上海荣正企业咨询服务（集团）
股份有限公司
关于
苏州瀚川智能科技股份有限公司
作废处理部分限制性股票
之
独立财务顾问报告
目 录
一、释义
科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。
在满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。
控股子公司，下同）任职的董事会认为需要激励的人员。
日。
全部归属或作废失效的期间。
户的行为。
所需满足的获益条件。
日期，必须为交易日。
信息披露》。
注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数
据和根据该类财务数据计算的财务指标。
所造成。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由瀚川智能提供，本计划
相关事项所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问
报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗
漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负
责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划作废事项对公司股东
是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成
对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产
生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、历次董事会、股东大
会决议、相关公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在
此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承
担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市
公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划已履行必要的
审批程序：
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计
划相关议案发表了独立意见。
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公
司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激
励计划发表了核查意见。
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-063），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事陈学军先生作为征集人就 2022 年第一次
临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到
与本激励计划相关的任何异议。2022 年 11 月 5 日，公司披露了《监事会关于公
司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公
告编号：2022-072）
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息
知情人在《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司
股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2022 年 11
月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司
（公告编号：2022-076）。
会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次
授予条件已经成就，激励对象主体资格有效，确定的授予日符合相关规定。监
事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年、2021 年和 2022 年限制
性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》。
事会第二十二次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的议案》。
事会第二十四次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于 2022 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表
了明确的独立意见。监事会对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
会第四次会议，审议通过了《关于作废 2021 年及 2022 年限制性股票激励计划
部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，瀚川智能本次作废处理
部分已授予尚未归属的限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管
理办法》、《上市规则》及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关
规定。
（二）本次作废处理限制性股票的原因和数量
根据《上市公司股权激励管理办法》《 2022 年限制性股票激励计划》
《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，根据容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年年度报告出具的审计报告（容诚审字
【2025】215Z0393 号）：公司层面 2024 年度实现营业收入为 4.74 亿元。公司
未达到《2022 年限制性股票激励计划》首次授予第三个归属期及预留授予第二
个归属期公司层面业绩考核指标的触发值 25.9 亿元、换电业务业绩考核指标的
触发值 9.1 亿元，公司层面归属比例为 0%。
综上，合计作废处理 2022 年限制性股票数量为 53.846 万股（调整后）。作
废后，2022 年激励计划将实施完毕。
经核查，本独立财务顾问认为，本次作废处理部分已授予尚未归属的限制
性股票相关事项符合相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营
成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存
在损害上市公司及全体股东利益的情形。
（四）结论性意见
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，苏州瀚川智能科技股份有限公
司作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票相关
事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》和《管理办法》
等法规的相关规定，以及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关
规定。
五、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
案）》；
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经 办 人：鲁红
联系电话：021-52583137
传 真： 021-52588686
联系地址：上海市新华路 639 号
邮编：200052
（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏州瀚
川智能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废处理部分限制性股票
之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：鲁红
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