山东隆基机械股份有限公司 独立董事年报工作规程
山东隆基机械股份有限公司
独立董事年报工作规程
第一条 为完善山东隆基机械股份有限公司（以下简称“公司”）治理机制，
充分发挥独立董事在年报编制与信息披露工作中的作用，健全公司内部控制制度，
明确独立董事的职责，提高信息披露质量，根据《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，结合公司年度报
告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本工作规程。
第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任
和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保中小股东合
法权益不受侵害。
第三条 独立董事行使职权时，公司有关人员应积极配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预其独立行使职权。公司应提供独立董事履行职责所必需的工作
条件。董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董事履行
上述职责创造必要的条件。
第四条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应履行如
下职责：
（一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议；
（二）在年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务，并应督促其他相关
人员严格履行保密义务；
（三）负责公司年度审计工作计划的事前审阅，事中跟进，以及会计师事务
所初步审计意见的事后沟通；
（四）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及时披
露；
（五）负责对年度报告中公司重大关联交易、对外担保等重大事项需独立董
事审核事项的审议；
（六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。
第五条 每会计年度结束后，财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会
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计师（以下简称"年审注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度
审计工作安排及其他相关资料。
第六条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟
通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方
法、本年度审计重点；独立董事还应听取公司财务负责人对公司本年度财务状况
和经营成果的汇报。
第七条 公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司本年度的生产经营状况
和重大事项的进展情况，同时，公司可视情况安排每位独立董事实地检查。
第八条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和投、
融资活动等重大事项的情况汇报，并有权要求公司安排对有关重大问题的实地考
察。
第九条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审
议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中
发现的问题，独立董事应履行见面的职责。
第十条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业
务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）
的从业资格进行核查。
第十一条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理
准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不
足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见，未获采纳时可
拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董
事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。
第十二条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表
意见，并予以披露。
第十三条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事同意
后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，相关
费用由公司承担。
第十四条 独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事务所的
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情形。
第十五条 本工作规程未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》等的相关规定执行。本制度与国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的相关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定为准。
第十六条 本工作规程由公司董事会负责修订和解释。
第十七条 本工作规程自公司董事会审议通过后实行。
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