中信证券股份有限公司
关于贵州振华风光半导体股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为贵州振
华风光半导体股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板
上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》和《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对公司使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募
投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金存在暂时闲置的情形，为了提高
募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目的正常实施以及保障募集资
金安全的前提下，公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等相关规定，拟合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以提
高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）投资金额
在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金
安全的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币 155,000 万元（包含本数）的
暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个
月内（含 12 个月）有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用，
期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超
过上述额度。
（三）资金来源
公司暂时闲置的首次公开发行的募集资金。
发行名称 2022年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022年8月23日
募集资金总额 334,950.00万元
募集资金净额 325,992.36万元
超募资金总额 205,946.60万元
累计投入进 达到预定可使
项目名称
度（%） 用状态时间
高可靠模拟集成电路晶圆
制造及先进封测产业化项 4.03% 2025年12月
目
募集资金使用情况
研发中心建设项目 已结项 -
补充流动资金项目 89.76% -
购买土地使用权及在建工
程项目
是否影响募投项目实施 否
（四）投资方式
公司董事会授权董事长或董事长授权人员在上述额度和决议有效期内行使
该项投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务资产部负责组织实施。包
括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业
务品种、签署合同及协议等。
（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况
序 实际投入金额 实际收回本 实际收益 尚未收回本金
现金管理类型
号 （万元） 金（万元） （万元） 金额（万元）
合计 1,575.42 153,500.00
最近12个月内单日最高投入金额（万元） 160,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 32.48
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 496.07
募集资金总投资额度（万元） 160,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 153,500.00
尚未使用的投资额度（万元） 6,500.00
注：上表为截至 2025 年 10 月 27 日数据，尚未到期的结构性存款于 2025 年 10 月 28 日到
期，相关理财收益尚未清算完毕
二、审议程序
公司于 2025 年 10 月 27 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结
构性存款、定期存款、大额存单等）或中国证券监督管理委员认可的其他投资品
种等，本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的 12 个月内
（含 12 个月）有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事
会授权总经理或董事长授权人员在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理
决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务资产部负责组织实施。上述事项在
公司董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。公司董事会对上述事项发表
了明确的同意意见。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
公司本次现金管理拟用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产
品或中国证监会认可的其他投资品种等，公司将根据经济形势以及金融市场的变
化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公
司章程》以及公司《募集资金管理和使用办法》等有关规定办理相关现金管理业
务；
保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、
大额存单等），不得于用证券投资、衍生品投资等高风险投资，且投资产品不得
用于质押。明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任
等，投资风险较小，在企业可控范围之内；
情况，如评估发现或判断可能存在影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、
投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素时，将及时采取相应措施，严
格控制投资风险；
机构进行审计；
本次投资的风险，说明上市公司关于证券投资/委托理财的人员配备、账户及资
金管理制度、决策程序、报告制度、内部控制及风险监控管理措施等方面的情况。
四、投资对公司的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资
项目的正常实施及保障募集资金安全的前提下进行的，不会影响募投项目的正常
实施，亦不会对公司正常生产经营造成不利影响。同时，对部分暂时闲置的募集
资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，进一步增加公司收益，有
利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，履行了必要的审议程序。上述
事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理和使用办法》的相关规定，不会影
响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情
形。在不影响募集资金投资项目的正常实施以及保障募集资金安全的前提下，公
司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用
效率，增加公司投资收益符合公司和全体股东的利益。综上所述，保荐人对公司
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于贵州振华风光半导体股份有限
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
马峥 石家峥
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