山东豪迈机械科技股份有限公司信息披露事务管理制度
山东豪迈机械科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为加强山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其
他信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，
保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公
司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指对公司证券及其衍生品种交易价格已经或
可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、部
门规章和证券监管部门要求披露的信息。
本制度所称“披露”是指在规定的时间内，在规定的媒体上、按规定的程序、
以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。
本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、高级管理人员、股东、
实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
规定的其他承担信息披露义务的主体。
本制度所称“及时”，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第三条 本制度适用于公司及公司下属各级全资、控股子公司（以下简称
“子公司”）。
第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
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信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交
易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第七条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并
全面履行。
第八条 公司的信息披露文件，包括定期报告、临时报告、招股说明书、募
集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第九条 依法披露的信息，应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件
的媒体发布，同时将其置备于公司住所地、深交所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊
依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券
交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
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信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报
告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送山东
证监局。
第十一条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 信息披露的内容及标准
第一节 定期报告
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。
第十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
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（十）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第十六条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展
产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委
员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
第十八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
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董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或有
异议的，应当在书面确认意见中发表意见和陈述理由，公司应当予以披露。公司
不予披露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十二条 年度报告、中期报告的格式及编制规则，由中国证监会和深圳
证券交易所制定。
第二节 临时报告
第二十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
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（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十五条 公司应当在涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行
披露义务：
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（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常波动。
第二十六条 公司已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可
能产生的影响。
第二十七条 公司控股子公司发生本制度第二十三条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
第二十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及
其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必
要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
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第三章 信息披露的暂缓与豁免
第三十一条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信
息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项
（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
第三十二条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过
信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不
得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反国家保密规定。
第三十三条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保
密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄
露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第三十四条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现
下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第三十五条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信
息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
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第三十六条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中
有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商
业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情
况等。
第三十七条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免
事项，履行内部审核程序后实施。
第四章 信息披露的流程
第三十八条 除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务
机构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司
不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、
公告等事项。
第三十九条 公司定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当组织相关人
员及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员
过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向董事会报告。
第四十条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）信息披露义务人知悉重大事件发生时，应在第一时间以电话、书面报
告、传真或邮件等方式，向董事会秘书报送有关情况，并随即将与所报告信息有
关的文件资料送交董事会秘书处。
（二）董事会秘书在知悉公司有关人员报告的重大信息后，应及时向董事长
报告，董事长向董事会报告。达到信息披露标准需进行公开披露的，董事会秘书
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执行信息披露程序；需要董事会、股东会决策的事项，按规定履行董事会、股东
会审批程序后，董事会秘书执行信息披露程序。
第四十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第四十二条 公司应加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄露
公司重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书审核同意。
第五章 信息披露事务的管理
第四十三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。
公司董事长为信息披露工作第一责任人，对公司信息披露事务管理承担首要
责任；董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务。
第四十四条 公司董事会秘书领导下的证券部是公司信息披露事务管理部门，
为负责公司信息披露事务的常设机构。
第四十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十六条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除董事会
秘书外的其他董事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权，不得对外
发布任何公司未公开重大信息。
第四十七条 董事会秘书应当将公司监管机构对公司信息披露工作的要求及
时通知公司相关信息披露义务人。
第六章 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员
及其他信息披露义务人的职责
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第四十八条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及相关信息披
露义务人履行信息披露义务。
第四十九条 公司董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理
人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，财务总监应当配合董事会秘书在财
务信息披露方面的相关工作，为董事会秘书和证券部履行职责提供工作便利。董
事会和公司经营层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信
息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和完整性。
董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，发现问
题的，应当及时改正。
第五十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会
秘书。
第五十一条 审计委员会应当对公司董事和高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第五十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会
董事会秘书。
第五十三条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所要
求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助
董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
第七章 公司各部门、子公司的信息披露事务管理和报告制度
第五十四条 公司各部门、子公司负责人是该单位向公司报告信息的第一责
任人，应当督促该单位严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保应予披露的
重大信息及时报告给公司董事会秘书。
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第五十五条 公司子公司发生本制度规定的重大事项时，子公司负责人应将
涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售以及涉及公
司定期报告、临时报告信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报告。子公
司可指派专人负责上述业务的具体办理。
第五十六条 子公司须对其所提供信息及数据的真实性、准确性和完整性负
责，所提供的信息及数据须经主管负责人认可并承担相应责任。
第五十七条 子公司对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会
秘书咨询。
第八章 内幕信息的保密管理及责任
第五十八条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，
涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未
公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第五十九条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的
公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
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（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会、深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第六十条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其
衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第六十一条 在有关信息正式披露之前，公司应当将内幕信息知情人控制在
最小范围内，并采取严格的保密措施，防止信息提前泄露。
第六十二条 公司实施内幕信息知情人登记管理制度，在内幕信息依法公开
披露前，按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求填写公司内幕信息知情人
档案，并按照相关规定在内幕信息依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易
所报备。
有关公司信息保密及内幕信息知情人备案管理工作的具体要求参见公司《内
幕信息知情人登记管理制度》。
第六十三条 公司及其他信息披露义务人拟披露的信息涉及国家秘密、商业
秘密，披露或履行相关义务可能导致违反国家有关保密规定或严重损害公司利益
的，应当遵守相关法律法规和公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》等的规
定。
第六十四条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄露，或者公
司股票交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即采取措施，报告深圳证
券交易所并将该信息予以披露。
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十五条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司财
务管理和会计核算的内部控制制度。公司财务信息披露前，应执行财务管理和会
计核算等内部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第六十六条 公司实行内部审计制度，设立内部审计部门并配备专职审计人
员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部
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控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，具体程序及监督流程按公
司内部审计管理制度规定执行。
第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通
第六十七条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。除非得到明
确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系
活动中代表公司发言。
第六十八条 公司证券部负责建立完备的投资者关系活动档案，投资者关系
活动档案应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。
第六十九条 投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通前，实行预约制度，由公司证券部统筹安排，并指派专人陪同、接待，合
理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。
第七十条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
第七十一条 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。
公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过
符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第十一章 档案管理
第七十二条 公司证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会
秘书是主要负责人。
第七十三条 公司董事、高级管理人员及其他相关信息披露义务人履行信息
披露职责的相关文件和资料，公司证券部应当予以妥善保管，保管期限为十年。
第七十四条 公司信息披露文件、资料及公告由证券部负责保存，保存期限
为十年。
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第十二章 监督管理与责任追究
第七十五条 公司及其他信息披露义务人的信息披露行为应当依法接受中国
证监会、深圳证券交易所的监督。
第七十六条 公司董事和高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务总监应当对公司财务会计报告披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十七条 公司信息披露工作关系重大，相关信息披露责任人应勤勉履行
职责。
第七十八条 公司各部门、下属子公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确、泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误
导，给公司或投资者造成重大损失或影响，公司董事会秘书有权建议董事会对相
关责任人给予行政及经济处罚。
第七十九条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳证
券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露事务管理制度
及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律
处分。
第十三章 附则
第八十条 本制度未尽事宜，或者与国家有关法律、行政法规、部门规章和
规范性文件、深交所要求及《公司章程》等的规定相抵触的，应当依照有关规定
执行。
第八十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第八十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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