中国武夷实业股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
(本制度经 2025 年 10 月 21 日公司第八届董事会第十八次会议审议通过)
为规范中国武夷实业股份有限公司（以下简称公司）的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、
公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理
制度》《上市公司信息披露管理办法》《中国武夷实业股份有限
公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律法规的相关规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
本制度的适用范围：公司董事、高级管理人员和公司及总部
各部门、分公司、全资子公司、控股子公司及公司能够对其实施
重大影响的参股公司。
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公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信
息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露刊物或
网站上正式公开披露。
直接或间接获取内幕信息的人员。
责，董事长为公司内幕信息保密管理工作第一责任人，董事会秘
书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作。当董事会秘书
不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事
长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整
签署书面确认意见。
批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报送、传递
有关公司的内幕信息。对外报送、传递的文件、软（磁）盘、录
音（像）带及光盘等涉及内幕信息的资料，须经董事会的审核同
意，方可对外报送、传递。
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或配合他人操纵证券交易价格。
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大事件属于内幕信息。
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、三分之一以上的经理层发生变动；董事
长或总经理无法履行职责；
（8）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
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（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（2）公司债券信用评级发生变化；
（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（4）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（5）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的
（6）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（7）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
（8）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请
破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
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（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（11）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，
并配合公司履行信息披露义务。
重大影响的参股公司及其董事、高级管理人员；
其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、高级管理
人员；
的发行、交易进行管理的其他人员；
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产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件
的各证券服务机构的负责人和经办人，以及参与重大事件的咨询、
制定、论证等各环节的相关单位负责人和经办人；
息的人员；
市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合
同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信
息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
的姓名、职务、身份证号码、工作单位、知悉的内幕信息、知悉
的途径及方式、知悉的时间等。
公司在向相关行政管理部门报送内幕信息时，应当以书面方
式按照一事一记的方式在公司内幕信息知情人档案中登记行政
管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
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事部门，负责登记、汇总公司内幕信息知情人档案和重大事项进
展备忘录，接受监管部门检查，并按要求向监管部门报备相关档
案资料。总部各部门和分公司、全资子公司、控股子公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司具体负责本单位内幕信息知
情人登记备案工作，并报送公司董事会办公室备案。内幕信息知
情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至
少保存 10 年。
全资子公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公
司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备
案工作，在相关事项信息披露前向公司董事会办公室提供内幕信
息知情人档案和重大事项进程备忘录。
方、涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方、证券
公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构应按监管部门的要
求在相关事项信息披露前向公司提供内幕信息知情人档案，及时
告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况。
回购股份等重大事项，除按照本规定填写公司内幕信息知情人档
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案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划
决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划
决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。
公司进行本条所列重大事项时，应当在内幕信息依法公开披
露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深
圳证券交易所。
经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未
发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一
张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接
触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
息知悉范围及传递环节；简化决策程序，缩短决策时限，将内幕
信息的知情人员限定在最小范围，同时杜绝无关人员接触内幕信
息。
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在公司股票停牌后或非交易时间进行；在组织涉及内幕信息相关
事项的会议、业务咨询、调研讨论、工作部署等研究论证时，应
当采取保密措施，对所有参加人员作出详细书面记载，并进行保
密纪律教育，提出明确、具体的保密要求。
研究论证结果后，应当第一时间将结果通知上市公司，并配合其
及时履行信息披露义务。公司公开发布与内幕信息相关的事项时，
应当经过保密审查，不得以内部讲话、新闻通稿、接受访谈、发
表文章等形式泄露内幕信息。
的纸介质、光介质、电磁介质等载体，作出“内幕信息”标志，
并采取适当的保密防护措施。内幕信息载体的制作、收发、传递、
使用、复制、保存、维修、销毁，应当进行必要的记录。禁止未
经标注或超越权限复制、记录、存储内幕信息，禁止向无关人员
泄露或传播内幕信息。在公司依法披露内幕信息前，内幕信息知
情人应当妥善保管载有内幕信息的文件、磁盘、光盘、软盘、录
音(像)带、会议记录、决议等资料以及纸介质、光介质、电磁介
质等载体，不得擅自借给他人阅读、复制，不得擅自交由他人代
为携带、保管。内幕信息知情人应当采取相应的保密防护措施，
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保证在电脑、磁盘等介质上储存的有关内幕信息资料不被调阅、
复制。
信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大
信息文件应指定专人报送和保管，如需扩大信息知情人员范围，
应当及时报告董事会办公室。如果该事项已在市场上流传并使公
司股票价格产生异动，相关内幕信息知情人应立即告知公司董事
会秘书，以便公司及时进行信息披露或者予以澄清。
应在提供之前报董事会办公室备案，并确认已经与其签署保密协
议。禁止将内幕信息告知书和含有内幕信息的资料一并提供。
公司按照相关法律法规和政策要求需要向行政管理部门报
送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内
幕信息相关载体。除按规定通过互联网向统计、税务部门报送未
公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息
网络中传递内幕信息。
得滥用股东权利或支配地位，要求上市公司及其董事、高级管理
人员向其提供内幕信息。
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股票，或者建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、
亲属或他人谋利。
息的内容向外界泄露、报送、传递，不得以任何形式传播。
人员，为便于内幕信息保密和工作开展，应具备相对独立的办公
场所和办公设备。
况。
司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行
内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
公司将对相关人员追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处
理结果报送监管部门。
利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法
机关，依法追究刑事责任。
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幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等给公
司造成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对相关责
任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动
合同、没收非法所得等处分，并要求其承担相应的赔偿责任。
持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规
定擅自泄露内幕信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任
的权利。
为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资
产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项
文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目
的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规
定擅自泄露内幕信息，公司视情节轻重，有权解除服务合同，并
报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具
有追究其责任的权利。
的，按国家有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行。
同。
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国武夷内幕信息知情人管理制度》作废。
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内幕信息知情人档案格式
姓名 证件 与上市 亲 属 关知 悉 内 知 悉 内 知 悉 内 知 悉 内 所属单
国籍 知情 所属单 关系 亲属关系 登 记 人股 东 代联 系 手通 讯 地
/ 名 类型 证件号码* 公司关 职务* 系 人 证幕 信 息 幕 信 息 幕 信 息 幕 信 息 位类别
* 日期* 位* 类型* 人姓名 * 码 机* 址*
称* * 系* 件号码 地点* 方式* 内容 阶段* *
码
部的报告、传递、编制、决议等
机;通讯地址;知情人所属单位类别等栏目都是必填的.
其中证件类型;与上市公司关系;国籍；职务;关系类型;知悉内幕信息方式;知悉内幕信息阶段等栏目为下拉框,请从中选择一项.
国籍为中国（军人）时,证件类型只能选择军(警)官证
国籍是中国香港、中国澳门、中国台湾时,证件类型只能选择港澳台居民身份证
国籍为其他国家时,证件类型只能选择护照
国籍为空时,证件类型只能选择统一社会信用代码
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重大事项进程备忘录格式
公司简称：中国武夷
公司代码：000797
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名：
公司盖章：
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保密协议格式
委托人（甲方）：中国武夷实业股份有限公司
受托人（乙方）：
鉴于甲方拟 。为此，双方特订立本协议，就
相关保密事宜约定如下。
在乙方参与本次工作过程中，乙方依其职务之便所获知的与
甲方有关的信息（包括但不限于本次 所涉及的事项），若
该等信息无须公开或者在有关当事人依法定程序予以公开前，乙
方负有保密义务。除依照国家有关规定或者因工作需要，向有关
主管部门或者其他中介机构提供外，在未取得甲方同意或者在有
关主管部门核准前，乙方不得以任何形式向其他任何第三者泄露
或向社会公开。
本协议经甲、乙双方签字盖章后生效。本协议正本一式二份，
甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：中国武夷实业股份有限公司 乙方：
授权代表： 授权代表：
签订日期： 年 月 日
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禁止内幕交易告知书格式
：
公司提供的 属于上市公司内幕信息，根据
《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，内幕信息知
情人不得进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易。
特此告知
中国武夷实业股份有限公司
年 月 日
- 18 -
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