上海艾为电子技术股份有限公司
对外融资管理制度
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对外融资管理制度
第一章 总则
第一条 为加强上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控
制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定
和《上海艾为电子技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制
定本制度。
第二条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采取一定方
式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可
转换公司债券等；
债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行或非银行金融机构
贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和开具保函等。
第三条 公司股东会、董事会是对外融资决策机构。公司财务部负责对外融
资的具体操作。
第四条 公司对外融资应遵守国家法律、法规，统一筹措，分级使用，综合
权衡，降低成本，适应负债，防范风险，从公司整体经济效益出发，本着合理、
需要、节约的原则，管理和控制融资规模。
第二章 融资管理
第五条 总体融资规模较大或根据相关权限应由董事会或股东会审议的，应
提交董事会或股东会审议。对一年内累计金额占最近一期经审计净资产 10%以
上，不足 30%的债务性融资事项由董事会审议决定；对一年内累计金额占最近一
期经审计净资产 30%以上的债务性融资事项由股东会审议决定。
第六条 公司各业务部门应在编制本部门的经营计划和财务计划时，编制本
部门的资金需求和使用计划报公司财务部；各子公司的财务部门在经营部门的经
营计划基础上，统筹考虑本企业的实际情况后，在编制企业的财务预算同时，编
制企业的资金需求和使用计划；公司财务部根据公司总体资金需求计划和使用计
划，结合公司实际，统筹编制融资计划。
第三章 融资计划实施
第七条 经公司董事会、股东会批准后，由公司法定代表人或其授权人对外
签署相关的融资合同。下属子公司进行融资的，由下属子公司法定代表人或其授
权人对外签署相关的融资合同。
第八条 相关的融资合同必须符合有关法律规定，并经公司法律部门审查。
融资合同应事项明确，对借款种类、用途、金额、期限、利率、双方权利和义务、
违约责任及其他需要明确的事项，在合同中予以明确。
第九条 公司审计委员会行使对融资活动的内部控制监督检查权，公司审计
委员会对融资活动进行定期和不定期审计，并对以下方面进行评价：
（一）融资业务相关岗位及人员的设置情况；
（二）融资业务授权审批程序的执行情况；
（三）融资方案的合法性和效益性；
（四）融资活动有关的批准文件、合同、契约、协议等相关法律文件的签署
和保管情况；
（五）融资业务核算情况；
（六）融资使用情况和归还情况。
第十条 公司审计委员会对融资活动进行监督检查过程中发现薄弱环节，应
要求相关部门及时予以改进和完善；发现重大问题应出具书面检查报告，按照审
计制度的相关规定及时汇报给董事会，公司应及时采取措施，加以纠正和完善。
第四章 融资风险管理
第十一条 相关融资合同签订后，公司财务部派专人负责保管，并对主要的
合同信息逐笔登记。
第十二条 使用借款资金的部门，应根据融资方案确定资金用途，制定资金
使用计划，严格规范资金的使用方向。
第十三条 财务部于每月结束时，统计公司借款利息，根据分管财务的副总
经理批准按时安排支付利息。
第十四条 财务部根据融资合同登记情况，根据总经理批准制定统一的还款
计划，监督按照约定的时间履行还款义务。
第十五条 发现有借款到期未能及时归还的，财务部要在第一时间了解逾期
原因，及时上报公司分管领导，并积极配合金融机构、担保方商洽，提出应急方
案妥善处理。
第十六条 凡违反本制度办理融资事项的，不论是否发生损失，公司可采取
责令检查、通报批评等措施予以制止。造成经济损失的，追究有关责任人的经济、
行政、法律责任。
第五章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的
规定为准。
第十八条 本制度所称“以上”、“以下”都含本数，“不足”不含本数。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十条 本制度经股东会审议通过后生效和实施。
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