中泰证券股份有限公司
关于湖南麒麟信安科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为湖南
麒麟信安科技股份有限公司（以下简称“麒麟信安”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法
规和规范性文件的规定，对麒麟信安使用暂时闲置募集资金进行现金管理进行了
核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南麒麟信安科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】2092 号）核准，公司向社会公
开发行人民币普通股（A 股）1,321.1181 万股，发行价格为 68.89 元/股，募集资
金总额为人民币 910,118,259.09 元，扣除本次发行费用人民币 76,927,075.33 元（不
含税）后，实际募集资金净额为人民币 833,191,183.76 元。上述募集资金已于 2022
年 10 月 20 日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募
集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字[2022]41553 号《验资报告》。
为规范募集资金管理，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开立的募集资金专项账户内，
公司按规定与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》，保证募集资金监管的有效实施。
二、募集资金投资项目情况
根据《湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后，将计划投资
于以下项目：
单位：人民币、万元
序号 项目名称 投资金额 拟投入募集资金金额
麒麟信安操作系统产品升级及生态
建设项目
合计 65,952.29 65,952.29
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金投资项目的实
施计划，公司的部分募集资金将会出现暂时闲置的情形。为进一步规范公司募集
资金的使用与管理，提高公司募集资金收益，在保证不影响公司募集资金项目的
投入建设和公司业务正常经营的前提下，公司合理利用暂时闲置募集资金进行现
金管理，可以提高公司收益，保持公司资金的流动性。
（二）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置的募集资金购买安全性高、
流动性好的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存
单、定期存款、通知存款、协定存款等）。投资产品不得用于质押，不用于以证
券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，对暂时闲置的募集
资金进行现金管理的额度最高不超过人民币 4.8 亿元（含本数），投资期限自董
事会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则
授权期限自动顺延至单笔交易终止时止。在上述额度及有效期内，资金可循环滚
动使用。
（四）实施方式
在上述投资额度、品种及有效期内，授权公司董事长或董事长授权人员根据
实际情况办理相关事项并签署相关文件。具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将依据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变
相改变募集资金用途。
（六）现金管理的收益分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所
关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同
时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能为公司获得一定的投资收益，
有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择安全性高、流动性好的投资产品，总体风险可控，但金融市场
受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介
入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件以及公司《募集资金管
理制度》的规定办理相关现金管理业务；
保障资金安全的发行主体所发行的产品；
管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应
的保全措施，控制投资风险；
情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实；
以聘请专业机构进行审计。
六、公司履行的审议程序
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资
金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币 4.8 亿元
（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。本议案相关事项在董事会审议权
限范围内，无需提交公司股东会审议。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司董事会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的审批程序，
符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规、规章及其他规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，不
存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金项目的正常实施和募
集资金的正常使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东
的利益。
综上所述，保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
