中信建投证券股份有限公司
关于云南煤业能源股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）向特定对象
发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》等有关规定，对公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通事项
进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
监会”）出具的《关于同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册
的批复》
（证监许可[2023]1276 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
公司本次发行实际发行人民币普通股（A 股）120,000,000 股，新增股份已于 2024
年 4 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管
及限售手续。
根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定及公司本次
发行方案，公司本次向特定对象发行股票中，公司控股股东昆明钢铁控股有限公
司（以下简称“昆钢控股”）所认购的 50,055,487 股股票限售期为自本次发行结
束之日起 18 个月，可上市流通时间为 2025 年 10 月 24 日（非交易日顺延）；其
余 8 名发行对象所认购的 69,944,513 股股票限售期为自本次发行结束之日起 6
个月，已于 2024 年 10 月 24 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致公司股
本数量发生变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次发行对象中，公司控股股东昆钢控股所认购股份自发行结束之日起 18
个月内不进行转让。
截至本核查意见出具日，上述股东严格履行了所作出的承诺，不存在相关承
诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 50,055,487 股，上市流通日期为 2025 年 10 月
下：
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
合计 50,055,487 4.51% 50,055,487 -
五、本次股本变动结构表
股份类型 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 50,055,487 -50,055,487 0
无限售条件的流通股 1,059,868,113 50,055,487 1,109,923,600
合计 1,109,923,600 - 1,109,923,600
六、中介机构核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限
售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通数量及
上市流通时间等事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法
规和规范性文件的要求；公司对本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐人对公司向特定对象发行股票本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
夏秀相 袁 晨
中信建投证券股份有限公司
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