能 务。董事任期三年，任期届满，可连选连
无故解除其职务。 任。董事在任期届满以前,股东大会不能
董事任期从就任之日起计算,至本届董事 无故解除其职务。
会任期届满时为止。董事任期届满未及时 董事任期从就任之日起计算，至本届董事
改选,在改选出的董事就任前,原董事仍 会任期届满时为止。董事任期届满未及时
应当依照法律、法规及规范性文件和本章 改选，在改选出的董事就任前，原董事仍
程的规定,履行董事职务。 应当依照法律、行政法规及规范性文件、
董事可以由总经理或者其他高级管理人 部门规章和本章程的规定，履行董事职
员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理 务。
人员职务的董事,总计不得超过公司董事 董事可以由总经理或者其他高级管理人
总数的 1/2。 员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
公司不设职工代表董事。 人员职务的董事以及由职工代表担任的
董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
公司不设职工代表董事。
公司董事会成员应当有 1 名职工代表。董
事会中的职工代表由公司职工通过职工
代表大会、职工大会或者其他形式民主选
举产生，无需提交股东会审议。
第九十八条 董事应当遵守法律法规和 第一百〇二条 董事应当遵守法律、行政
《公司章程》的规定，忠实履行职责，维 法规和《公司章程》本章程的规定，忠实
护公司利益。当其自身的利益与公司和股 履行职责，维护公司利益。对公司负有忠
东的利益相冲突时，应当以公司和股东的 实义务，应当采取措施避免当其自身利益
最大利益为行为准则，并保证： 与公司和股东的利益相冲突时，不得利用
(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非 职权牟取不正当利益。应当以公司和股东
法收入，不得侵占公司的财产； 的最大利益为行为准则，并保证：
(二)不得挪用公司资金；
(三)不得将公司资产或者资金以其个人 (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非
名义或者其他个人名义开立账户存储； 法收入，不得侵占公司的财产；
(四)不得违反本章程的规定，未经股东大 (二)不得挪用公司资金；
会或董事会同意，将公司资金借贷给他人 (三)不得将公司资产或者资金以其个人
或者以公司财产为他人提供担保； 名义或者其他个人名义开立账户存储；
(五)不得违反本章程的规定或未经股东 (四)不得违反本章程的规定，未经股东大
大会同意，与本公司订立合同或者进行交 会或董事会同意，将公司资金借贷给他人
易； 或者以公司财产为他人提供担保；
(六)未经股东大会同意，不得利用职务便 (五)不得违反本章程的规定或未经股东
利，为自己或他人谋取本应属于公司的商 大会同意，与本公司订立合同或者进行交
业机会，自营或者为他人经营与本公司同 易；
类的业务； (六)未经股东大会同意，不得利用职务便
(七)不得接受与公司交易的佣金归为己 利，为自己或他人谋取本应属于公司的商
有； 业机会，自营或者为他人经营与本公司同
(八)不得擅自披露公司秘密； 类的业务；
(九)不得利用其关联关系损害公司利益； 董事对公司负有下列忠实义务：
(十)法律、行政法规、部门规章及本章程 (一)不得侵占公司的财产、挪用公司资
规定的其他忠实义务。 金；
董事违反本条规定所得的收入，应当归公 (二)不得将公司资产以其个人名义或者
司所有；给公司造成损失的，应当承担赔 其他个人名义开立账户存储；
偿责任。 (三)不得利用职权贿赂或者收受其他非
法收入；
(四)未向董事会或者股东会报告，并按照
本章程的规定经董事会或者股东会决议
通过，不得直接或者间接与本公司订立合
同或者进行交易；
(五)不得利用职务便利，为自己或他人谋
取属于公司的商业机会，但向董事会或者
股东会报告并经股东会决议通过，或者公
司根据法律、行政法规或者本章程的规
定，不能利用该商业机会的除外；
(六)未向董事会或者股东会报告，并经股
东会决议通过，不得自营或者为他人经营
与本公司同类的业务；
(七)不得接受他人与公司交易的佣金归
为己有；
(八)不得擅自披露公司秘密；
(九)不得利用其关联关系损害公司利益；
(十)法律、行政法规、部门规章及本章程
规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公
司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
董事、高级管理人员的近亲属，董事、高
级管理人员或者其近亲属直接或者间接
控制的企业，以及与董事、高级管理人员
有其他关联关系的关联人，与公司订立合
同或者进行交易，适用本条第二款第(四)
项规定。
第九十九条 董事应当遵守法律、法规及 第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政
规范性文件和本章程,对公司负有下列勤 法规及规范性文件和本章程的规定，对公
勉义务： 司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的
(一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予 最大利益尽到管理者通常应有的合理注
的权利，以保证公司的商业行为符合国家 意。
的法律以及国家各项经济政策的要求，商 董事对公司负有下列勤勉义务：
业活动不超越营业执照规定的业务范围； (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予
(二)应公平对待所有股东； 的权利，以保证公司的商业行为符合国家
(三)及时了解公司业务经营管理状况； 的法律、行政法规以及国家各项经济政策
(四)应当对公司定期报告签署书面确认 的要求，商业活动不超越营业执照规定的
意见，保证公司所披露的信息真实、准确、 业务范围；
完整； (二)应公平对待所有股东；
(五)应当如实向监事会提供有关情况和 (三)及时了解公司业务经营管理状况；
资料，不得妨碍监事会或者监事行使职 (四)应当对公司定期报告签署书面确认
权； 意见，保证公司所披露的信息真实、准确、
(六)法律、法规及规范性文件和本章程规 完整；
定的其他勤勉义务。 (五)应当如实向监事会审计委员会提供
有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监
事审计委员会行使职权；
(六)法律、行政法规及规范性文件和、部
门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席, 第一百〇四条 董事连续两次未能亲自出
也不委托其他董事出席董事会会议,视为 席, 也不委托其他董事出席董事会会议,
不能履行职责,董事会应当建议股东大会 视为不能履行职责,董事会应当建议股东
予以撤换。 大会予以撤换。
第一百〇一条 董事可以在任期届满以前 第一百〇五条 董事可以在任期届满以前
提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面 提出辞职辞任。董事辞职辞任应当向董事
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情 会公司提交书面辞职报告，公司收到辞职
况。 报告之日辞任生效，董事公司将在 2 个交
如因董事的辞职导致公司董事会低于法 易日内披露有关情况。
定最低人数时,在改选出的董事就任前, 如因董事的辞职辞任导致公司董事会低
原董事仍应当依照法律、法规及规范性文 于法定最低人数时,在改选出的董事就任
件和本章程规定,履行董事职务。 前,原董事仍应当依照法律、行政法规及
除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报 规范性文件、部门规章和本章程规定,履
告送达董事会时生效。 行董事职务。
除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报
告送达董事会时生效。
第一百〇二条 董事辞职生效或者任期届 第一百〇六条 公司建立董事离职管理制
满,应向董事会办妥所有移交手续,董事 度，明确对未履行完毕的公开承诺以及其
提出辞职或者任期届满，其对公司和股东 他未尽事宜追责追偿的保障措施。董事辞
负有的义务在辞职报告尚未生效或者生 职辞任生效或者任期届满,应向董事会办
效后的合理期间内、以及任期结束后的合 妥所有移交手续,其对公司和股东承担的
理期间内并不当然解除，其对公司商业秘 忠实义务董事提出辞职或者任期届满，其
密保密及其它忠实的义务在其任职结束 对公司和股东负有的义务在辞职报告尚
后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。 未生效或者生效后的合理期间内、以及在
其他义务的持续期间应当根据公平的原 任期结束后的合理期间内并不当然解除，
则决定，视事件发生与离任之间时间的长 其对公司商业秘密保密及其它忠实的义
短，以及与公司的关系在何种情况和条件 务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密
下结束而定。 成为公开信息。其他义务的持续期间应当
任职尚未结束的董事,对因其擅自离职使 根据公平的原则决定，视事件发生与离任
公司造成损失,应当承担赔偿责任。 之间时间的长短，以及与公司的关系在何
种情况和条件下结束而定。
任职尚未结束的董事,对因其擅自离职使
公司造成损失,应当承担赔偿责任。董事
在任职期间因执行职务而应承担的责任，
不因离任而免除或者终止。
- 第一百〇七条 股东会可以决议解任董
事，决议作出之日解任生效。无正当理由，
在任期届满前解任董事的，董事可以要求
公司予以赔偿。
第一百〇四条 董事执行公司职务时违反 第一百〇九条 董事执行公司职务，给他
法律、法规及规范性文件或本章程的规 人造成损害的，公司将承担赔偿责任；董
定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责 事存在故意或者重大过失的，也应当承担
任。 赔偿责任。董事执行公司职务时违反法
律、行政法规及规范性文件、部门规章或
本章程的规定,给公司造成损失的,应当
承担赔偿责任。
第一百〇五条 独立董事的任职资格、提 -
名、辞职等事项应按照法律、法规及规范
性文件的有关规定执行。
公司董事会成员中应当至少包括三分之
一独立董事，其中至少包括一名会计专业
人士。
独立董事除应当具有公司法和其他相关
法律、法规赋予董事的职权外，还具有以
下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事
项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提请召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害上市公司或者中小股东
权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定
和本章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第（一）项至第（三）
项职权，应当取得全体独立董事的过半数
同意。
如本条第三款所列提议未被采纳或上述
职权不能正常行使，公司应将有关情况予
以披露。
独立董事应按照法律、法规、规范性文件
及本章程、《独立董事工作制度》的有关
规定履行职责。
第一百〇六条 公司设董事会,对股东大 第一百一十条 公司设董事会,对股东大
会负责。 会负责。董事会由 9 名董事组成,其中 1
第一百〇七条 董事会由 9 名董事组成,其 名职工代表董事、3 名独立董事。设董事
中 3 名独立董事。 长一人，暂不设副董事长，董事长由董事
会以全体董事的过半数选举产生。
第一百〇八条 董事会行使下列职权： 第一百一十一条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东会会议，并向股东会报告 （一）召集股东会会议，并向股东会报告
工作； 工作；
（二）执行股东会的决议； （二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案及 （三）决定公司的经营计划和投资方案及
《公司章程》规定须经股东大会审议范围 《公司章程》规定须经股东大会审议范围
以外的公司融资方案； 以外的公司融资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决 （四）制订公司的年度财务预算方案、决
算方案； 算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏 （五四）制订公司的利润分配方案和弥补
损方案； 亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本的 （六五）制订公司增加或者减少注册资
方案； 本、发行债券或者其他证券及上市的方
（七）制订发行公司债券或其他证券及上 案；
市方案； （七）制订发行公司债券或其他证券及上
（八）拟订公司重大收购、收购公司股票 市方案；
或变更公司形式的方案； （八六）拟订公司重大收购、收购本公司
（九）拟订公司合并、分立、解散或者变 股票或合并、分立、解散及变更公司形式
更公司形式的方案； 的方案；
（十）决定公司内部管理机构的设置； （九）拟订公司合并、分立、解散或者变
（十一）根据董事长的提名决定聘任或者 更公司形式的方案；
解聘公司总经理、董事会秘书及其报酬、 （十七）决定公司内部管理机构的设置；
奖惩事项，并根据总经理的提名决定聘任 （十一八）根据董事长的提名决定聘任或
或者解聘公司副总经理、财务总监、总工 者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高
程师等高级管理人员及其报酬、奖惩事 级管理人员，并决定其报酬、奖惩事项；
项； 并根据总经理的提名，决定聘任或者解聘
（十二）制定公司的基本管理制度； 公司副总经理、财务总监、总工程师等高
（十三）在股东大会授权范围内，决定公 级管理人员及其报酬、奖惩事项；
司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 （十二九）制定公司的基本管理制度；
批准关联交易、对外担保、委托理财、关 （十三十）在股东大会授权范围内，决定
联交易、对外捐赠等事项； 公司的对外投资、收购出售资产、资产抵
（十四）制订《公司章程》的修改方案； 押、批准关联交易、对外担保事项、委托
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公 理财、关联交易、对外捐赠等事项；
司审计的会计师事务所； （十四十一）制订《公司章程》的修改方
（十六）听取公司总经理或受总经理委托 案；
的公司高级管理人员的工作汇报并检查 （十二）管理公司信息披露事项；
总经理的工作，批准总经理工作报告； （十五十三）向股东大会提请聘请或更换
（十七）决定董事会专门委员会的设置； 为公司审计的会计师事务所；
（十八）选举公司董事长； （十六十四）听取公司总经理或受总经理
（十九）审议批准《公司章程》规定的须 委托的公司高级管理人员的工作汇报并
经股东大会审议范围以外的公司对外担 检查总经理的工作，批准总经理工作报
保事项； 告；
（二十）审议批准《公司章程》规定须经 （十七）决定董事会专门委员会的设置；
股东大会审议范围以外的公司收购出售 （十八）选举公司董事长；
资产事项； （十九）审议批准《公司章程》规定的须
（二十一）决定单项金额不超过公司最近 经股东大会审议范围以外的公司对外担
一期经审计净资产 10%的预算外费用支 保事项；
出； （二十）审议批准《公司章程》规定须经
（二十二）决定公司的工资水平和福利奖 股东大会审议范围以外的公司收购出售
励计划； 资产事项；
（二十三）法律、行政法规或《公司章程》 （二十一）决定单项金额不超过公司最近
规定，以及股东大会授予的其他职权。 一期经审计净资产 10%的预算外费用支
董事会行使上述职权的方式是通过召开 出；
董事会会议审议决定，形成董事会决议后 （二十二）决定公司的工资水平和福利奖
方可实施。 励计划；
董事会作出前款决议事项，其中第（六）、 （二十三十五）法律、行政法规或《公司
（七）、（九）、（十四）、（十九）项， 章程》规定、部门规章、本章程，以及或
除应当经全体董事的过半数通过外，还应 者股东大会授予的其他职权。
当经出席董事会会议的三分之二以上董 董事会行使上述职权的方式是通过召开
事同意；其余事项应经全体董事过半数表 董事会会议审议决定，形成董事会决议后
决同意。 方可实施。
董事会作出前款决议事项，其中第（六）、
（七）、（九）、（十四）、（十九）项，
除应当经全体董事的过半数通过外，还应
当经出席董事会会议的三分之二以上董
事同意；其余事项应经全体董事过半数表
决同意。
超过股东会授权范围的事项，应当提交股
东会审议。
第一百〇九条 董事会可以制定董事会议 第一百一十二条 董事会可以制定董事会
事规则,以确保董事会落实股东大会决 议事规则,以确保董事会落实股东大会决
议,提高工作效率,保证科学决策。董事会 议,提高工作效率,保证科学决策。董事会
议事规则规定董事会的召开和表决程序, 议事规则规定董事会的召开和表决程序,
且应列入公司章程或作为章程的附件,由 且应列入公司章程或作为章程的附件,由
董事会拟定,股东大会批准。如董事会议 董事会拟定,股东大会批准。如董事会议
事规则与公司章程存在相互冲突之处,应 事规则与公司章程存在相互冲突之处,应
以公司章程为准。 以公司章程为准。
第一百一十条 董事会应当就注册会计师 第一百一十三条 公司董事会应当就注册
对公司财务报告出具的非标准审计意见 会计师对公司财务报告出具的非标准审
向股东大会作出说明。 计意见向股东大会作出说明。
第一百一十一条 董事会应当确定对外投 第一百一十四条 董事会应当确定对外投
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保 资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易、对外捐赠的 事项、委托理财、关联交易、对外捐赠的
权限，建立严格的审查和决策程序；重大 等权限,建立严格的审查和决策程序；重
投资项目应当组织有关专家、专业人员进 大投资项目应当组织有关专家、专业人员
行评审,并报股东大会批准。 进行评审,并报股东大会批准。
第一百一十二条 董事会对以下交易（提 第一百一十五条 董事会对以下交易（提
供担保除外）进行审议： 供担保、提供财务资助除外）进行审议：
(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面 (一)交易涉及的资产总额(同时存在账面
值和评估值的,以高者为准)占公司最近 值和评估值的,以高者为准)占公司最近
一期经审计总资产的 10%以上； 一期经审计总资产的 10%以上；
(二)交易标的(如股权)最近一个会计年 (二)交易标的(如股权)最近一个会计年
度相关的营业收入占公司最近一个会计 度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 10%以上,且超过 年度经审计营业收入的 10%以上,且超过
一千万元； 一千万元；
(三)交易标的(如股权)最近一个会计年 (三)交易标的(如股权)最近一个会计年
度相关的净利润占公司最近一个会计年 度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的 10%以上,且超过一百 度经审计净利润的 10%以上,且超过一百
万元； 万元；
(四)交易的成交金额占公司市值的 10%以 (四)交易的成交金额占公司市值的 10%以
上； 上；
(五)交易产生的利润占公司最近一个会 (五)交易产生的利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10%以上,且超过 计年度经审计净利润的 10%以上,且超过
一百万元； 一百万元；
(六)交易标的(如股权)的最近一个会计 (六)交易标的(如股权)的最近一个会计
年度资产净额占公司市值的 10%以上。 年度资产净额占公司市值的 10%以上。
本条所述“交易”同本章程前文所述定义。 本条所述“交易”同本章程前文所述定义。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对
值计算。
第一百一十三条 公司拟实施的对外担保 第一百一十六条 公司拟实施审议批准除
行为,应当经董事会审议,除应当经全体 本章程第四十八条规定的须提交股东会
董事的过半数通过外,还应当经出席董事 审议批准以外的对外担保行为事项,应当
会会议的三分之二以上董事同意。 经董事会审议，除应当经全体董事的过半
前述对外担保事项属于本章程第四十二 数通过外,还应当经出席董事会会议的三
条、第四十三条规定的情形的,还应当提 分之二以上董事同意。
交股东大会审议。 前述对外担保事项属于本章程第四十二
条、第四十三条规定的情形的,还应当提
交股东大会审议。
第一百一十四条 公司与关联人拟发生的 第一百一十七条 公司与关联人拟发生的
交易达到以下标准之一的, 应当经全体 交易（提供担保除外）达到以下标准之一
独立董事过半数同意后，提交董事会审议 的, 应当经全体独立董事过半数同意后，
并及时披露： 提交履行董事会审议程序并及时披露：
(一)与关联自然人发生的成交金额在 30 (一)与关联自然人发生的成交金额在 30
万元以上的交易； 万元以上的交易；
(二)与关联法人发生的成交金额占公司 (二)与关联法人发生的成交金额占公司
最近一期经审计总资产或市值 0.1%以上 最近一期经审计总资产或市值 0.1%以上
的交易, 且超过 300 万元； 的交易, 且超过 300 万元。
(三)公司为关联人提供担保； (三)公司为关联人提供担保；
(四)证券交易所根据实质重于形式的原 (四)证券交易所根据实质重于形式的原
则, 将公司与相关方的交易认定为关联 则, 将公司与相关方的交易认定为关联
交易且达到上述第(一)项或第(二)项标 交易且达到上述第(一)项或第(二)项标
准。 准。
前款所称“交易”包括本章程第四十四条 前款所称“交易”包括本章程第四十四条
规定的交易和包括购买原材料、燃料和动 规定的交易和包括购买原材料、燃料和动
力和出售产品或商品等与日常经营范围 力和出售产品或商品等与日常经营范围
内发生的可能引致资源或者义务转移的 内发生的可能引致资源或者义务转移的
事项。 事项。
公司应当审慎向关联人提供财务资助或 公司应当审慎向关联人提供财务资助或
委托理财； 确有必要的, 应当以发生额 委托理财； 确有必要的, 应当以发生额
作为披露的计算标准, 在连续 12 个月内 作为披露的计算标准, 在连续 12 个月内
累计计算, 适用本条第一款。已经按照本 累计计算, 适用本条第一款。已经按照本
条第一款履行相关义务的, 不再纳入相 条第一款履行相关义务的, 不再纳入相
关的累计计算范围。 关的累计计算范围。
公司应当对下列交易, 按照连续 12 个月 公司应当对下列交易, 按照连续 12 个月
内累计计算的原则, 适用本条第一款： 内累计计算的原则, 适用本条第一款：
(一)与同一关联人进行的交易； (一)与同一关联人进行的交易；
(二)与不同关联人进行交易标的类别相 (二)与不同关联人进行交易标的类别相
关的交易。 关的交易。
上述同一关联人, 包括与该关联人受同 上述同一关联人, 包括与该关联人受同
一实际控制人控制, 或者存在股权控制 一实际控制人控制, 或者存在股权控制
关系, 或者由同一自然人担任董事或高 关系, 或者由同一自然人担任董事或高
级管理人员的法人或其他组织。已经按照 级管理人员的法人或其他组织。已经按照
本条第一款履行相关义务的, 不再纳入 本条第一款履行相关义务的, 不再纳入
相关的累计计算范围。 相关的累计计算范围。
前述事项属于本章程第四十二条、第四十 前述事项属于本章程第四十二条、第四十
三规定的情形的, 均应当在董事会审议 三规定的情形的, 均应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。 通过后提交股东大会审议。
公司不得直接或者通过子公司向董事、监 公司不得直接或者通过子公司向董事、监
事或者高级管理人员提供借款。 事或者高级管理人员提供借款。
公司董事会审议关联交易事项的, 关联 公司董事会审议关联交易事项的, 关联
董事应当回避表决, 并不得代理其他董 董事应当回避表决, 并不得代理其他董
事行使表决权。 事行使表决权。
董事会会议应当由过半数的非关联董事 董事会会议应当由过半数的非关联董事
出席, 所作决议须经非关联董事过半数 出席, 所作决议须经非关联董事过半数
通过。出席董事会会议的非关联董事人数 通过。出席董事会会议的非关联董事人数
不足 3 人的, 公司应当将交易事项提交股 不足 3 人的, 公司应当将交易事项提交股
东大会审议。 东大会审议。
第一百一十五条 董事会设董事长一人, -
暂不设副董事长。董事长由董事会以全体
董事的过半数选举产生。
第一百一十六条 董事长行使下列职权： 第一百一十八条 董事长行使下列职权：
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会 (一)主持股东大会和召集、主持董事会会
议； 议；
(二)督促、检查董事会决议的执行； (二)督促、检查董事会决议的执行；
(三)董事会授予的其他职权。 (三)董事会授予的其他职权。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两 第一百二十条 董事会每年至少召开两次
次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日
日以前书面通知全体与会人员。 以前书面通知全体与会人员董事。
代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上
董事或者审计委员会，可以提议召开董事
会临时会议。
董事长应当自接到提议后 10 日内,召集
和主持董事会会议。
第一百一十九条 有下列情形之一的, 董 -
事会应当召开临时会议：
(一)代表 1/10 以上表决权的股东提议时；
(二)1/3 以上董事联名提议时；
(三)监事会提议时；
(四)过半数独立董事提议时。
董事长应当自接到提议后 10 日内, 召集
和主持董事会会议。
第一百二十条 董事会召开临时董事会会 第一百二十一条 董事会召开临时董事会
议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体 会议, 应在会议召开 5 日以前以书面形式
与会人员。 由以专人送达、传真、信函、电子邮件、
情况紧急, 需要尽快召开董事会临时会 电子通信等方式通知全体与会人员董事。
议的, 可以随时通过电话或者其他口头 情况紧急, 需要尽快召开董事会临时会
方式发出会议通知, 但召集人应当在会 议的, 可以随时通过电话或者其他口头
议上作出说明； 经公司全体董事书面同 方式发出会议通知, 但召集人应当在会
意, 可豁免前述条款规定的临时会议的 议上作出说明； 经公司全体董事书面同
通知时限。 意, 可豁免前述条款规定的临时会议的
通知时限。
第一百二十一条 董事会会议通知包括以 第一百二十二条 董事会会议通知包括以
下内容： 下内容：
(一)会议日期和地点； (一)会议日期和地点；
(二)会议期限； (二)会议期限；
(三)事由及议题； (三)事由及议题；
(四)会议形式； (四)会议形式；
(五)发出通知的日期。 (五四)发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、 口头会议通知至少应包括上述第（一）、
（四）项内容, 以及情况紧急需要尽快召 （四）项内容, 以及情况紧急需要尽快召
开董事会临时会议的说明。 开董事会临时会议的说明。
第一百二十三条 董事与董事会会议决议 第一百二十四条 董事与董事会会议决议
事项所涉及的企业有关联关系的, 不得 事项所涉及的企业有关联关系的,该董事
对该项决议行使表决权, 也不得代理其 应当及时向董事会书面报告。有关联关系
他董事行使表决权。该董事会会议由过半 的董事不得对该项决议行使表决权, 也
数的无关联关系董事出席即可举行, 董 不得代理其他董事行使表决权。该董事会
事会会议所作决议须经无关联关系董事 会议由过半数的无关联关系董事出席即
过半数通过。出席董事会的无关联董事人 可举行, 董事会会议所作决议须经无关
数不足三人的, 应将该事项提交股东大 联关系董事过半数通过。出席董事会的无
会审议。 关联董事人数不足三人的, 应将该事项
提交股东大会审议。
第一百二十四条 董事会决议表决采取举 第一百二十五条 董事会决议表决采取举
手表决或书面记名投票方式。 手表决或书面记名投票方式。
董事会会议以现场召开为原则。必要时, 董事会会议以现场召开为原则。必要时,
在保障董事充分表达意见的前提下, 经 在保障董事充分表达意见的前提下, 经
召集人(主持人)、提议人同意, 也可以通 召集人(主持人)、提议人同意, 也可以通
过视频、电话、传真或者电子邮件表决等 过视频、电话、传真或者电子邮件表决等
方式召开。董事会会议也可以采取现场与 方式召开并作出决议，由参会董事签字。
其他方式同时进行的方式召开。 董事会会议也可以采取现场与其他方式
非以现场方式召开的, 以视频显示在场 同时进行的方式召开。
的董事、在电话会议中发表意见的董事、 非以现场方式召开的, 以视频显示在场
规定期限内实际收到传真或者电子邮件 的董事、在电话会议中发表意见的董事、
等有效表决票, 或者董事事后提交的曾 规定期限内实际收到传真或者电子邮件
参加会议的书面确认函等计算出席会议 等有效表决票, 或者董事事后提交的曾
的董事人数。 参加会议的书面确认函等计算出席会议
的董事人数。
第一百二十七条 董事会会议记录包括以 第一百二十八条 董事会会议记录包括以
下内容： 下内容：
(一)会议时间、地点和召集人姓名或名 (一)会议时间、地点和召集人姓名或名
称； 称；
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出 (二)出席董事的姓名以及受他人委托出
席董事会的董事(代理人)姓名； 席董事会的董事(代理人)姓名；
(三)会议议程； (三)会议议程；
(四)董事发言要点； (四)董事发言要点；
(五)每一决议事项的表决方式和结果(表 (五)每一决议事项的表决方式和结果(表
决结果应载明赞成、反对或放弃的票数)。 决结果应载明赞成、反对或放弃的票数)；
(六)与会董事认为应当记载的其他事项。
- 第三节 独立董事
第一百二十九条 独立董事应按照法律、
行政法规、中国证监会、证券交易所和本
章程的规定，认真履行职责，在董事会中
发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，
维护公司整体利益，保护中小股东合法权
益。
- 第一百三十条 独立董事必须保持独立
性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员
及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份
百分之一以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股
份百分之五以上的股东或者在公司前五
名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附
属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业有重大业务往来
的人员，或者在有重大业务往来的单位及
其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务的人员，包括但不限于提
供服务的中介机构的项目组全体人员、各
级复核人员、在报告上签字的人员、合伙
人、董事、高级管理人员及主要负责人
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至
第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、
证券交易所业务规则和本章程规定的不
具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、
实际控制人的附属企业，不包括与公司受
同一国有资产管理机构控制且按照相关
规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自
查，并将自查情况提交董事会。董事会应
当每年对在任独立董事独立性情况进行
评估并出具专项意见，与年度报告同时披
露。
- 第一百三十一条 担任公司独立董事应当
符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规
定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合本章程规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟
悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所
必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大
失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、
证券交易所业务规则和本章程规定的其
他条件。
- 第一百三十二条 独立董事作为董事会的
成员，对公司及全体股东负有忠实义务、
勤勉义务，审慎履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表
明确意见；
（二）对公司与控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员之间的潜在重大利益
冲突事项进行监督，保护中小股东合法权
益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的
建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定
和本章程规定的其他职责。
- 第一百三十三条 独立董事行使下列特别
职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事
项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益
的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定
和本章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列
职权的，应当经全体独立董事过半数同
意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司将
及时披露。上述职权不能正常行使的，公
司将披露具体情况和理由。
- 第一百三十四条 下列事项应当经公司全
体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的
方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所
作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定
和本章程规定的其他事项。
- 第一百三十五条 公司建立全部由独立董
事参加的专门会议机制。董事会审议关联
交易等事项的，由独立董事专门会议事先
认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专门
会议。本章程第一百三十三条第一款第
（一）项至第（三）项、第一百三十四条
所列事项，应当经独立董事专门会议审
议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨
论公司其他事项。
独立董事专门会议由过半数独立董事共
同推举一名独立董事召集和主持；召集人
不履职或者不能履职时，两名及以上独立
董事可以自行召集并推举一名代表主持。
独立董事专门会议应当按规定制作会议
记录，独立董事的意见应当在会议记录中
载明。独立董事应当对会议记录签字确
认。
公司为独立董事专门会议的召开提供便
利和支持。
- 第四节 董事会专门委员会
第一百三十六条 董事会设置审计委员
会,行使《公司法》规定的监事会的职权。
- 第一百 三十七条 审计委员 会成员为 3
名，为不在公司担任高级管理人员的董
事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会
计专业人士担任召集人。
- 第一百三十八条 审计委员会负责审核公
司财务信息及其披露、监督及评估内外部
审计工作和内部控制，下列事项应当经审
计委员会全体成员过半数同意后，提交董
事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的
财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业
务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责
人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会
计政策、会计估计变更或者重大会计差错
更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定
和本章程规定的其他事项。
- 第一百三十九条 审计委员会每季度至少
召开一次会议。两名及以上成员提议，或
者召集人认为有必要时，可以召开临时会
议。审计委员会会议须有三分之二以上成
员出席方可举行。
审计委员会作出决议，应当经审计委员会
成员的过半数通过。
审计委员会决议的表决，应当一人一票。
审计委员会决议应当按规定制作会议记
录，出席会议的审计委员会成员应当在会
议记录上签名。
审计委员会工作规程由董事会负责制定。
第一百二十八条 董事会应当设立审计委 第一百四十条 董事会应当设立审计委员
员会, 并可以根据需要设立战略、提名、 会, 并公司董事会可以根据需要设立战
薪酬与考核等相关专门委员会, 按照本章 略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会,
程和董事会授权履行职责。 按照本章程和董事会授权履行职责，专门
委员会的提案应当提交董事会审议决定。
专门委员会工作规程由董事会负责制定。
公司未在董事会中设置战略、提名、薪酬
与考核等相关专门委员会的，由独立董事
专门会议履行本章程规定的相关职责。
第一百二十九条 各专门委员会对董事会 -
负责, 各专门委员会的提案应提交董事
会审查决定。各专门委员会可以聘请中介
机构提供专业意见, 有关费用由公司承
担。
专门委员会成员全部由董事组成，审计委
员会成员应当为不在公司担任高级管理
人员的董事，其中独立董事应当过半数，
并由独立董事中会计专业人士担任召集
人。董事会负责制定专门委员会工作规
程，规范专门委员会的运作。
审计委员会负责审核公司财务信息及其
披露、监督及评估内外部审计工作和内部
控制，下列事项应当经审计委员会全体成
员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的
财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用、解聘承办公司审计业务的会
计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务总监；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会
计政策、会计估计变更或者重大会计差错
更正；
（五）法律法规、上海证券交易所相关规
定及本章程规定的其他事项。
第六章 总经理及其他高级管理人员 第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十条 公司设总经理一名，由董 第一百四十一条 公司设总经理一名，由
事会聘任或解聘。 董事会决定聘任或解聘。
公司设副总经理若干名、财务总监一名、 公司设副总经理若干名、财务总监一名、
总工程师一名，由董事会聘任或解聘。 总工程师一名，由总经理提名，董事会决
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 定聘任或解聘。
务总监、总工程师及其他由董事会聘任的 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财
管理人员为公司高级管理人员。 务总监、总工程师及其他由董事会聘任的
管理人员为公司高级管理人员。
第一百三十一条 本章程关于不得担任董 第一百四十二条 本章程关于不得担任董
事的情形、同时适用于高级管理人员。 事的情形、离职管理制度的规定，同时适
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务 用于高级管理人员。
的规定, 同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务
的规定, 同时适用于高级管理人员。
第一百三十二条 在公司控股股东、实际 第一百四十三条 在公司控股股东、实际
控制人单位担任除董事、监事以外其他职 控制人单位担任除董事、监事以外其他行
务的人员, 不得担任公司的高级管理人 政职务的人员, 不得担任公司的高级管
员。 理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控
股股东代发薪水。 股股东代发薪水。
第一百三十四条 总经理对董事会负责, 第一百四十五条 总经理对董事会负责,
行使下列职权： 行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，并 （一）主持公司的生产经营管理工作，组
向董事会报告工作； 织实施董事会决议，并向董事会报告工
（二）组织实施董事会决议、公司年度计 作；
划、投资、融资和委托理财方案； （二）组织实施董事会决议、公司年度经
（三）拟订公司分支机构设置方案；拟订 营计划、投资、融资和委托理财和投资方
公司内部管理机构设置方案； 案；
（四）拟订公司的基本管理制度； （三）拟订公司分支机构设置方案；拟订
（五）制订公司的具体规章； 公司内部管理机构设置方案；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总 （四）拟订定公司的基本管理制度；
经理、财务总监、总工程师及其他高级管 （五）制定公司的具体规章；
理人员； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总
（七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或 经理、财务总监、总工程师及其他高级管
者解聘以外的管理人员； 理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩， （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决
决定公司职工的聘用和解聘； 定聘任或者解聘以外的管理人员；
（九）公司章程或董事会授予的其他职 （八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，
权。 决定公司职工的聘用和解聘；
（九八）公司章程或董事会授予的其他职
权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十五条 公司应制订总经理工作 第一百四十六条 公司总经理应制订总经
细则, 报董事会批准后实施。 理工作细则, 报董事会批准后实施。
第一百三十六条 总经理工作细则包括下 第一百四十七条 总经理工作细则包括下
列内容： 列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参 （一）总经理会议召开的条件、程序和参
加的人员； 加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具 （二）总经理及其他高级管理人员各自具
体的职责及其分工； 体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用, 签订重大合 （三）公司资金、资产运用, 签订重大合
同的权限, 以及向董事会、监事会的报告 同的权限, 以及向董事会、监事会的报告
制度； 制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。 （四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十八条 副总经理由总经理提 -
名, 董事会决定聘任或解聘；副总经理协
助总经理进行公司的各项工作, 受总经
理领导, 向总经理负责。
第一百三十九条 公司设董事会秘书一 第一百四十九条 公司设董事会秘书一
名, 负责公司股东大会和董事会会议的 名, 负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理、 筹备、文件保管以及公司股东资料管理、
办理信息披露事务等事宜。 办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应当具有良好的职业道德和 董事会秘书应当具有良好的职业道德和
个人品质；具备履行职责所必需的财务、 个人品质；具备履行职责所必需的财务、
管理、法律等专业知识；具备履行职责所 管理、法律等专业知识；具备履行职责所
必需的工作经验。本章程规定的不得担任 必需的工作经验。本章程规定的不得担任
董事的情形适用于董事会秘书。 董事的情形适用于董事会秘书。
董事会秘书应遵守法律、法规及规范性文 董事会秘书应遵守法律、行政法规及规范
件和本章程的有关规定。 性文件和、部门规章及本章程的有关规
定。
第一百四十条 高级管理人员执行公司职 第一百五十条 高级管理人员执行公司职
务时违反法律、法规及规范性文件或本章 务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿
程的规定, 给公司造成损失的, 应当承 责任；高级管理人员存在故意或者重大过
担赔偿责任。 失的，也应当承担赔偿责任。高级管理人
员执行公司职务时违反法律、行政法规及
规范性文件、部门规章或本章程的规定,
给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第七章 监事会 -
第一节 监事
第一百四十二条 本章程规定的关于不得 -
担任董事的情形, 同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼
任监事。
第一百四十三条 监事应当遵守法律、法 -
规及规范性文件和本章程, 对公司负有忠
实义务和勤勉义务, 不得利用职权收受贿
赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财
产。
第一百四十四条 监事的任期每届为三 -
年。监事任期届满, 连选可以连任。
第一百四十五条 监事任期届满未及时改 -
选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成
员低于法定人数的, 在改选出的监事就任
前, 原监事仍应当依照法律、法规及规范
性文件和本章程的规定, 履行监事职务。
第一百四十六条 监事应当保证公司披露 -
的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
第一百四十七条 监事可以列席董事会会 -
议, 并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十八条 监事不得利用其关联关 -
系损害公司利益, 若给公司造成损失的,
应当承担赔偿责任。
第一百四十九条 监事执行公司职务时违 -
反法律、法规及规范性文件或本章程的规
定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责
任。
第二节 监事会 -
第一百五十条 公司设监事会。监事会由 3 -
名监事组成, 监事会设主席一人。监事会
主席由全体监事过半数选举产生。监事会
主席召集和主持监事会会议； 监事会主
席不能履行职务或者不履行职务的, 由半
数以上监事共同推举一名监事召集和主
持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的
公司职工代表, 其中职工代表的比例不低
于三分之一。监事会中的职工代表由公司
职工通过职工代表大会民主选举产生。
第一百五十一条 监事会行使下列职权： -
(一)应当对董事会编制的公司定期报告进
行审核, 并以监事会决议的形式说明定期
报告编制和审核程序是否符合相关规定,
内容是否真实、准确、完整；
(二)检查公司财务；
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务
的行为进行监督, 发现董事、高级管理人
员违反法律、法规、规范性文件、本章程
或股东大会决议的, 应当向董事会通报或
者向股东大会报告并及时披露, 提出罢免
的建议, 也可以直接向中国证监会及其派
出机构、证券交易所或者其他部门报告；
(四)当董事、高级管理人员的行为损害公
司的利益时, 要求董事、高级管理人员予
以纠正；
(五)提议召开临时股东大会, 在董事会不
履行《公司法》规定的召集和主持股东大
会职责时召集和主持股东大会；
(六)向股东大会提出提案；
(七)提议召开董事会临时会议；
(八)选举监事会主席；
(九)依照《公司法》第一百五十一条的规
定, 对董事、高级管理人员提起诉讼；
(十)发现公司经营情况异常, 可以进行调
查； 必要时, 可以聘请会计师事务所、律
师事务所等专业机构协助其工作, 费用由
公司承担；
(十一)公司章程规定或股东大会授予的其
他职权。
第一百五十二条 监事会每六个月至少召 -
开一次会议, 并应在会议召开十日以前书
面通知全体与会人员。
有下列情形之一的, 监事会应当在十日内
召开临时会议：
(一)任何监事提议召开时；
(二)股东大会、董事会会议通过了违反法
律、行政法规及规范性文件、公司章程、
公司股东大会决议和其他有关规定的决
议时；
(三)董事和高级管理人员的不当行为可能
给公司造成重大损害或者在市场中造成
恶劣影响时；
(四)公司、董事、监事、高级管理人员被
股东提起诉讼时；
(五)公司、董事、监事、高级管理人员受
到证券监管部门处罚或被证券交易所公
开谴责时；
(六)证券监管部门要求召开时；
(七)本章程规定的其他情形。
监事会召开临时会议应在会议召开 5 日以
前书面通知全体与会人员。情况紧急, 需
要尽快召开监事会临时会议的, 可以随时
通过电话或者其他口头方式发出会议通
知, 但召集人应当在会议上作出说明；经
公司全体监事书面同意, 可豁免前述条款
规定的临时会议的通知时限。
监事会会议必须有 1/2 以上的监事出席方
可举行，监事会决议应当经半数以上监事
通过。
第一百五十三条 监事会可以制定监事会 -
议事规则, 明确监事会的议事方式和表决
程序, 以确保监事会的工作效率和科学决
策。监事会议事规则规定监事会的召开和
表决程序。监事会议事规则应列入公司章
程或作为章程的附件, 由监事会拟定, 股
东大会批准。如监事会议事规则与公司章
程存在相互冲突之处, 应以公司章程为
准。
第一百五十四条 监事会应当将所议事项 -
的决定做成会议记录, 出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的
发言作出某种说明性记载。监事会会议记
录作为公司档案至少保存 10 年
第一百五十五条 监事会会议通知包括以 -
下内容：
(一)举行会议的日期、地点和会议期限；
(二)事由及议题；
(三)会议形式；
(四)发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、
(二)项内容, 以及情况紧急需要尽快召开
监事会临时会议的说明。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第七章 财务会计制度、利润分配和审计
第一百五十七条 公司在每一会计年度结 第一百五十三条 公司在每一会计年度结
束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交 束之日起 4 个月内向中国证监会派出机构
易所报送并披露年度财务会计报告,在每 和证券交易所报送并披露年度财务会计
一会计年度上半年结束之日起两个月内 报告,在每一会计年度上半年结束之日起
向中国证监会派出机构和证券交易所报 两个月内向中国证监会派出机构和证券
送并披露中期报告。 交易所报送并披露中期报告。
上述财务会计报告按照有关法律、法规及 上述财务会计报告年度报告、中期报告按
规范性文件的规定进行编制。 照有关法律、行政法规及规范性文件、中
国证监会及证券交易所的规定进行编制。
第一百五十八条 公司除法定的会计账簿 第一百五十四条 公司除法定的会计账簿
外, 将不另立会计账簿。公司的资产,不 外, 将不另立会计账簿。公司的资产金,
以任何个人名义开立账户存储。 不以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十九条 公司分配当年税后利润 第一百五十五条 公司分配当年税后利润
时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公 时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公
积金。公司法定公积金累计额为公司注册 积金。公司法定公积金累计额为公司注册
资本的 50%以上的,可以不再提取。 资本的 50%以上的, 可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度 公司的法定公积金不足以弥补以前年度
亏损的,在依照前款规定提取法定公积金 亏损的,在依照前款规定提取法定公积金
之前,应当先用当年利润弥补亏损。 之前, 应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后, 公司从税后利润中提取法定公积金后,
经股东大会决议, 还可以从税后利润中 经股东大会决议, 还可以从税后利润中
提取任意公积金。 提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后
利润, 按照股东持有的股份比例分配。 利润, 按照股东持有的股份比例分配，但
股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏 本章程规定不按持股比例分配的除外。
损和提取法定公积金之前向股东分配利 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏
润的, 股东必须将违反规定分配的利润 损和提取法定公积金之前向股东分配利
退还公司。 润的, 股东必须将违反规定分配的利润
公司持有的本公司股份不参与分配利润。 退还公司。《公司法》向股东分配利润的,
股东必须应当将违反规定分配的利润退
还公司；给公司造成损失的，股东及负有
责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿
责任。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十条 公司的公积金用于弥补公 第一百五十六条 公司的公积金用于弥补
司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增 公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
加公司资本。但是, 资本公积金将不用于 增加公司注册资本。但是, 资本公积金将
弥补公司的亏损。 不用于弥补公司的亏损。公积金弥补公司
法定公积金转为资本时, 所留存的该项 亏损，先使用任意公积金和法定公积金；
公积金将不少于转增前公司注册资本的 仍不能弥补的，可以按照规定使用资本公
法定公积金转为增加注册资本时, 所留
存的该项公积金将不少于转增前公司注
册资本的 25%。
第一百六十一条 公司股东大会对利润分 第一百五十七条 公司股东大会对利润分
配方案作出决议后,公司董事会须在股东 配方案作出决议后,或者公司董事会根据
大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的 年度股东会审议通过的下一年中期分红
派发事项。 条件和上限制定具体方案后，公司董事会
须在股东大会召开后 2 个月内完成股利
(或股份)的派发事项。
第一百六十二条 公司充分考虑投资者的 第一百五十八条 公司充分考虑投资者的
回报, 每年按当年实现的可分配利润的 回报, 每年按当年实现的可分配利润的
一定比例向股东分配现金股利, 在有关 一定比例向股东分配现金股利, 在有关
决策和论证过程中应当充分考虑独立董 决策和论证过程中应当充分考虑独立董
事、外部监事(不在公司担任职务的监事) 事、外部监事(不在公司担任职务的监事)
和公众投资者的意见。 和公众投资者和中小股东的意见。
(一)公司董事会根据以下原则制定利润 (一)公司董事会根据以下原则制定利润
分配的具体规划和计划安排： 分配的具体规划和计划安排：
损害投资者的合法权益； 损害投资者的合法权益；
同时兼顾公司的长远和可持续发展； 同时兼顾公司的长远和可持续发展；
(二)公司利润分配具体政策如下： (二)公司利润分配具体政策如下：
或者两者相结合的方式分配股利。具备现 或者两者相结合的方式分配股利。具备现
金分红条件的, 公司原则上优先采用现 金分红条件的, 公司原则上优先采用现
金分红的利润分配方式； 在公司有重大 金分红的利润分配方式； 在公司有重大
投资计划或重大现金支出等事项发生时, 投资计划或重大现金支出等事项发生时,
公司可以采取股票方式分配股利。 公司可以采取股票方式分配股利。
现金分红条件：在符合现金分红的条件 现金分红条件：在符合现金分红的条件
下, 公司应当采取现金分红的方式进行 下, 公司应当采取现金分红的方式进行
利润分配。符合现金分红的条件为： 利润分配。符合现金分红的条件为：
(1)公司该年度实现的可分配利润(即公 (1)公司该年度实现的可分配利润(即公
司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利 司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润)及累计未分配利润为正值, 且现金流 润)及累计未分配利润为正值, 且现金流
充裕, 实施现金分红不会影响公司的后 充裕, 实施现金分红不会影响公司的后
续持续经营； 续持续经营可以满足公司正常经营和持
(2)审计机构对公司该年度财务报告出具 续发展的情况下；
标准无保留意见的审计报告； (2)审计机构对公司该年度财务报告出具
(3)公司无重大投资计划或重大现金支出 标准无保留意见的审计报告；
等事项发生。 (3)公司无重大投资计划或重大现金支出
上述重大投资计划或重大现金支出是指： 等事项发生。
(1)公司未来十二个月内拟对外投资、收 上述重大投资计划或重大现金支出是指：
购资产、购买设备、土地房产等累计支出 (1)公司未来十二个月内拟对外投资、收
达到或超过公司最近一个会计年度经审 购资产、购买设备、土地房产等累计支出
计净资产的 30%； (2)公司未来十二个月 达到或超过公司最近一个会计年度经审
内拟对外投资、收购资产、购买设备、土 计净资产的 30%；(2)公司未来十二个月内
地房产等累计支出达到或超过公司最近 拟对外投资、收购资产、购买设备、土地
一个会计年度经审计总资产的 20%； (3) 房产等累计支出达到或超过公司最近一
公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资 个会计年度经审计总资产的 20%；(3)公司
产或购买设备、土地房产等累计支出达到 未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或
或超过公司当年实现的可供分配利润的 购买设备、土地房产等累计支出达到或超
现金分红比例：公司未来 12 个月内若无 现金分红比例：公司未来 12 个月内若无
重大投资计划或重大现金支出等事项发 重大投资计划或重大现金支出等事项发
生, 以现金方式分配的利润不少于当年 生, 以现金方式分配的利润不少于当年
实现的可分配利润的 10%, 且应保证公司 实现的可分配利润的 10%, 且应保证公司
最近三年以现金方式累计分配的利润不 最近三年以现金方式累计分配的利润不
少于最近三年实现的年均可分配利润的 少于最近三年实现的年均可分配利润的
当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自 配时, 公司董事会应当综合考虑所处行
身经营模式、盈利水平以及是否有重大资 业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
金支出安排等因素, 区分下列情形, 并 水平以及是否有重大资金支出安排等因
按照公司章程规定的顺序, 提出差异化 素, 区分下列情形, 并按照公司章程规
现金分红政策： 定的顺序, 提出差异化现金分红政策：
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金 (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金
支出安排的, 进行利润分配时, 现金分 支出安排的, 进行利润分配时, 现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达 红在本次利润分配中所占比例最低应达
到 80%； 到 80%；
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金 (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金
支出安排的, 进行利润分配时, 现金分 支出安排的, 进行利润分配时, 现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达 红在本次利润分配中所占比例最低应达
到 40%； 到 40%；
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金 (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金
支出安排的, 进行利润分配时, 现金分 支出安排的, 进行利润分配时, 现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达 红在本次利润分配中所占比例最低应达
到 20%。 到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支 公司发展阶段不易区分但有重大资金支
出安排的, 可以按照前项规定处理。 出安排的, 可以按照前项规定处理。
公司董事会未作出年度现金利润分配预 公司董事会未作出年度现金利润分配预
案或年度现金利润分配比例少于当年实 案或年度现金利润分配比例少于当年实
现的可供分配利润的 30%的, 应说明下列 现的可供分配利润的 30%的, 应说明下列
情况： 情况：
(1)结合所处行业特点、发展阶段和自身 (1)结合所处行业特点、发展阶段和自身
经营模式、盈利水平、资金需求等因素, 经营模式、盈利水平、资金需求等因素,
对于未进行现金分红或现金分红水平较 对于未进行现金分红或现金分红水平较
低原因的说明； 低原因的说明；
(2)留存未分配利润的确切用途及其相关 (2)留存未分配利润的确切用途及其相关
预计收益情况； 预计收益情况；
(3)独立董事对未进行现金分红或现金分 (3)独立董事对未进行现金分红或现金分
红水平较低的合理性发表的独立意见。 红水平较低的合理性发表的独立意见。
公司在每个会计年度结束后, 由董事会 公司在每个会计年度结束后, 由董事会
提出分红议案, 并交付股东大会审议, 提出分红议案, 并交付股东大会审议,
公司接受所有股东、独立董事、监事和公 公司接受所有股东、独立董事、监事和公
众投资者对公司分红的建议和监督。 众投资者对公司分红的建议和监督。
成长性、资金需求, 并且董事会认为发放 成长性、资金需求, 并且董事会认为发放
股票股利有利于公司全体股东整体利益 股票股利有利于公司全体股东整体利益
时, 可以提出股票股利分配预案。采用股 时, 可以提出股票股利分配预案。采用股
票股利进行利润分配的, 应当具有公司 票股利进行利润分配的, 应当具有公司
成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因 成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因
素。 素。
利, 并有可供分配利润时, 应当进行年 利, 并有可供分配利润时, 应当进行年
度利润分配。公司董事会可根据公司的发 度利润分配。公司董事会可根据公司的发
展规划、盈利状况、现金流及资金需求计 展规划、盈利状况、现金流及资金需求计
划提出中期利润分配预案, 并经临时股 划提出中期利润分配预案, 并经临时股
东大会审议通过后实施。 东会审议通过后实施。
公司应当扣减该股东所分配的现金红利, 公司应当扣减该股东所分配的现金红利,
以偿还其占用的资金。 以偿还其占用的资金。
(三)公司利润分配的审议程序： (三)公司利润分配的审议程序：1.董事会
要求：公司在进行利润分配时, 公司董事 在进行利润分配时, 公司董事会应当先
会应当先制定预分配方案。董事会审议现 制定预分配方案。董事会审议现金分红具
金分红具体方案时, 应当认真研究和论 体方案时, 应当认真研究和论证公司现
证公司现金分红的时机、条件和最低比 金分红的时机、条件和最低比例、调整的
例、调整的条件、决策程序等事宜, 独立 条件、决策程序等事宜, 独立董事应当发
董事应当发表明确意见。利润分配预案经 表明确意见。利润分配预案经董事会过半
董事会过半数以上表决通过, 方可提交 数以上表决通过, 方可提交股东大会审
股东大会审议。 议。
独立董事可以征集中小股东的意见, 提 独立董事可以征集中小股东的意见, 提
出分红提案, 并直接提交董事会审议。 出分红提案, 并直接提交董事会审议。董
要求：公司监事会应当对公司利润分配预 配预案需提交公司股东会审议。
案进行审议, 并经半数以上监事表决通 2.监事会审议利润分配需履行的程序和
过。 要求：公司监事会应当对公司利润分配预
程序和要求：董事会及监事会通过利润分 过。
配预案后, 利润分配预案需提交公司股 3.股东大会审议利润分配方案需履行的
东大会审议, 并由出席股东大会的股东 程序和要求：董事会及监事会通过利润分
(包括股东代理人)所持表决权的过半数 配预案后, 利润分配预案需提交公司股
通过。股东大会对现金分红具体方案进行 东大会审议, 并由出席股东大会的股东
审议时, 应当通过多种渠道主动与股东 (包括股东代理人)所持表决权的过半数
特别是中小股东进行沟通和交流(包括但 通过。股东大会对现金分红具体方案进行
不限于提供网络投票表决、邀请中小股东 审议时, 应当通过多种渠道主动与股东
参会等方式), 充分听取中小股东的意见 特别是中小股东进行沟通和交流(包括但
和诉求, 并及时答复中小股东关心的问 不限于提供网络投票表决、邀请中小股东
题。对于公司盈利但董事会在年度利润分 参会等方式), 充分听取中小股东的意见
配方案中未作出现金利润分配预案的, 和诉求, 并及时答复中小股东关心的问
公司应在定期报告中披露原因及未用于 题。对于公司盈利但董事会在年度利润分
分红的资金留存公司的用途, 独立董事 配方案中未作出现金利润分配预案的,
应当对此发表独立意见。 公司应在定期报告中披露原因及未用于
(四)公司的利润分配政策不得随意改变。 分红的资金留存公司的用途, 独立董事
如现行政策与公司生产经营情况、投资规 应当对此发表独立意见。
划和长期发展的需要确实发生冲突的, （四）公司的利润分配政策不得随意改
可以调整利润分配政策。调整后的利润分 变。如现行政策与公司生产经营情况、投
配政策不得违反中国证监会和公司股票 资规划和长期发展的需要确实发生冲突
上市的证券交易所的有关规定, 还应满 的, 可以调整利润分配政策。调整后的利
足本章程规定的条件, 并应经公司董事 润分配政策不得违反中国证监会和公司
会、监事会审议通过后提交股东大会表决 股票上市的证券交易所的有关规定, 还
通过。董事会在审议利润分配政策的变更 应满足本章程规定的条件, 并应经公司
或调整事项时, 须经全体董事过半数表 董事会、监事会审议通过后提交股东大会
决同意, 且经公司二分之一以上独立董 表决通过。董事会在审议利润分配政策的
事表决同意。监事会在审议利润分配政策 变更或调整事项时, 须经全体董事过半
调整时, 须经全体监事过半数以上表决 数表决同意, 且经公司二分之一以上独
同意。股东大会在审议利润分配政策的变 立董事表决同意。监事会在审议利润分配
更或调整事项时, 应当安排通过证券交 政策调整时, 须经全体监事过半数以上
易所的交易系统、互联网系统等方式为中 表决同意。股东大会在审议利润分配政策
小投资者参加股东大会提供便利, 并经 的变更或调整事项时, 应当安排通过证
出席股东大会的股东所持表决权的三分 券交易所的交易系统、互联网系统等方式
之二以上通过。 为中小投资者参加股东大会提供便利,
并经出席股东大会的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
第二节内部审计 第二节 内部审计
第一百六十三条 公司实行内部审计制 第一百五十九条 公司实行内部审计制
度, 配备专职审计人员, 对公司财务收 度,配备专职审计人员, 对公司财务收支
支和经济活动进行内部审计监督。 和经济活动进行内部审计监督。明确内部
审计工作的领导体制、职责权限、人员配
备、经费保障、审计结果运用和责任追究
等。公司内部审计制度经董事会批准后实
施，并对外披露。
第一百六十四条 公司内部审计制度和审 -
计人员的职责, 应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工
作。
- 第一百六十条 公司内部审计机构对公司
业务活动、风险管理、内部控制、财务信
息等事项进行监督检查。
- 第一百六十一条 内部审计机构向董事会
负责。内部审计机构在对公司业务活动、
风险管理、内部控制、财务信息监督检查
过程中，应当接受审计委员会的监督指
导。内部审计机构发现相关重大问题或者
线索，应当立即向审计委员会直接报告。
- 第一百六十二条 公司内部控制评价的具
体组织实施工作由内部审计机构负责。公
司根据内部审计机构出具、审计委员会审
议后的评价报告及相关资料，出具年度内
部控制评价报告。
- 第一百六十三条 审计委员会与会计师事
务所、国家审计机构等外部审计单位进行
沟通时，内部审计机构应积极配合，提供
必要的支持和协作。
- 第一百六十四条 审计委员会参与对内部
审计负责人的考核。
第三节会计师事务所的聘任 第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十六条 公司聘用会计师事务所 第一百六十六条 公司聘用、解聘会计师
必须由股东大会决定, 董事会不得在股 事务所，必须由股东会决定, 董事会不得
东大会决定前委任会计师事务所。 在股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百六十八条 会计师事务所的审计费 第一百六十八条 会计师事务所的审计费
用由股东大会决定。 用由股东大会决定。
第一百六十九条 公司解聘或者不再续聘 第一百六十九条 公司解聘或者不再续聘
会计师事务所时, 提前 30 日事先通知会 会计师事务所时, 提前 30 日事先通知会
计师事务所, 公司股东大会就解聘会计 计师事务所, 公司股东大会就解聘会计
师事务所进行表决时, 允许会计师事务 师事务所进行表决时, 允许会计师事务
所陈述意见。 所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东 会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东
大会说明公司有无不当情形。 大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告 第八章 通知和公告
第一节 通知 第一节通知
第一百七十条 公司的通知以下列形式发 第一百七十条 公司的通知以下列形式发
出： 出：
(一)以专人送出； (一)以专人送出；
(二)以传真方式送出； (二)以传真方式送出；
(三)以信函方式送出； (三)以信函方式进行；
(四)以电子邮件方式送出； (四二)以电子邮件方式送出；
(五)以公告方式进行； (五三)以公告方式进行；
(六)本章程规定的其他形式。 (六四)本章程规定的其他形式。
第一百七十二条 公司召开股东大会的会 第一百七十二条 公司召开股东大会的会
议通知,以公告、专人送达、传真、信函、 议通知,以公告、专人送达、传真、信函、
电子邮件等形式进行。 电子邮件等形式进行。
第一百七十三条 公司召开董事会的会议 第一百七十三条 公司召开董事会的会议
通知, 以专人送达、传真、信函、电子邮 通知, 以专人送达、传真、信函、电子邮
件等形式进行。 件、电子通信等形式进行。
第一百七十四条 公司召开监事会的会议 -
通知,以专人送达、传真、信函、电子邮
件等形式进行。
第二节 公告 第二节 公告
第一百七十七条 公司在中国证监会指定 第一百七十六条 公司在符合中国证监会
披露信息的媒体以及上海证券交易所网 指定规定条件的披露信息的媒体以及上
站（www.sse.com.cn）上刊登公司公告和 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
其他需要披露的信息。 刊登公司公告和其他需要披露的信息。
- 第一百七十八条 公司合并支付的价款不
超过本公司净资产 10%的，可以不经股东
会决议，但本章程另有规定的除外。公司
依照前款规定合并不经股东会决议的，应
当经董事会决议。
第一百七十九条 公司合并, 应当由合并 第一百七十九条 公司合并，应当由合并
各方签订合并协议, 并编制资产负债表 各方签订合并协议, 并编制资产负债表
及财产清单。公司应当自作出合并决议之 及财产清单。公司应当自作出合并决议之
日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公 日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内在
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 符合中国证监会规定条件的报纸上或者
未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 国家企业信用信息公示系统公告。债权人
可以要求公司清偿债务或者提供相应的 自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通
担保。 知书的自公告之日起 45 日内，可以要求
公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十条 公司合并时，合并各方的 第一百八十条 公司合并时，合并各方的
债权、债务，由合并后存续的公司或者新 债权、债务，应当由合并后存续的公司或
设的公司承继。 者新设的公司承继。
第一百八十一条 公司分立, 其财产作相 第一百八十一条 公司分立, 其财产作相
应的分割。 应的分割。
公司分立, 应当编制资产负债表及财产 公司分立, 应当编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出分立决议之日起十 清单。公司应当自作出分立决议之日起十
日内通知债权人, 并于 30 日内公告。 日内通知债权人, 并于 30 日内在符合中
国证监会规定条件的报纸上或者国家企
业信用信息公示系统公告。
第一百八十三条 公司需要减少注册资本 第一百八十三条 公司需要减少注册资本
时, 必须编制资产负债表及财产清单。 时, 必须将编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日 公司应当自股东会作出减少注册资本决
起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公 议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 内在符合中国证监会规定条件的报纸上
未接到通知书的自公告之日起 45 日内, 或者国家企业信用信息公示系统公告。债
有权要求公司清偿债务或者提供相应的 权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接
担保。 到通知书的自公告之日起 45 日内, 有权
公司减资后的注册资本将不低于法定的 要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
最低限额。 公司减资后的注册资本将不低于法定的
最低限额。
公司减少注册资本，应当按照股东持有股
份的比例相应减少出资额或者股份，法律
或者本章程另有规定的除外。
- 第一百八十四条 公司依照本章程第一百
五十六条第二款的规定弥补亏损后，仍有
亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减
少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东
分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款
的义务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用本
章程第一百八十三条第二款的规定，但应
当自股东会作出减少注册资本决议之日
起三十日内在符合中国证监会规定条件
的报纸上或者国家企业信用信息公示系
统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，
在法定公积金和任意公积金累计额达到
公司注册资本百分之五十前，不得分配利
润。
- 第一百八十五条 违反《公司法》及其他
相关规定减少注册资本的，股东应当退还
其收到的资金，减免股东出资的应当恢复
原状；给公司造成损失的，股东及负有责
任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责
任。
- 第一百八十六条 公司为增加注册资本发
行新股时，股东不享有优先认购权，本章
程另有规定或者股东会决议决定股东享
有优先认购权的除外。
第二节 解散和清算 第二节 解散和清算
第一百八十五条 公司因下列原因解散： 第一百八十八条 公司因下列原因解散：
(一)本章程规定的营业期限届满或者本 (一)本章程规定的营业期限届满或者本
章程规定的其他解散事由出现； 章程规定的其他解散事由出现；
(二)股东大会决议解散； (二)股东大会决议解散；
(三)因公司合并或者分立需要解散； (三)因公司合并或者分立需要解散；
(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者 (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者
被撤销； 被撤销；
(五)公司经营管理发生严重困难, 继续 (五)公司经营管理发生严重困难, 继续
存续会使股东利益受到重大损失, 通过 存续会使股东利益受到重大损失, 通过
其他途径不能解决的, 持有公司全部股 其他途径不能解决的, 持有公司全部股
东表决权 10%以上的股东, 可以请求人民 东表决权 10%以上的股东, 可以请求人民
法院解散公司。 法院解散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在十
日内将解散事由通过国家企业信用信息
公示系统予以公示。
第一百八十六条 公司有本章程第一百八 第一百八十九条 公司有本章程第一百八
十五条第(一)项情形的, 可以通过修改 十五八条第(一)项、第（二）项情形的,
本章程而存续。 且尚未向股东分配财产的，可以通过修改
依照前款规定修改本章程, 须经出席股 本章程或者经股东会决议而存续。
东大会会议的股东所持表决权的三分之 依照前款规定修改本章程, 须经出席股
二以上通过。 东大会会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。
第一百八十七条 公司因本章程第一百八 第一百九十条 公司因本章程第一百八十
十五条第(一)、(二)、(四)、(五)项规定 五八条第(一)、(二)、(四)、(五)项规定
而解散的, 应当在解散事由出现之日起 而解散的, 应当清算。董事为公司清算义
十五日内成立清算组, 开始清算。清算组 务人，应当在解散事由出现之日起十五日
由董事或者股东大会确定的人员组成。逾 内成立清算组，开始进行清算。清算组由
期不成立清算组进行清算的, 债权人可 董事或者股东大会确定的人员组成，但是
以申请人民法院指定有关人员组成清算 本章程另有规定或者股东会决议另选他
组进行清算。 人的除外。清算义务人未及时履行清算义
务，给公司或者债权人造成损失的，应当
承担赔偿责任。逾期不成立清算组进行清
算的, 债权人可以申请人民法院指定有
关人员组成清算组进行清算。
第一百八十八条 清算组在清算期间行使 第一百九十一条 清算组在清算期间行使
下列职权： 下列职权：
(一)清理公司财产, 分别编制资产负债 (一)清理公司财产, 分别编制资产负债
表和财产清单； 表和财产清单；
(二)通知、公告债权人； (二)通知、公告债权人；
(三)处理与清算有关的公司未了结的业 (三)处理与清算有关的公司未了结的业
务； 务；
(四)清缴所欠税款以及清算过程中产生 (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生
的税款； 的税款；
(五)清理债权、债务； (五)清理债权、债务；
(六)处理公司清偿债务后的剩余财产； (六)处理分配公司清偿债务后的剩余财
(七)代表公司参与民事诉讼活动。 产；
(七)代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十九条 清算组应当自成立之日 第一百九十二条 清算组应当自成立之日
起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内公 起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内在符
告。债权人应当自接到通知书之日起 30 合中国证监会规定条件的报纸上或者国
日内, 未接到通知书的自公告之日起 45 家企业信用信息公示系统公告。债权人应
日内, 向清算组申报其债权。 当自接到通知书之日起 30 日内, 未接到
债权人申报债权, 应当说明债权的有关 通知书的自公告之日起 45 日内, 向清算
事项, 并提供证明材料。清算组应当对债 组申报其债权。
权进行登记。 债权人申报债权, 应当说明债权的有关
在申报债权期间, 清算组不得对债权人 事项, 并提供证明材料。清算组应当对债
进行清偿。 权进行登记。
在申报债权期间, 清算组不得对债权人
进行清偿。
第一百九十条 清算组在清理公司财产、 第一百九十三条 清算组在清理公司财
编制资产负债表和财产清单后,应当制定 产、编制资产负债表和财产清单后, 应当
清算方案, 并报股东大会或者人民法院 制定订清算方案, 并报股东大会或者人
确认。 民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工 公司财产在分别支付清算费用、职工的工
资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所 资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所
欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产, 欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公
公司按照股东持有的股份比例分配。 司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间, 公司存续, 但不能开展与清 清算期间,公司存续,但不能得开展与清
算无关的经营活动。公司财产在未按前款 算无关的经营活动。公司财产在未按前款
规定清偿前, 将不会分配给股东。 规定清偿前, 将不会分配给股东。
第一百九十一条 清算组在清理公司财 第一百九十四条 清算组在清理公司财
产、编制资产负债表和财产清单后, 发现 产、编制资产负债表和财产清单后, 发现
公司财产不足清偿债务的, 应当依法向 公司财产不足清偿债务的, 应当依法向
人民法院申请宣告破产。 人民法院申请宣告破产清算。
公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算 公司经人民法院裁定宣告破产后人民法
组应当将清算事务移交给人民法院。 院受理破产申请后, 清算组应当将清算
事务移交给人民法院指定的破产管理人。
第一百九十二条 公司清算结束后, 清算 第一百九十五条 公司清算结束后, 清算
组应当制作清算报告, 报股东大会或者 组应当制作清算报告, 报股东大会或者
人民法院确认, 并报送公司登记机关, 人民法院确认, 并报送公司登记机关,
申请注销公司登记, 公告公司终止。 申请注销公司登记, 公告公司终止。
第一百九十三条 清算组成员应当忠于职 第一百九十六条 清算组成员应当忠于职
守, 依法履行清算义务。 守, 依法履行清算履行清算职责，负有忠
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者 实义务和勤勉义务。
其他非法收入, 不得侵占公司财产。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者
清算组成员因故意或者重大过失给公司 其他非法收入, 不得侵占公司财产。
或者债权人造成损失的, 应当承担赔偿 清算组成员怠于履行清算职责，给公司造
责任。 成损失的，应当承担赔偿责任；清算组成
员因故意或者重大过失给公司或者债权
人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十一章 修改章程 第十章 修改章程
第一百九十五条 有下列情形之一的, 公 第一百九十八条 有下列情形之一的, 公
司应当修改章程： 司应当将修改章程：
(一)《公司法》或有关法律、法规及规范 (一)《公司法》或有关法律、行政法规及
性文件修改后, 本章程规定的事项与修 规范性文件修改后, 本章程规定的事项
改后的法律、法规及规范性文件的规定相 与修改后的法律、行政法规及规范性文件
抵触(前述相抵触部分的内容, 在本章程 的规定相抵触的(前述相抵触部分的内
尚未依法修订完成之前, 以相关法律、法 容, 在本章程尚未依法修订完成之前,
规及规范性文件的规定为准)； 以相关法律、法规及规范性文件的规定为
(二)公司的情况发生变化, 与章程记载 准)；
的事项不一致； (二)公司的情况发生变化, 与章程记载
(三)股东大会决定修改章程。 的事项不一致；
(三)股东大会决定修改章程。
第一百九十六条 股东大会决议通过的章 第一百九十九条 股东大会决议通过的章
程修改事项应经主管机关审批的, 须报 程修改事项应经主管机关审批的, 须报
主管机关批准；涉及公司登记事项的, 依 主管机关批准；涉及公司登记事项的, 依
法办理变更登记。 法办理变更登记。
第一百九十七条 董事会依照股东大会修 第二百条 董事会依照股东大会修改章程
改章程的决议和有关主管机关的审批意 的决议和有关主管机关的审批意见修改
见修改本章程。 本章程。
第一百九十八条 章程修改事项属于法 第二百〇一条 章程修改事项属于法律、
律、法规及规范性文件要求披露的信息, 法规及规范性文件要求披露的信息, 按
按规定予以公告。 规定予以公告。
第十二章 附则 第十一章 附则
第一百九十九条 释义 第二百〇二条 释义
(一)控股股东, 是指其持有的股份占公 (一)控股股东, 是指其持有的股份占公
司股本总额 50%以上的股东；持有股份的 司股本总额 50%以上的股东；或者持有股
比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所 份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股
享有的表决权已足以对股东大会的决议 份所享有的表决权已足以对股东大会的
产生重大影响的股东。 决议产生重大影响的股东。
(二)实际控制人, 是指虽不是公司的股 (二)实际控制人, 是指虽不是公司的股
东, 但通过投资关系、协议或者其他安 东,但通过投资关系、协议或者其他安排,
排, 能够实际支配公司行为的人。 能够实际支配公司行为的自然人、法人或
(三)公司的关联人指具有下列情形之一 者其他组织。
的自然人、法人或其他组织： (三)关联关系，是指公司控股股东、实际
人或其他组织； 者间接控制的企业之间的关系，以及可能
然人； 家控股的企业之间不仅因为同受国家控
关联自然人关系密切的家庭成员, 包括 的自然人、法人或其他组织：
配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父 1．直接或者间接控制公司的自然人、法
母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 人或其他组织；
偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 2．直接或间接持有公司 5%以上股份的自
他组织； 3．公司董事、监事或高级管理人员；
织的董事、监事、高级管理人员或其他主 关联自然人关系密切的家庭成员, 包括
要负责人； 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父
或关联自然人直接或者间接控制的, 或 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
者由前述关联自然人(独立董事除外)担 5．直接持有公司 5%以上股份的法人或其
任董事、高级管理人员的法人或其他组 他组织；
织, 但公司及其控股子公司除外； 6．直接或间接控制公司的法人或其他组
他组织； 要负责人；
据实质重于形式原则认定的其他与公司 或关联自然人直接或者间接控制的, 或
有特殊关系, 可能导致公司利益对其倾 者由前述关联自然人(独立董事除外)担
斜的自然人、法人或其他组织。 任董事、高级管理人员的法人或其他组
在交易发生之日前 12 个月内, 或相关交 织, 但公司及其控股子公司除外；
易协议生效或安排实施后 12 个月内, 具 8．间接持有公司 5%以上股份的法人或其
有前款所列情形之一的法人、其他组织或 他组织；
自然人, 视同公司的关联人。 9．中国证监会、证券交易所或者公司根
公司与本项第 1 目所列法人或其他组织直 据实质重于形式原则认定的其他与公司
接或间接控制的法人或其他组织受同一 有特殊关系, 可能导致公司利益对其倾
国有资产监督管理机构控制的, 不因此 斜的自然人、法人或其他组织。
而形成关联关系, 但该法人或其他组织 在交易发生之日前 12 个月内, 或相关交
的法定代表人、总经理、负责人或者半数 易协议生效或安排实施后 12 个月内, 具
以上董事兼任公司董事、监事或者高级管 有前款所列情形之一的法人、其他组织或
理人员的除外。 自然人, 视同公司的关联人。
(四)公司的关联董事包括下列董事或者 公司与本项第 1 目所列法人或其他组织直
具有下列情形之一的董事： 接或间接控制的法人或其他组织受同一
者间接控制该交易对方的法人或其他组 以上董事兼任公司董事、监事或者高级管
织、该交易对方直接或者间接控制的法人 理人员的除外。
或者其他组织任职； (四)公司的关联董事包括下列董事或者
关系密切的家庭成员； 1．为交易对方；
者组织的董事、监事或高级管理人员关系 3．在交易对方任职, 或者在能够直接或
密切的家庭成员； 者间接控制该交易对方的法人或其他组
于实质重于形式原则认定的其独立商业 或者其他组织任职；
判断可能受到影响的董事。 4．为与本项第 1 目和第 2 目所列自然人
(五)公司的关联股东包括下列股东或者 关系密切的家庭成员；
具有下列情形之一的股东： 5．为与本项第 1 目和第 2 目所列法人或
其他组织直接或者间接控制； 判断可能受到影响的董事。
履行完毕的股权转让协议或者其他协议 具有下列情形之一的股东：
而使其表决权受到限制或影响的股东； 1．为交易对方；
能造成公司利益对其倾斜的股东。 3．被交易对方直接或者间接控制；
(六)关联交易, 是指公司或者其合并报 4．与交易对方受同一自然人、法人或者
表范围内的子公司等其他主体与公司关 其他组织直接或者间接控制；
联人之间发生的交易, 包括本章程第四 5．因与交易对方或者其关联人存在尚未
十四条规定的交易和日常经营范围内发 履行完毕的股权转让协议或者其他协议
生的可能引致资源或者义务转移的事项。 而使其表决权受到限制或影响的股东；
(七)公司的市值指交易前 10 个交易日收 6．中国证监会或者证券交易所认定的可
盘市值的算术平均值。 能造成公司利益对其倾斜的股东。
(六)关联交易, 是指公司或者其合并报
表范围内的子公司等其他主体与公司关
联人之间发生的交易, 包括本章程第四
十四条规定的交易和日常经营范围内发
生的可能引致资源或者义务转移的事项。
(七)公司的市值指交易前 10 个交易日收
盘市值的算术平均值。
第二百〇一条 本章程以中文书写, 其他 第二百〇四条 本章程以中文书写, 其他
任何语种或不同版本的章程与本章程有 任何语种或不同版本的章程与本章程有
歧义时, 以在无锡市市场监督管理局最 歧义时, 以在无锡市市场监督管理局行
近一次核准登记后的中文版章程为准。 政审批局最近一次核准登记后的中文版
章程为准。
第二百〇二条 本章程所称“以上”、“以 第二百〇五条 本章程所称“以上”、
内”、“以下”都含本数； “以外”、 “以内”、“以下”都含本数； “过”、
“低于”、“多于”不含本数。 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百〇四条 本章程附件包括股东大会 第二百〇七条 本章程附件包括股东大会
议事规则、董事会议事规则和监事会议事 议事规则和董事会议事规则和监事会议
规则等。股东大会议事规则、董事会议事 事规则等。股东大会议事规则、董事会议
规则、监事会议事规则的条款如与本章程 事规则、监事会议事规则的条款如与本章
存在不一致之处, 应以本章程为准。本章 程存在不一致之处, 应以本章程为准。本
程未尽事宜, 按国家有关法律、法规及规 章程未尽事宜, 按国家有关法律、法规及
范性文件的规定执行； 本章程如与日后 规范性文件的规定执行；本章程如与日后
颁布的法律、法规及规范性文件相抵触 颁布的法律、法规及规范性文件相抵触
时, 按有关法律、法规及规范性文件的规 时, 按有关法律、法规及规范性文件的规
定执行。 定执行。
第二百〇五条 本章程经公司股东大会审 第二百〇八条 本章程经公司股东大会审
议通过后生效并实施。 议通过后之日起生效并实施。
除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。
修订后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
予以披露。上述事项尚需提交公司股东会审议，并提请公司股东会授权公司管理
层及相关人员办理上述涉及的章程备案等相关事宜，内容以市场监督管理部门最
终核准的内容为准。
三、关于制定及修订公司部分管理制度的情况
鉴于公司不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监事
会议事规则》等监事会相关制度同步废止。
为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保护股东和投资者的合法
权益，公司根据《公司法》《证券法》《章程指引》《科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和
规范性文件以及《公司章程》的最新规定，结合公司实际情况，公司拟制定及修
订部分管理制度，具体如下：
变更 是否提交股
序号 制度名称
情况 东会审议
《独立董事专门会议工作制度（2025 年 10 月修 修订 否
订）》
《董事会审计委员会工作制度（2025 年 10 月修
订）》
《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理制度（2025 年 10 月修订）》
上述制度制定及修订已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，其中
《股东会议事规则（2025 年 10 月修订）》《董事会议事规则（2025 年 10 月修
订）》《独立董事工作制度（2025 年 10 月修订）》《募集资金管理制度（2025
年 10 月修订）》《关联交易管理制度（2025 年 10 月修订）》《对外担保管理
制度（2025 年 10 月修订）》《信息披露管理制度》尚需提交公司股东会审议。
公司制定及修订后形成的部分管理制度全文将于同日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）予以披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
江苏隆达超合金股份有限公司董事会
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