航天长征化学工程股份有限公司
董事会秘书工作管理办法
第一章 总 则
第一条 为提高公司治理水平，规范航天长征化学工程股份有限公司（以下
简称公司）董事会秘书的选任、履职和培训工作，加强对董事会秘书工作的指导，
充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
和其他规范性文件及《航天长征化学工程股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）的有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司董事会秘书岗位，是公司董事会考核董事会秘书
工作的主要依据。公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司高级管理人员，对
公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求
的义务，享有相应的工作职权。
第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所（以下简称上交所）之间的指
定联络人，公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代
表负责与上交所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等
事务。
第四条 公司设立证券事务部，由董事会秘书负责管理。
第二章 选任与解聘
第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专
业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任公
司董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管
理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场
禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（四）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；
（五）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（六）法律法规、上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上交所
提交下列材料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本办法规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的
资料。
第七条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公
告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上交所提交个
人陈述报告。
第八条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起 1
个月内将其解聘：
（一）出现本办法第五条规定的任何一种情形；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上交所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者
造成重大损失。
第九条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。
第十条 董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定 1 名董事或者高级管理
人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定
代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十一条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免
除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本办法第五条的规定执行。
第三章 履 职
第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理办法，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
交所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
交所问询；
（六）组织公司董事高级管理人员就相关法律法规、上交所相关规定进行培
训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上交所相关规定和《公司章
程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可
能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上交所要求履行的其他职责。
第十三条 董事会秘书应当督促董事、高级管理人员及时签署《董事（高级
管理人员）声明及承诺书》，并按上交所规定的途径和方式提交。
第十四条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在
接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
第十五条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上交所要求履
行的其他职责。
第十六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责
人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上交所报告。
第十七条 董事长应当保障董事会秘书的知情权，为其履职创造良好的工作
条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。
董事长在接到有关公司重大事项的报告后，应当要求董事会秘书及时履行信
息披露义务。
董事、高级管理人员向公司董事会报告重大事件的，应当同时通报董事会秘
书。
第四章 培 训
第十八条 董事会秘书在任职期间应当按要求参加上交所举办的董事会秘
书后续培训。
第十九条 公司应支持董事会秘书为提高履职能力而参加证券监管机构及
其他外部机构组织的相关培训。
第五章 附 则
第二十条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的有关规定执行。本办法与国家有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定不一致的，以有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第二十一条 本办法由公司董事会负责解释
第二十二条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施，原《航天长征化
学工程股份有限公司董事会秘书工作制度》
（司董办〔2012〕34 号）自本办法实
施之日起废止。
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