天津力生制药股份有限公司独立董事候选人声明与承诺
声 明 人 雷英作 为 天津力生制药股 份 有 限 公 司 第 八届 董 事 会 独立董事候选人，已充
分了解并同意由提名人天津金浩医药有限公司提名为天津力生制药股份有限公司（以下
简称该公司）第八届董事会独立董 事 候 选 人 。现 公 开 声 明 和 保 证 ，本 人 与 该 公 司 之
间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的
要 求 ， 具 体 声 明 并 承 诺如下事项：
一、本人已经通过天津力生制药股份有限公司第七届董事会提名委员会或者
独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独
立履职情形的密切关系。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任
公司董事的情形。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所
业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
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如否，请详细说明：_______________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
?是 □否
如否，请详细说明：_______________________________
五 、 本 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培训证明材料（如有）。
?是 □否
如否，请详细说明：_______________________________
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：_______________________________
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职
或 者 退 （ 离 ） 休 后 担 任 上 市 公 司 、 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相
关规定。
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如否，请详细说明：_______________________________
八 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部《 关 于 进 一 步 规 范 党 政 领 导
干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强
高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行《 股 份 制 商 业 银 行 独 立 董 事 和
外部监事制度指引》的相关规定。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十 一 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会《 证 券 基 金 经 营 机 构 董 事 、监
事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管
理人员任职资格管理办法》的相关规定。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十 三 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 保 险 公 司 董 事 、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任
职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、
管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十 六 、以 会 计 专 业 人 士 被 提 名 的 ，候 选 人 至 少 具 备 注 册 会 计 师 资 格 ，或 具 有
会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职 称 、副 教 授 或 以 上 职 称 、博 士 学 位 ，或 具
有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、 审 计 或 者 财 务 管 理 等 专 业 岗 位 有 5年 以 上 全
职工作经验。
?是 □否 ?不 适 用
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十 七 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 、主 要 社 会 关 系 均 不 在 该 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职 。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十 八 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 已 发 行 股 份 1%以 上 的
股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
十 九 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 已 发 行 股 份 5%以 上 的
股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 的 附 属 企 业 任
职。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 一 、本 人 不 是 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各 自 附 属 企 业
提 供 财 务 、法 律 、咨 询 、保 荐 等 服 务 的 人 员 ，包 括 但 不 限 于 提 供 服 务 的 中 介 机 构
的 项 目 组 全 体 人 员 、各 级 复 核 人 员 、在 报 告 上 签 字 的 人 员 、合 伙 人 、董 事 、高 级
管理人员及主要负责人。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 二 、本 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业
不 存 在 重 大 业 务 往 来 ，也 不 在 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人
任职。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 三 、本 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第 二 十 二 项 所 列 任 一 种 情
形。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 四 、本 人 不 是 被 中 国 证 监 会 采 取 不 得 担 任 上 市 公 司 董 事 、高 级 管 理 人 员
证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 五 、本 人 不 是 被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 、高 级
管理人员，且期限尚未届满的人员。
?是 □否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 六 、本 人 不 是 最 近 三 十 六 个 月 内 因 证 券 期 货 犯 罪 ，受 到 司 法 机 关 刑 事 处
罚或者中国证监会行政处罚的人员。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 七 、本 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪 ，被 中 国 证 监 会 立 案 调 查 或 者 被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二 十 八 、本 人 最 近 三 十 六 个 月 未 受 到 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 三 次 以 上 通 报 批
评。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
三 十 、本 人 不 是 过 往 任 职 独 立 董 事 期 间 因 连 续 两 次 未 能 亲 自 出 席 也 不 委 托 其
他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
三 十 一 、包 括 该 公 司 在 内 ，本 人 担 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 不 超 过 三
家。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
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如 否 ， 请 详 细 说 明 ： _______________________________
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、
准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；否 则 ，本 人 愿 意 承 担 由 此
引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二 、本 人 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，将 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交
易 所 的 相 关 规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责 ，作 出 独 立 判 断 ，
不 受 该 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影
响。
三 、本 人 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的 ，
本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。
四 、本 人 授 权 该 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 及 其 他 有 关 本 人 的 信 息 通 过
深 圳 证 券 交 易 所 业 务 专 区 录 入 、报 送 给 深 圳 证 券 交 易 所 或 对 外 公 告 ，董 事 会 秘 书
的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五 、如 任 职 期 间 因 本 人 辞 职 导 致 独 立 董 事 比 例 不 符 合 相 关 规 定 或 欠 缺 会 计 专
业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。
候选人（签署）：雷 英
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