上海市锦天城律师事务所关于
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
首次授予部分第二个归属期符合归属条件之
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所关于
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
首次授予部分第二个归属期符合归属条件之
法律意见书
致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
第一部分 引言
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受乐鑫信息科
技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）的委托，指派沈
诚律师和宋怡律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公
司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为
乐鑫科技拟实施 2023 年第三期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”
或“本计划”）首次授予部分第二个归属期是否符合归属条件（以下简称“本次
归属”）之相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所声明如下：
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承担相应法律责任；
相关的文件资料，听取相关方对有关事实的陈述和说明，并对有关问题进行了必
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要的核查和验证。公司对本所律师作出如下保证：其向本所律师提供的信息和文
件资料（包括但不限于原始书面资料、副本资料和口头信息等）均是真实、准确、
完整和有效的，该等资料副本或复印件均与其原始资料或原件一致，所有文件的
签名、印章均是真实的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律、法规为依据认定该
事项是否合法、有效，对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核
查或无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖政府有关部门、其他有关机构
出具的证明文件出具本法律意见书；
见书中对于有关报表、数据、报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律
师对这些数据、结论的真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所
律师并不具备核查和作出判断的合法资格；
不代表或暗示本所对本次激励计划作任何形式的担保，或对本次激励计划所涉及
的标的股票价值发表任何意见；
一，随其他材料一起备案或公开披露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律
责任；
他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神出具本法律意见如下：
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一、 本次归属的批准和授权
经本所律师核查，为实施本次归属，乐鑫科技已经履行了如下批准和授权：
了《关于审议<公司 2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于审议<公司 2023 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年第三期限制性股票
激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了
独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于审议<公司
《关于审议<公司
公司<2023 年第三期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对
本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
了《关于审议<公司 2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于审议<公司 2023 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年第三期限制性股票
激励计划相关事宜的议案》。
会第十四次会议，审议通过了《关于向 2023 年第三期限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认
为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、
划授予价格及授予/归属数量的议案》。此议案已经通过董事会薪酬与考核委员会
审议，公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
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事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2023 年第三期限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。此议案已经通过董事会薪
酬与考核委员会审议，公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。监
事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年、2022 年、2023 年第二期、2023 年
第三期、2024 年、2025 年限制性股票激励计划授予价格及授予/归属数量的议案》。
此议案已经通过董事会薪酬与考核委员会审议，公司独立董事已就该事项发表了
明确同意的独立意见。
《关于公司 2023 年第三期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合
归属条件的议案》。此议案已经通过董事会薪酬与考核委员会审议，公司独立董
事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次归属已取得必要的
批准和授权，符合《管理办法》及《2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定。
二、 本次归属的批准和授权
根据《2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予
激励对象的第二个归属期为“自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2023
年 10 月 12 日，因此本次激励计划授予已进入第二个归属期，第二个归属期限为
根据《2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）》，激励对象获授的限
制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
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归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情
或者无法表示意见的审计报告；
形，符合归属条件。
诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，符合归属条件。
（三）归属期任职期限要求 本次可归属的激励对
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的 象符合归属任职期限
任职期限。 要求。
（四）公司层面业绩考核要求
第二个归属期考核公司 2024 年业绩。
对应 研发项目产业化指标
归属 财务指标：营业收入（亿元）
（A）
考核 （B）
期
年度 目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 根据天职国际会计师
达到 2022 年 达到 2022 年度 事务所对公司 2024
度的 140%， 的 120%，或 年年度报告出具的审
蓝牙/Thread 系列第一
第二 或 2022-2024 2022-2024 年均 计报告 （天职业字
代产品研发产业化，相
个归 2024 年均复合增长 复合增长率高 [2025] 7868 号）：2024
关产品实现累计销售
属期 率高于 3 家同 于 3 家同行业 年度公司实现营业收
额不低于 1,000 万元
行业可比公司 可比公司最低 入 200,691.97 万元，
平均值 值 是 2022 年 度 营 业 收
入的 158%，已达到目
标值，符合归属条件，
财务 财务指标 财务指标对 研发项目产业 研发项目产业化 公司层面归属比例为
指标 完成度 应系数 化指标完成度 指标对应系数 100%。
A≥Am X=100% 不启用 ——
营业收 参考研发项 B≥Bm X=100%
An≤A
入 目产业化累
m B
计销售额
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参考研发项
B≥Bm X=50%
A
计销售额 B
公司层
面归属 当批次计划归属比例*X
比例
研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低
于 1,000 万人民币。
（五）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实 本期拟归属的 6 名激
施，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象 励 对 象 的 公 司 2024
的实际归属的股份数量： 年度绩效考核结果：6
人的考核评级均为
考核评级 B+及以上 B B- B-以下
B+及以上，本期个人
个人层面归属比例 100% 50% 25% 0%
层面归属比例为
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属 100%。
的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
综上，本所律师认为，本次激励计划项下首次授予部分的激励对象获授的限
制性股票已进入第二个归属期，《2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）》
项下规定的本次归属的条件均已成就，公司实施本次归属符合《2023 年第三期
限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：乐鑫科技实施本次归属已经取得必要的批准和授
权，符合《管理办法》及《2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定。本次激励计划项下首次授予的激励对象获授的限制性股票已进入第二个
归属期且归属条件已成就，公司实施本次归属符合《2023 年第三期限制性股票
激励计划（草案）》的相关规定。
本法律意见书一式壹份。
（以下无正文）
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（本页无正文，系《上海市锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技（上海）股份
有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归
属条件之法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
沈 诚
负责人： 经办律师：
沈国权 宋 怡
年 月 日
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