证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-075
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007 债券简称：风电 WK01
债券代码：242008 债券简称：风电 WK02
债券代码：242932 债券简称：25 风电 K2
中节能风力发电股份有限公司
关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整
暨转股复牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
? 证券停复牌情况：适用
因实施 2025 年半年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如
下：
权益分派实施公告前一交易日（2025 年 10 月 16 日）至权益分派
股权登记日（2025 年 10 月 22 日）期间，本公司可转债“节能转债”
停止转股，2025 年 10 月 23 日起恢复转股。
停牌
证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌终止日 复牌日
期间
? 调整前转股价格：3.37 元/股
? 调整后转股价格：3.33 元/股
? 转股价格调整实施日期：2025 年 10 月 23 日
一、转股价格调整依据
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核准
中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，
中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”
）于 2021 年 6 月 21
日公开发行可转换公司债券 3,000 万张，每张面值 100 元人民币，发行
可转换公司债券总额为 300,000.00 万元，期限 6 年。经上海证券交易
所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司 300,000.00 万元可转换
公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“节能转债”
，债券代码“113051”
。
根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定：在本次可
转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包
括因本次可转债转股而增加的股本）
、配股使公司股份发生变化及派送
现金股利等情况时，将依次进行转股价格调整。
经公司 2024 年年度股东大会授权，公司于 2025 年 8 月 27 日召开
第六届董事会第二次会议审议通过了《公司 2025 年半年度利润分配方
案》，具体分配方案如下：以截至 2025 年 6 月 30 日公司股本总额
。如在本方案
披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/
股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总
股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
自 2025 年 6 月 30 日至本公告披露日期间，公司因回购注销部分股份
以及公司可转换公司债券“节能转债”部分持有人将“节能转债”进
行转股，导致公司总股本减少至 6,440,379,790 股。公司按照维持分配
总额不变的原则，相应调整每股分配比例，对 2025 年半年度利润分配
方案每股现金分红金额进行相应调整。调整后每股派发现金红利
。具体情况如下：
调整后每股现金红利=原定利润分配总额÷调整后参与分配的公
司股本总数=226,568,651.75÷6,440,379,790=0.03518 元（含税，四舍五
入保留小数点后五位）
。
实际利润分配总额=调整后每股现金红利×最终参与分配的公司
股本总数=0.03518×6,440,379,790=226,572,561.01（含税，保留小数点
后两位，本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整
所致）
。
本次权益分派实施的股权登记日为 2025 年 10 月 22 日，现金红利
发放日（除息日）为 2025 年 10 月 23 日，具体情况详见公司同日披露
的《中节能风力发电股份有限公司 2025 年半年度权益分派实施公告》
(公告编号：2025-074)。
二、转股价格调整公式与调整结果
（一）前次调整情况
“节能转债”期限为自发行之日起 6 年，即自 2021 年 6 月 21 日
至 2027 年 6 月 20 日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个
工作日；顺延期间付息款项不另计息），转股期自 2021 年 12 月 27 日
至 2027 年 6 月 20 日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个
工作日；顺延期间付息款项不另计息），初始转股价格为 4.05 元/股。
因公司实施 2021 年年度权益分派方案、
票先后四次调整转股价格，目前转股价格为 3.37 元/股。详见公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有
限公司关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编
号：2022-057)、
《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股
价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)、《中节能风力发电股
份有限公司关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公
告编号：2023-050)、
《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起
“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》
（公告编号：2024-040）
以及《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”
转股价格调整暨转股复牌的公告》
（公告编号：2025-047）
。
（二）本次调整情况
根据《募集说明书》相关条款的规定：在本次可转债发行之后，
当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债
转股而增加的股本）
、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况
时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一
位四舍五入）
：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0－D
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为
调整后转股价。
根据上述转股价格调整依据，本次权益分派实施完成后，
“节能转
债”的转股价格为：
P1=P0－D=3.37-0.03518=3.33 元/股（按四舍五入原则保留小数点
后两位）
“节能转债”的转股价格由原来的 3.37 元/股调整为 3.33 元/股(四
舍五入)。调整后的转股价格将于 2025 年 10 月 23 日（除息日）起生效。
“节能转债”自 2025 年 10 月 16 日至 2025 年 10 月 22 日(权益分
派股权登记日)期间停止转股，自 2025 年 10 月 23 日起恢复转股,敬请
广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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