国联民生证券承销保荐有限公司
关于郑州众智科技股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的
核查意见
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生”或“保荐机构”）
作为郑州众智科技股份有限公司（以下简称“众智科技”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保
荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对众智科技继续使用部分闲置募
集资金及超募资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的情况概述
根据中国证券监督管理委员会《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1589号）同意注册，公司向社会公众
公开发行人民币普通股股票（A股）29,084,000.00股，发行价为每股人民币26.44元，
共计募集资金768,980,960.00元。扣除各项发行费用（不含税）后，募集资金净额
人民币704,850,942.49元。上述募集资金已于2022年11月10日到位，信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了XYZH/2022ZZAA3B0005《验资
报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募
集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用及闲置情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发
行股票募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
合计 65,454.71 61,266.22
由于募集资金投资项目建设有一定周期，根据募投项目建设进度及超募资金使
用安排，公司部分募投项目资金及超募资金会出现暂时闲置的情形。
会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议
案》，同意在确保募集资金安全及不影响募集资金项目建设的情况下，公司使用不
超过人民币3.8亿元的闲置募集资金及超募资金额度进行现金管理，自公司股东大
会表决通过之日起12个月内，可循环滚动使用。监事会、独立董事明确同意该事项，
保荐机构出具了明确同意的核查意见。
截至2025年9月30日，公司募投项目实际使用募集资金情况如下：
单位：万元
募集资金承诺 累计投入募集 募集资金使
序号 项目名称
投资总额 资金总额 用进度
（已结项）
合计 61,266.22 35,709.42 58.29%
截至2025年9月30日，募集资金余额为34,493.26万元，其中尚未到期的现金管
理金额31,000.00万元。具体存放情况如下：
单位：万元
其中：尚未到期的
序号 银行名称 银行账户号 专户余额
现金管理金额
招商银行股份有限公司郑
中信银行股份有限公司郑
州高新区支行 19,589.41 18,000.00
平安银行股份有
限公司郑州分行
合计 34,493.26 31,000.00
三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，增加公司及股东收益，在确保募集资金安全及不影
响募投项目建设的情况下，公司拟利用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理。
（二）额度及期限
公司拟使用不超过人民币3.2亿元资金额度的闲置募集资金及超募资金进行现金
管理，上述资金额度自公司股东会表决通过之日起12个月内有效。在上述额度及有
效期内，资金可循环滚动使用。
（三）投资品种
公司根据规定严格选择投资对象，选择期限不超过12个月、安全性高、流动
性好、保本型现金管理类产品（包括但不限于通知存款、协定存款、定期存款、
结构性存款、银行理财产品、券商收益凭证等），购买渠道包括但不限于商业银行、
证券公司等金融机构。上述投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投
资行为，并且明确产品的结构、门槛、期限、关联标的、双方的权利义务及法律责
任等要素。
上述相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
（四）收益分配
公司使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先
用于补足募投项目投资金额不足部分，现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（五）具体实施方式
公司本次使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理事项经董事会审议通过
后，还需经公司股东会表决通过后方可实施。在公司股东会表决通过后，授权公司经
营管理层在上述额度和期限内行使相关投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由
财务部门负责执行。该授权自公司股东会表决通过之日起12个月内有效。
（六）关联关系说明
公司本次使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理不会构成关联交易。
（七）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定及时披露具体进展情况。
（八）其他
公司本次使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理不存在变相改变募集资
金用途的行为，不会影响募集资金投资项目的正常实施。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
虽然公司使用部分闲置募集资金及超募资金购买投资产品需经过严格的评估，但
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的
介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
保不影响募投项目的正常进行。公司将遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择
与信誉好、规模大、有能力保障资金安全的金融机构进行现金管理业务合作，并选择
低风险、安全性高的投资品种。
旦发现或判断有不利因素，将及时采取措施，控制投资风险。
于现金管理的情况进行审计、核实。
业机构进行审计。
途，开立或者注销产品专用结算账户的，应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
五、本次现金管理事项对公司经营的影响
公司使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理，在确保募集资金安全及
不影响募投项目建设的前提下开展，不存在变相改变募集资金用途的情形。
公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则
第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号——公允价值计量》等相关规定
对现金管理业务进行相应的会计核算处理，反映在资产负债表及利润表相关科目。
六、相关审批程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司于2025年10月28日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于继
续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过
人民币3.2亿元的闲置募集资金及超募资金进行现金管理，投资产品的期限不超过12
个月。上述资金额度自股东会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。
（二）保荐机构核查意见
保荐机构国联民生认为：公司本次不超过人民币3.2亿元的闲置募集资金和超募
资金进行现金管理相关议案已经公司董事会审议通过，履行了必要的决策程序；本
次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项，不影响公司生产运营，
不影响募投项目的正常实施，有利于提高公司的资金使用效率；相关事项符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金
管理制度》的要求。综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金及超募
资金进行现金管理的事项无异议。
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