证券代码：301517 证券简称：陕西华达 公告编号：2025-040
陕西华达科技股份有限公司
关于部分首次公开发行前已发行股份解除限售
并上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
）
本次解除限售并上市流通的股份为部分首次公开发行前已发行股份。
期五）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华达科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1318 号）同
意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）27,006,700 股，每股发行价格为人民币 26.87 元，并于 2023
年 10 月 17 日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票
后，总股本由 81,020,000 股变更为 108,026,700 股，其中有流通限制
或限售安排的股票数量为 86,831,513 股，占公开发行后总股本的比例
为 80.38%；无流通限制及限售安排的股票数量为 21,195,187 股，占
公开发行后总股本的比例为 19.62%。
股（占公司总股本的 1.06%）上市流通，具体内容详见公司于 2024
年 4 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次
公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》。
开发行战略配售股份共计 20,136,912 股（占公司总股本 18.64%）上
市流通，具体内容详见公司于 2024 年 10 月 14 日在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份及首
次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》。
年 12 月 31 日的总股本 108,026,700 股为基数，向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.56 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 4 股，本次合计转增 43,210,680 股，转增后总股本增加至
截至本公告披露日，公司总股本为 151,237,380 股，其中有限售
条件流通股 91,770,000 股，占公司总股本的 60.68%；无限售条件流
通股 59,467,380 股，占公司总股本的 39.32%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首
次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的承诺内容一致。
相关股东出具如下承诺：
（一）陕西省产业投资有限公司承诺如下：
“1、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理本公司在本次发行前所持有的发行人股份（包括由该等股份派生
的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回购本公司
所持有的该等股份。
本次发行前直接或间接持有的发行人股份，本公司承诺如下：本公司
将根据发行人经营情况、资本市场情况、自身资金需求等情况综合分
析决定减持数量，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式等，本公司减持行为
将严格遵守届时有效的法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳
证券交易所有关减持的规则及规定。
届满后，本公司减持持有的发行人股份时，应提前将减持意向和拟减
持数量等信息以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告，自
发行人公告之日起 3 个交易日后，本公司方可以减持发行人股份，本
公司持有发行人股份低于 5%以下时除外。
本公司承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归
发行人所有。如本公司未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权
将应付本公司现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所
有。”
同时，股东陕西省产业投资有限公司自愿承诺延长直接持有的公
司首次公开发行前股份的锁定期 12 个月（自 2024 年 10 月 17 日起至
（二）公司股东范军卫（董事长）、张峰（董事、高级管理人员）、
高蔚（高级管理人员）、任强（高级管理人员）承诺如下：
“1、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理本人直接或间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
价均低于发行价（如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、
除息事项，发行价应作相应调整），或者发行人上市后 6 个月期末（如
该日不是交易日，则该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价，
本人承诺股票锁定期限将自动延长 6 个月。
理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接持有的发行人股份总数
的 25%；若本人离职的，本人自离职后六个月内不转让本人所持有的
发行人股份。
同时，股东范军卫、张峰、高蔚、任强自愿承诺延长直接持有的
公司首次公开发行前股份的锁定期 12 个月（自 2024 年 10 月 17 日起
至 2025 年 10 月 16 日止）。
（三）自然人股东雷峰涛（高级管理人员）、李锎（原监事）承
诺如下：
“自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发
行人回购该部分股份。”
同时，股东雷峰涛、李锎自愿承诺延长直接持有的公司首次公开
发行前股份的锁定期 12 个月（自 2024 年 10 月 17 日起至 2025 年 10
月 16 日止）。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，各股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对上述股东不存在违法违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
期五）。
例为 25.5821%。
所持限售股份 本次解除限售数量
序号 股东名称
总数（股） （股）
陕西省产业投资有限
公司
合计 38,689,700 38,689,700
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东
中，范军卫担任公司董事长，张峰担任公司董事及高级管理人员，高蔚、雷峰涛、任强
担任公司高级管理人员，李锎于 2025 年 9 月 11 日离任监事职务，至今未满半年。
的相关承诺，公司股东减持股份将同时遵守《上市公司股东减持股份
管理暂行办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18
号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定，公司董事
会将继续督促相关股东在减持股份时严格遵守承诺及相关法律法规，
并在定期报告中持续披露相关情况。
四、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数
量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东
承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发
行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
综上，保荐人对本次公司部分首次公开发行前已发行股份解除限
售并上市流通事项无异议。
五、备查文件
首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见；
特此公告。
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