天津银龙预应力材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
天津银龙预应力材料股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2025年10月修订）
第一章 总则
第一条 为进一步规范天津银龙预应力材料股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、
公正，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律
法规、规范性文件以及《天津银龙预应力材料股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）、 《天津银龙预应力材料股份有限公司信息披露事务管理制度》
的相关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当按照本制度以
及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登
记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等
机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司内幕信息和信息披露的内容。拟对外报道、传递的文件、软（磁）
盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事
会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传
送。
第五条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任和义务。公司董事、高级
管理人员和公司各部门、分（子）公司以及因职务涉及内部信息人员都应做好内
幕信息的保密工作，不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司股票，积极配合
董事会办公室做好内幕信息知情人的登记、报备工作。
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第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未公开的信息，以及根据《证券法》第八
十、八十一条所列的重大事件。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、
公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
公司发生下列事项的，应当报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会、上海证券交易所及本公司《信息披露事务管理制度》要
求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间
接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
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进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第八条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内幕
信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海证
券交易所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。公司如发生本办法第
六条所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管
理人员（如有）；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露
等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档
案，供公司自查和相关监管机构查询。公司应当及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
内幕信息知情人档案应当包括如下内容：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
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前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本制度规定填写内幕信息
知情人档案表（详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕知情人名单，及其知悉内幕信息的
时间、地点、依据、方式、内容等信息。供公司自查和相关监管机构查询。
第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市
等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按
照本制度填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘
录，重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相
关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。公司应当督促
备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司进行本条所列重大事项的，应
当在内幕信息依法公开披露后5个工作日内将内幕信息知情人档案及重大事项进
程备忘录报送上海证券交易所。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，
应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露重组
事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次
披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组
事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组
事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露
重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
第十一条 公司董事、高级管理人员、各部门、控股子公司、分公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内幕信息知
情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
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第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
公司的收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格
有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内
幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不
得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出
具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向
全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。董事长为主
要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的报送事宜。董事长与
董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。
内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至
少保存10年。
第四章 内幕信息保密管理
第十四条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，重大信息文件
应制定专人报送和保管。
第十五条 内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，公司应当
通过内幕信息知情人签订保密承诺书、保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方
式将上述事项告知有关人员。在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外
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泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他
人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十六条 内幕信息依法公开披露前，公司控股股东及实际控制人不得滥用
其股东权利或支配地位，要求公司及其董事和高级管理人员向其提供内幕信息。
第十七条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公
开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，并确认已经与其签署保密协议或
者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第十八条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联
方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信
息的，公司董事会应予以拒绝。
第五章 责任追究
第十九条 内幕信息知情人违反本规则将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影
响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌
犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。中国证监会、上海证券交易所等监
管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十条 持有公司5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本规定擅自
泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十一条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除
中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保
留追究其责任的权利。
第二十二条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第二十三条 本制度所用词语，除非文义另有要求，其释义与《公司章程》
所用词语释义相同。
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第二十四条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《上市公司信息披露管理办法》
等有关规定执行。
第二十五条 本制度由公司董事会制定并修改，由公司董事会负责解释
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行。
天津银龙预应力材料股份有限公司
二〇二五年十月二十八日
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