广州白云山医药集团股份有限公司
独立董事年报工作制度
（经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议
审议通过）
第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司
（以下简称“公司”）治理机制，充分发挥公司独立董事（即
“独立非执行董事”）在年度报告编制工作中的作用，根据《上
市公司独立董事管理办法》、公司上市所在地证券交易所各自
的上市规则等有关法律、法规、规范性文件的规定及《广州白
云山医药集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章
程》”），特制定《广州白云山医药集团股份有限公司独立董
事年报工作制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 公司独立董事应在公司年报编制和披露过程中，
切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。
第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应
当为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻
碍独立董事了解公司经营运作情况。
第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在
年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。
第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董
事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、
与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。独立
-1-
董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应当由当
事人签字。
第六条 每个会计年度结束后六十日内，公司管理层应向
独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情
况。同时，公司应安排独立董事每年至少一次进行实地考察，
了解公司下属企业、分支机构的经营情况及重要项目的进展。
上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
第七条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册
会计师进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及
其它相关材料。独立董事应当会同审计委员会，沟通了解年度
审计工作安排及其它相关资料。
第八条 公司应在年审会计师出具初步审计意见后和召开
董事会会议审议年报前，至少安排一次独立董事与年审会计师
的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面
的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。
第九条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决
策程序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回
避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会
审议的事项做出审慎周全的判断和决策。独立董事发现与召开
董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要求补充、
整改或者延期召开董事会。两名及以上独立董事认为会议材料
-2-
不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提
出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
上述沟通情况、意见及建议均应书面记录并由当事人签字。
第十条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经
全体独立董事过半数同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询
机构，由此发生的相关费用由公司承担。
第十一条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。
独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证
或者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，
并予以披露。
第十二条 独立董事应当按照上海证券交易所规定的格式
和要求编制和披露《独立董事年度述职报告》，并在公司年度
股东会上向股东报告。
第十三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管
理层的沟通工作，为独立董事在年报编制过程中履行职责创造
必要的条件。
第十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、公
司上市所在地证券监督管理机构和证券交易所的相关监管规
则和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法
律、法规、公司证券上市地证券监管机构和证券交易所的相关
监管规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有
-3-
关法律、法规、证券上市地监管规则和《公司章程》的规定执
行，并尽快修订，报董事会审议通过。
第十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改与解释。
第十六条 本制度自公司董事会审议通过后生效。
-4-
首页
微信公众号
证券之星APP
