中国神华能源股份有限公司
内幕信息及知情人登记管理办法
（本办法于二〇一〇年十二月二十日由本公司第二届董事
会第九次会议审议批准，并于二〇一二年三月二十三日由本公司
第二届董事会第二十三次会议修订，于二〇一九年一月二十九日
由本公司第四届董事会第十七次会议修订，于二〇二〇年八月二
十八日由本公司第五届董事会第三次会议修订，于二〇二一年三
月二十六日由本公司第五届董事会第六次会议修订，于二〇二五
年十月二十四日由本公司第六届董事会第十四次会议修订）
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》
及《国家能源集团内幕信息知情人登记工作细则》（国家能源制
度〔2024〕17 号）、《国家能源集团内幕信息管理与内幕交易
综合防控办法》（国家能源制度〔2024〕18 号）的要求，为落
实中国神华能源股份有限公司（以下简称公司或中国神华）内幕
信息及知情人登记管理工作，维护信息披露公开、公平、公正，
防止内幕交易对公司、员工及其他利益相关人的不利影响，制定
本办法。
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第二条 本办法所称内幕信息指证券交易活动中，涉及公司
的经营、财务、利润分配、投融资、并购重组、重要人事变动等
对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的
信息；内幕信息知情人指内幕信息公开前能直接或间接获取内幕
信息的单位和个人；内幕交易是指内幕信息知情人和非法获取内
幕信息的人在内幕消息公开前买卖公司证券、泄露该信息、建议
他人买卖公司证券三种情况的任何一种行为。
第三条 内幕信息知情人登记管理工作包括对内幕信息知
情人的确定、登记、提醒、备案、交易情况自查和行为规范等。
第四条 内幕信息知情人登记管理遵循统一管理、分工负责
的原则。
第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，
任何单位和个人不得从事内幕交易，不得泄露、报道涉及中国神
华的内幕信息。
第六条 本办法适用于中国神华及所属分公司、全资子公
司、控股子公司，参股子公司参照执行。分公司、全资子公司、
控股子公司、参股子公司以下统称为子分公司。
第二章 组织与职责
第七条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，按照
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及证券交易所
相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕
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信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
第八条 公司总经理负责组织内幕信息及知情人登记管理
工作的开展，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入
档及报备事宜，并负责组织实施董事会关于内幕信息管理的其他
工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事
会秘书的职责。
第九条 公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各子分
公司总经理、各项目组负责人为内幕信息及其知情人登记管理的
第一责任人，对公司、本部部门、子分公司、项目组等（以下统
称内幕信息责任主体）的内幕信息及其知情人登记管理工作负
责。涉及对外报送统计报表等材料以及在与中介服务机构合作中
可能产生的内幕信息及其知情人登记管理事宜，由对口负责的相
关业务部门负责。
第十条 信息披露主管部门是公司内幕信息知情人登记管
理的监督、管理、登记及备案的日常工作部门，同时负责与国家
能源投资集团有限责任公司（以下简称国家能源集团）内幕信息
管理机构的日常工作联系。
第三章 内幕信息及内幕信息知情人
第十一条 内幕信息的范围包括但不限于《中国神华能源股
份有限公司信息披露及重大事项内部报告管理办法》规定的重大
事项。
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第十二条 内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日
起至该信息被依法公开披露之日。下列内幕信息的形成之日为：
（一）定期报告或业绩公告：
起至业绩刊发之日止期间（以较短者为准），刊发 A 股年报业绩
公告前 30 日；
度期间结束之日起至业绩刊发之日止期间（以较短者为准）；
（二）注资、并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回
购股份、股权激励等重要事项开始筹划、进入决策过程或发生之
日；
（三）证券监管规定的其他内幕信息发生之日；
（四）对外报送未公开披露的内幕信息的形成之日按照上述
（一）至（三）项规定认定。
除法律法规及本办法有明确规定之外，内幕信息的具体形成
之日由业务主管部门、单位根据监管规定、业务进展情况确定。
第十三条 内幕信息知情人的范围包括：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东和国家能源集团及其董
事、监事及高级管理人（如有）员；
（三）本公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高
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级管理人员（如有）；
（四）由于所任职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员（如有）；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务所、会计
师事务所等机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员；
（九）公司对外报送未公开披露信息的接收单位及个人；
（十）上述（一）至（九）项中自然人的配偶、子女和父母；
（十一）国务院证券监督管理机构和交易所规定的及本公司
根据实质重于形式原则认定的可以获取内幕信息的其他人员。
第十四条 内幕信息知情人名单的确定：
（一）涉及定期报告和业绩公告的内幕信息知情人名单由信
息披露主管部门会同相关部门、单位提出及登记；
（二）涉及其他业务的内幕信息知情人名单由内幕信息责任
主体提出并登记，送信息披露主管部门汇总，报公司董事长批准
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备案。
第四章 内幕信息知情人登记备案
第十五条 信息披露主管部门和其他内幕信息责任主体应
根据内幕信息的实际扩散情况如实、完整记录内幕信息在披露前
的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
审核、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情
人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关档案，
供公司自查和相关监管机构查询。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易
价格有重大影响的事项时，相关内幕信息责任主体应当制作重大
事项进程备忘录。重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具
体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、
作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地
点、参与机构和人员。备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签
名确认。
第十七条 内幕信息知情人的登记采取一事一记的方式，信
息披露主管部门或其他内幕信息责任主体按业务职责分部门、单
位将《内幕信息知情人登记表及承诺函》（附件 1）和《关于内
幕信息知情人防止内幕交易提醒的函》（附件 2）送达内幕信息
知情人，并组织内幕信息知情人按照中国证监会及证券交易所规
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定要求进行填报及确认。
第十八条 内幕信息责任主体应根据业务进展情况分阶段
或定期更新内幕信息知情人名单，并履行填报、汇总程序。完整
的内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录送达信息披露主
管部门的时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
第十九条 根据相关法律法规和政策要求及业务需要对外
报送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息的，应当严格按照
本办法先做好公司内部人员的内幕信息知情人登记工作。
对外报送信息的内幕信息责任主体应按照本办法规定开展
外部信息使用人等内幕信息知情人的名单确定、登记备案等工
作，向对方出具《内幕信息知情人登记及履行保密义务提醒的函》
（附件 3），登记接收单位和个人的相关信息（附件 4），要求
对方填写《对外报送未公开披露信息的内幕信息知情人登记表》
（附件 5）。
对外报送信息后，相关内幕信息责任主体应根据报送情况按
照本办法要求完成公司内、外部内幕信息知情人名单、登记信息
的填报、汇总程序。
本条所指对外报送信息的范围包括但不限于行政管理部门，
控股股东，会计师事务所、律师事务所及其他中介机构。上述单
位有义务协助配合公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事
项进程备忘录。中介机构有义务依照执业规则的要求，对相关信
息进行核实。
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第二十条 内幕信息责任主体对其提出和登记的名单和登
记信息的真实性、准确性和完整性负责。
控股股东、外部信息使用人等外部单位和相关人员应对其提
出的名单和登记信息的真实性、正确性和完整性负责。对口业务
主办部门应告知外部单位和相关人员上述要求。
第二十一条 公司发生下列重大事项的，信息披露主管部门
负责在相关内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，根据监
管要求将有关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等向
证券监管机构履行报备程序。公司披露重大事项后，相关事项发
生重大变化的，或者内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当
及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和证券交易所要求的其他可能对公司股
票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
第二十二条 公司如发生本办法第二十一条（一）至（七）
项所列事项的，报送证券监管机构的内幕信息知情人至少包括下
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列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）国家能源集团及其董事、高级管理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实
际控制人、董事、监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人
员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、
论证等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员
（如有）；
（七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其
配偶、子女和父母。
第二十三条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，
与上市公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间（内幕信息知情人知悉或应当知
悉内幕信息的第一时间）、方式（包括但不限于会谈、电话、传
真、书面报告、电子邮件等）、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段（包括商议筹划、论证
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咨询、合同订立等）；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整签署书面确认意见。
第二十四条 重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地
记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽
谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批
手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
第二十五条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资
产），应当于首次披露重组事项时向证券监管机构报送内幕信息
知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重
组预案或披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至
披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次
披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等
重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补
充提交内幕信息知情人档案。
第二十六条 公司在向证券监管机构报送内幕信息知情人
档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内
幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信
息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完
整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信
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息知情人的报送事宜。书面承诺须由公司董事长与董事会秘书签
署确认意见。
第二十七条 信息披露主管部门和其他内幕信息责任主体
应当做好内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录等原始资
料和汇总资料的管理工作，有关档案应当妥善保存，保存期限自
记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第五章 内幕交易防控
第二十八条 公司在涉及内幕信息事项的研究、决策程序过
程中，应严格控制和缩小内幕信息知情人的范围，采取切实有效
的措施减少信息的知悉及传播环节，履行好内幕信息知情人登记
和备案程序。
第二十九条 公司根据实际工作需要，与内幕信息知情人签
订保密协议或保密承诺函。内幕信息知情人对其知晓的内幕信息
负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式
对外泄露，不得利用内幕信息交易本公司股票，不得建议他人买
卖本公司股票，亦不得以其他形式牟利。
第三十条 内幕信息责任主体应当在内幕信息存续期间对
相关人员做好法律法规关于内幕信息知情人规定的提醒。
第三十一条 根据证券监管或公司的要求，相关内幕信息责
任主体应当组织相关内幕信息知情人配合做好相关期间个人交
易本公司股票的自查工作，如实汇报并书面确认交易情况，并对
— 11 —
上报信息的真实性、准确性和完整性负责。
第三十二条 公司的子分公司应建立符合本单位实际情况
的内幕信息及知情人登记管理的制度和工作流程。对重大事项、
生产经营、财务数据等信息，子分公司应做好保密和内幕信息知
情人登记备案工作，不得以新闻通稿、公众号推文或者接受采访
等任何形式，早于中国神华法定披露时间在其他媒体公开。子分
公司应对管理人员及其他核心人员使用网站、博客、微博、微信
等社交媒体发布信息进行必要的关注和引导，防止泄露未公开重
大信息。
第六章 监督检查
第三十三条 公司应根据工作需要组织开展本办法落实情
况的检查活动。内幕信息责任主体未按本办法及时做好内幕信息
及知情人登记管理工作，并发生本办法第三十五条所列情况的，
由公司纪委办公室调查认定责任，按照有关规定，给予相关责任
人组织处理或政纪处分。
第三十四条 内幕信息知情人违反本办法规定，故意或者过
失泄露内幕信息，依据《中国神华能源股份有限公司本部保密工
作管理办法（试行）》等有关规定进行处理。
第三十五条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对
内幕信息知情人买卖中国神华股票的情况进行自查。经核实发现
内幕信息知情人违反本办法规定，利用内幕信息进行股票交易、
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对外泄露内幕信息或建议他人利用内幕信息交易股票的，视情节
轻重，按照有关规定，给予相关责任人组织处理或政纪处分；给
公司造成严重影响或损失，涉嫌违纪的，将移交纪检监察机构依
规依纪处理；涉嫌违法犯罪的，将移送国家司法机关依法追究其
刑事责任；给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
公司应在 2 个工作日内，将责任追究的有关情况及处理结果
报送北京证监局和上市地证券交易所。
第三十六条 为公司提供中介服务的相关单位及有关人员，
违反本办法擅自泄露内幕信息，公司视情况情节轻重，可以解除
中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成
损失的，公司保留追究其责任的权利。
第七章 附则
第三十七条 本办法未尽事宜或与现行法律、法规和《公司
章程》相冲突的，按照不时更新的有关法律、法规和《公司章程》
的规定执行。
第三十八条 本办法经董事会审议批准之日起生效并实施，
自本办法生效日起，《中国神华能源股份有限公司内幕信息及知
情人登记管理办法》（中国神华董办〔2021〕121 号）废止。
第三十九条 本办法由中国神华董事会办公室负责解释。
附件：1．内幕信息知情人登记表及承诺函
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表
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附件 1
内幕信息知情人登记表及承诺函
内幕信息
内容概要
内幕信息
年 月 日至 月 日（含首尾两天）
存续时间
内幕信息知情人名单
姓名 单位 部门/职务 与上市公司的关系 身份证号码（18 位）
知悉时间 知悉地点 知悉方式 内幕信息所处阶段 登记时间
□ 启动
□书面材料/传真 □ 商议筹划
□ 电子邮件、短信 □ 咨询论证
年月日 □ 会谈、会议传递 □ 合同订立 年月日
□ 电话、讨论 □公司内部报告、传递、
□ 其它 编制、审议、决策
□其他
本人承诺：(1)以上填写内容真实、准确、完整；(2)在内幕信息披露前，不交易中国神华股票、
不泄漏该内幕信息、不建议他人（包括父母、子女、配偶等亲属及其他主要社会关系人员）
交易中国神华股票。
本人:（签名）______________
_________年_____月____日
填报说明：
事项采取一事一报方式，即每份内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的
知情人名单应当分别登记。
— 15 —
附件 2
关于内幕信息知情人防止内幕交易提醒的函
（单位名称）并 先生/女士：
根据《证券法》等规定，您属于中国神华内幕信息知情人。内幕
交易行为是证券监管机构的关注和监察的重点。为防止内幕交易行为
对公司和个人的不利影响，特此提醒：
(一) 年 月 日至 年 月 日为中国神
华内幕信息存续期间(内幕信息存续期间的终止日期如暂时无法确定
的，以该信息所涉全部内容的最后一次公开披露的临时公告之日为
准)；
(二)请您在上述期间内严格遵守保密纪律，并请务必：
股股票；
围内；
此提醒。
中国神华能源股份有限公司
年 月 日
— 16 —
附件 3
内幕信息知情人登记及履行保密义务
提醒的函
（单位名称）并 先生/女士：
我司根据贵 （部、委、局或其他相关机关）要求
报送的 （文件名称）涉及上市公
司信息披露保密要求。根据中国证监会有关规定，相关信息知情人应
在我司公开披露以前对外保密。如果对外泄露相关信息、利用内幕信
息交易或建议他人交易本公司股票，将构成内幕交易，监管部门将会
追究相关当事人的法律责任。
根据中国证监会有关规定，特此提醒贵单位及相关经办人员在我
司披露该信息时间（ 年 月 日）之前予以保密，不要对外
泄露报送的信息、利用内幕信息交易或建议他人交易本公司股票。
此提醒。
中国神华能源股份有限公司
（盖章）
年 月 日
说明：请填好下述回执后反馈给业务报送人或直接传真至(010)58131814。
…………………………………………………………………………
回 执
中国神华能源股份有限公司：
本单位/本人已收悉你司报送的
（文件名称）信息及《内幕信息保密义务提醒函》。
本单位/本人:
（盖章/签字）
年 月 日
— 17—
附件 4
对外报送未公开披露信息的备案登记表
材料清单
序号 材料名称 数量（份）
报送依据
（如有）
接 接收日期
收
信 单位及
息 部门名称
方 联系
联系人
方式
身份证号
单位/部门
报
送 经办人 联系
信 （签字） 方式
息 登记日期
方
身份证号
说明：“报送依据”填写控股股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如
证券法、统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门规定、控股股
东或实际控制人的制度或要求，并列明该依据的文件名称、颁发单位及适用条款。
— 18—
附件 5
内幕信息知情人登记表
所在 亲属 知悉
知情人 姓名/ 知情人 职务/ 证件 证件 知情人 知情日期 知悉内幕 知悉内幕 登记时间
单位/ 关系 内幕信息 登记人 备注
类型 名称 身份 岗位 类型 号码 联系电话 (YYYY-MM-DD) 信息方式 信息阶段 (YYYY-MM-DD)
部门 名称 地点
说明：1.“知情人类型”指自然人、法人、政府部门；
控股股东董监高；（5）公司实际控制人董监高；（6）公司董监高之直系亲属；（7）公司控股股东及其董监高之直系亲属；（8）公司实
际控制人及其董监高之直系亲属；（9）中介机构；（10）中介机构法人代表及项目经办人；（11）中介机构法人代表及项目经办人之直系
亲属；（12）交易对手方（或收购人）；（13）交易对手方控股股东、实际控制人、董监高；（14）交易对手方及其控股股东、实际控制
人、董监高之直系亲属；（15）其他股东（非控股股东）；（16）其他股东董监高或其直系亲属；（17）其他
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