广东朝阳电子科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了规范广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”)及内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，
保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规
范性文件，以及《广东朝阳电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等文件的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。
董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任
人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与
董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案
工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及
新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、信访工作。
第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司均应做好内
幕信息的保密工作。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的各式文件
等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会按规定审核同意后方可对外
报道、传送。
第五条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第六条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公
司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开
的信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊或网站上正式
公开的事项。
第七条 本规定所称内幕信息包括但不限于：
（一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的以下重大事项：
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
无效；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
依法进入破产程序、被责令关闭；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内
幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第三章 内幕信息知情人的登记管理
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司内幕
信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职
务、证件类型、证件号码、证券账户号码、工作单位、联系手机、通讯地址、与
公司关系、知情时间、知情地点、知情方式、知情内容、知情阶段、登记时间等
信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节。
第十一条 公司董事、高级管理人员及各部门、子（分）公司的主要负责人
应当积极协助公司董事会秘书做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况及其变动情况。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条 内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会
秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任,并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人
登记表,并及时对内幕信息加以核实,以确保内幕信息知情人登记表所填写的内
容真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后, 按照深交所和证券监管机构的要求进行报备。
第十四条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视
为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报
送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。一事一记的方式是指每份内幕信息知情人档案仅
涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员
在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主
体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第四章 内幕信息的保密管理
第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务，在内幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外透露、泄露公司内幕信息，不得利用
内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第十七条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十八条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第十九条 公司向股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信
息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或其对公司负有保密义务。
第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情人范围控制在最小范围内。如果该事项已在
市场上流传并使公司证券及其衍生品种出现交易异常情况，公司控股股东及实际
控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向深交所
和证券监管机构报告。
第二十一条 公司下属各部门、分公司、控股子公司或公司能够对其实施重
大影响的参股公司发生对公司股票价格有重大影响的尚未公开的信息时，各部门
负责人、分公司、控股子公司及参股公司负责人（或财务负责人）应及时、准确、
真实、完整地向董事会秘书报告可能发生的重大信息。董事会秘书根据法律法规
的要求履行审批程序和信息披露义务。
第二十二条 因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位或个人在获
取公司内幕信息时，公司需与其签订保密协议或通过禁止内幕交易告知书明确其
内幕信息保密义务及责任等事项。
第五章 责任追究
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动，或由于失职
导致违规，给公司造成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对相关责
任人给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处分，并追
究其相应的经济赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究法律责任。中
国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第六章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜，依据相关法律法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行。本制度如与日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修
改后的《公司章程》相抵触时，按照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行。
第二十五条 本制度所称“以上”都含本数；“超过”不含本数。
第二十六条 本制度由公司董事会拟订，并负责解释。
第二十七条 本制度经董事会审议通过后生效，修改时亦同。
广东朝阳电子科技股份有限公司董事会
二〇二五年十月
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