通化东宝药业股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称：投资者)之间的信
息沟通，完善公司治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，提升公司的市场
形象，增强投资者对公司的认同感，使公司与投资者之间建立良好的信任关系。
根据《公司法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
《证券法》
范运作》等有关法律法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制
度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，运用金融和市场营
销的原理加强与投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，实现公司
价值最大化和股东利益最大化的战略管理行为。
第二章 投资者关系管理的原则和目的
第三条 投资者关系管理遵循的基本原则：
第四条 投资者关系管理的目的：
和认同；
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实现公司价值最大化和股东利益最大化。
第三章 投资者关系管理的内容
第五条 公司与投资者关系沟通的内容包括：
司的生产经营、新产品的研究开发、重大投资、重大重组、对外合作、经营业绩、
股利分配、管理层变动、管理模式及其变化，召开股东会等公司运营过程中的各
种信息；
第六条 公司与投资者沟通的渠道、方式包括但不限于：
第七条 根据法律、法规和证券交易所规定应进行信息披露的信息必须于第
一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第四章 投资者关系管理机构设置
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第八条 董事长为公司投资者关系管理的第一责任人，董事会秘书为公司投
资者关系管理事务的主要负责人，公司证券部是公司投资者关系管理的职能部门，
负责处理公司投资者关系管理事务。
第九条 证券部履行的投资者关系管理工作职责主要包括：
整合投资者所需要的投资信息并予以发布，回答分析师、投资者和媒体的咨询，
广泛收集公司投资者的相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司
决策层；
送工作；
提高投资者对公司的关注度，接待股东来访。根据公司情况，定期或不定期举行
分析师说明会；
关系，及时进行沟通；
和其他重要人员的采访报道；
投资者的交流会，保持与之的经常性联系，提高投资者对公司的关注程度；
司等保持良好的合作及交流关系。
第十条 在不影响生产经营保守公司商业秘密的前提下，公司其他部门、分
公司、控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书和证券部做好投资者关
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系管理工作。
第十一条 公司董事会秘书和证券部应以适当方式对全体员工特别是董事、
高级管理人员、部门负责人、分公司负责人、控股子公司负责人进行投资者关系
管理的相关知识培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的
培训活动。
第五章 投资者关系管理从业人员任职要求
第十二条 投资者关系管理部分是公司面对投资者的窗口，代表公司在投资
者中的形象，其部门人员应当具备以下素质和技能：
市场营销、财务、人事等各个方面，对公司的发展战略和发展前景有深刻了解；
年度报告、季度报告以及各种信息披露稿件。
第六章 附则
第十三条 证券部应根据实际情况不断修订完善本制度。
第十四条 本制度的解释权属于公司董事会。
第十五条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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