北京市竞天公诚律师事务所上海分所
关于
环旭电子股份有限公司
注销 2023 年股票期权激励计划
第一个行权期已到期未行权的股票期权
之
法律意见书
上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031
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二〇二五年十月
北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书
北京市竞天公诚律师事务所上海分所
关于环旭电子股份有限公司注销 2023 年股票期权激励计划
第一个行权期行已到期未行权的股票期权之
法律意见书
致：环旭电子股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、
行政法规和规范性文件以及《环旭电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章
《环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（定稿版）》（以下简
程》”）、
称“《期权激励计划》”）等有关规定，北京市竞天公诚律师事务所上海分所（以
下简称“本所”）接受环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”或“环旭电子”）
的委托，就注销环旭电子 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”
或“2023 年股票期权激励计划”
）第一个行权期已到期未行权的股票期权（以下
简称“本次注销”）相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书之目的，本所律师审查了与本次注销相关的文件及资料，
本所假设公司已向本所提供出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始
书面材料、副本材料、复印材料、确认函、口头说明等，有关副本材料或复印件
均与正本或原件相一致，并就有关事实进行了完整的陈述与说明，且一切足以影
响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处，且
足以信赖。
本所律师依据《公司法》
《证券法》
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及在本法律意见书出
具日之前已经发生或存在的事实出具法律意见。本所已经严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与本次注销有关的事项进行了充分的核查验
证，保证本法律意见书认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所仅就与公司本次注销相关的法律问题发表意见，且仅根据中国现行法律
法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对本激励
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计划所涉及的股票期权价值等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发
表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必
要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作
出任何明示或默示的保证。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依
赖于有关政府主管部门、公司及其他有关机构出具的说明或证明文件而出具相应
的法律意见。
本法律意见书仅供公司为实施本次注销之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所同意将本法律意见书作为公司本次注销的必备文件之一，随同其他材料一起
上报或公告。本所同意公司在其实施本次注销所制作的相关文件中引用本法律意
见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，
本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
基于上述，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，
出具法律意见如下：
一、 本次注销的批准和决策程序
根据公司提供的材料，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本激励计划
及本次注销已经履行了如下决策和审批程序：
票期权激励计划（草案）》《环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实
施考核管理办法》，并提交董事会审议。
第二次会议，审议通过了《关于<环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于<环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划发表
了同意的独立意见，公司监事会就本激励计划发表了核查意见。
司官网对激励对象名单进行公示，公示时间为自 2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9
月 7 日，公司在公示期间内未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异
议。公司监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于 2023 年 9 月 8
日出具了《关于 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况
说明》。
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公司独立董事就本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，在《环旭电子股份有限公司 2023 年股
票期权激励计划（草案）》公告前 6 个月内，公司未发现本激励计划的内幕信息
知情人利用本激励计划有关内幕信息进行公司股票买卖的行为或泄露本激励计
划有关内幕信息的情形。
第四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及
授予数量的议案》和《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》，董事会确定 2023 年 10 月 13 日为授予日，向 398 名激励对象授予
象名单再次进行了核实。
《关于年度权益分派后调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意本
激励计划行权价格由 14.54 元/股调整为 14.27 元/股。
会第九次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权激励计划调整激励对象及注
销部分权益的议案》和《关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权
条件及采用自主行权方式行权的议案》，确认第一个行权期行权条件已经成就，
同意采用自主行权方式行权，并同意激励对象由 398 人调整为 384 人并注销离职、
放弃及绩效考核未达标的激励对象已获授但尚未行权的股票期权。本次调整后，
公司 2023 年股票期权数量由 1,450.60 万份调整为 1,386.85 万份。公司监事会对
调整后的激励对象名单再次进行了核实。
《关于年度权益分派后调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关
于 2023 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及拟注销相应股票期
权的议案》，同意本激励计划行权价格由 14.27 元/股调整为 14.04 元/股，并确认
第二个行权期行权条件未成就，同意注销本激励计划第二个行权期所对应的全部
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股票期权 699.10 万份；同日，公司召开第六届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于 2023 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及拟注销相应
股票期权的议案》。公司监事会就本次调整事项进行了核查并发表了核查意见。
本次调整后，公司 2023 年股票期权数量由 1,386.85 万份调整为 687.75 万份。
过了《关于 2023 年股票期权激励计划第一期到期注销的议案》，同意本次注销事
项。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次注销履
行了必要的批准和决策程序，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及
《期权激励计划》的相关规定。
二、 本次注销的具体情况
根据公司提供的资料，公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权起
止日为 2024 年 10 月 13 日至 2025 年 10 月 12 日。截至行权有效期届满，62 名
激励对象持有的 1,008,860 份股票期权到期未行权。根据《管理办法》
《期权激励
计划》的相关规定，股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权
应当终止行权，公司应当及时注销，因此，公司拟注销 62 名激励对象已到期未
行权的 1,008,860 份股票期权。
经核查，本所律师认为，本次注销的原因、数量符合《期权激励计划》的相
关规定，且未违反《管理办法》的相关规定。
三、 本激励计划涉及的信息披露
截至本法律意见书出具之日，公司已履行了本激励计划现阶段必要的信息披
露义务。根据《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，随着本激励
计划的推进，公司尚需按照相关法律、法规和其他规范性文件的规定继续履行信
息披露义务。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次注销
履行了必要的批准和决策程序，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以
及《期权激励计划》的相关规定；本次注销的原因、数量符合《期权激励计划》
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的相关规定，且未违反《管理办法》的相关规定；公司尚需就本次注销履行信息
披露义务并办理相关股票期权注销手续。
（以下无正文）
（此页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所上海分所关于环旭电子股份有限
公司注销 2023 年股票期权激励计划第一个行权期已到期未行权的股票期权之法
律意见书》的签署页）
本法律意见书于 年 月 日出具。
北京市竞天公诚律师事务所上海分所
负责人： 承办律师：
陈毅敏 王 峰
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