北京市中伦律师事务所
关于河北恒工精密装备股份有限公司
首次授予相关事项的
法律意见
二〇二五年十月
北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图
Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty
北京市中伦律师事务所
关于河北恒工精密装备股份有限公司
首次授予相关事项的
法律意见
致：河北恒工精密装备股份有限公司
北京市中伦律师事务所接受委托，担任河北恒工精密装备股份有限公司实行
股权激励计划相关事宜的专项法律顾问。本所及经办律师按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，依据本法律意见书出具日以前已发生或存在
的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的相关规定，就上述事项出具本法律
意见书。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
公司保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始
书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均
已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。公司保证上述文件和证言真实、准
确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
法律意见
本法律意见书仅供公司实施本次授予之目的而使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意依法对所出具的法律意见承担责任。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规和规范性文件出具如下法律意见：
法律意见
一、 本次授予的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次授予所获得的批准和授
权如下：
（一）2025 年 9 月 24 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划（草
案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法〉的议案》等议案。
（二）公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示
时间为 2025 年 9 月 28 日至 2025 年 10 月 8 日。截至公示期满，公司董事会薪酬
与考核委员会未收到任何个人或组织对本次激励计划首次授予激励对象提出的
异议。2025 年 10 月 14 日，公司披露了《第二届董事会薪酬与考核委员会关于
公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况
说明》。
（五）2025 年 10 月 21 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关
于公司〈2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提
请公司股东大会授权董事会办理公司 2025 年限制性股票激励计划有关事项的议
案》。
（六）2025 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以 2025 年 10 月 27 日为首次授予日，
向符合授予条件的 127 名激励对象首次授予 35.88 万股限制性股票，授予价格为
综上，本所律师认为，公司就 2025 年限制性股票激励计划本次授予相关事
项已履行了相应的批准程序。
法律意见
二、 本次授予的具体内容
（一） 本激励计划的首次授予日
根据公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会
授权董事会办理公司 2025 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，股东大会
授权董事会办理激励计划的有关事宜。
公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激
励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以 2025 年 10 月 27 日
作为首次授予日。
根据公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的《2025 年限制性股票激励
计划（草案）》，授予日在激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，
授予日必须为交易日。
经本所律师核查，本激励计划的首次授予日为交易日，为自公司 2025 年第
一次临时股东大会审议通过激励计划且授予条件成就之日起 60 日内。
综上，本所律师认为，公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》等法
律、行政法规、规范性文件以及《2025 年限制性股票激励计划（草案）》关于
授予日的相关规定。
（二） 激励计划授予条件的成就
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2025]第 ZB10954
号《审计报告》、信会师报字[2025]第 ZB10955 号《内部控制审计报告》、公司
至本法律意见书出具之日，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权
激励计划的以下情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
法律意见
润分配的情形；
根据《第二届董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》并经本所律师核查，截至
本法律意见书出具之日，本次拟授予限制性股票的激励对象未发生以下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予限制性股票的
授予条件已经成就，向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》等法律、行政
法规和规范性文件和《2025 年限制性股票激励计划（草案）》的规定。
三、 结论意见
综上，本所律师认为，
（一）公司本次授予已经取得现阶段必要的批准和授权，尚需按照《管理办
法》等相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务；
（二）本次授予确定的授予日和授予对象符合《管理办法》和《2025 年限
制性股票激励计划（草案）》的相关规定；
（三）本次授予的授予条件已满足，公司实施本次授予符合《管理办法》和
法律意见
《2025 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
本法律意见书壹式贰份，经本所盖章及本所负责人和经办律师签字后生效，
各份具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见
（此页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于河北恒工精密装备股份有限公司
北京市中伦律师事务所 负 责 人 ： _____________________
张学兵
经办律师： _____________________
张 明
_____________________
张博钦
首页
微信公众号
证券之星APP
