中信证券股份有限公司
关于上海灿瑞科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为上海灿瑞
科技股份有限公司（以下简称“灿瑞科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监
管规则》等文件的要求，对灿瑞科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号）同意注册，公司首次向社
会公开发行人民币普通股 19,276,800 股，每股发行价格为 112.69 元，募集资金
总额为 217,230.26 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为
计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字〔2022〕000678 号《验资报
告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账
户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协
议。
二、募集资金投资项目具体情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目投向及实施地点并将部分募集
资金投入新项目的议案》，变更后募投项目具体情况如下：
单位：万元
原计划投入 变更后计划投 募集资金拟投
序号 项目名称
金额 入金额 入金额
高性能传感器研发及产业化项
目
电源管理芯片研发及产业化项
目
芯片研发中心项目（原研发中心
建设项目）
合计 155,048.19 241,248.49 200,490.44
因募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，公司的部分募集
资金存在暂时闲置的情形。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用，保障募集资金安全的前提下，
公司根据《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益，实现股东
利益最大化。
（二）投资金额
公司计划使用最高不超过 6.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在前述额度及期
限范围内，资金可以循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的
收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
（三）资金来源
本次公司拟进行现金管理的资金来源为暂时闲置的募集资金，不存在变相改
变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买
安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定存款、通知
存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等）。上述投资产品不得用
于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产
品专用结算账户的，公司将及时报送上海证券交易所备案并公告。
公司董事会在上述额度、期限范围内，授权董事长或董事长授权人士行使现
金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并将严格
按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求
管理和使用资金，现金管理到期后将归还至公司募集资金专户。
（五）投资期限
公司计划使用最高不超过 6.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的投资产品，投资风险可控。但金融市
场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地投
入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制
投资风险。
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、投资对公司的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公
司募投项目实施和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投
资计划正常进行，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东
利益的情形。同时，对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以增加公
司的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取更多回
报。
六、审议程序
公司于 2025 年 10 月 20 日分别召开了公司第四届董事会第十三次会议及第
四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，
使用额度不超过 6.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、
定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
同时，董事会授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关
法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。此议案无需提交公司股东大会
审议。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序。公司本次使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司募集资金监管规则》等相关规定的要求，是在保证不影响公司募集资
金投资计划正常进行的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的行为，不
会影响募集资金项目建设和募集资金使用。
综上，保荐人对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海灿瑞科技股份有限公司使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢雯 陈静雯
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