山东豪迈机械科技股份有限公司投资者关系管理制度
山东豪迈机械科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步加强山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息交流，加深投资者对
公司的了解，与投资者之间建立长期稳定的投资互动关系，实现公司价值最大
化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，
制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互
动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资
者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重
视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
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第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，
利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，
采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时
发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第七条 公司根据法律、法规和证券监管部门、深圳证券交易所规定应进
行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定媒体和网站公布。
第八条 公 司 设立 专 门 的投 资者 咨询电 话为【 0536-2361002 】， 传 真为
【0536-2361536】，电子邮箱为【himile_zqb@himile.com】，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。号码、地址如有变更应及时公
布。
第九条 公司在官方网站设立投资者关系管理专栏，用于发布和更新投资
者关系管理工作相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动平台
（以下简称“互动易平台”）等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
鼓励公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。
第十条 公司应当积极利用互动易平台，及时查看和回复投资者的咨询、
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投诉和建议。
公司在互动易平台发布信息的，不得与依法披露的信息相冲突,应当谨慎、
客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用
夸大性、宣传性、误导性语言，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性
和风险。
第十一条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信
息和未公开的重大事件信息。
第十二条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。
第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则
和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、
准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
第十四条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高
级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳
证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听
取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等
情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公
开说明原因。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。
投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络
等渠道进行直播。
第十六条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所
的规定及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
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（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所
的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、
财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业
绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用
视频、语音等形式。
第十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项
活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调
解请求的，公司应当积极配合。
第十九条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
第二十条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十一条 投资者关系管理工作职责：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
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（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十二条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。除非得到
明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者
关系活动中代表公司发言。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履
行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十三条 公司设立证券部为投资者关系管理专职部门，配备专门工作
人员，负责开展公司投资者关系工作事务。
第二十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工
作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
第二十五条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十六条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者
关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和深圳证券交
易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
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第二十七条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案
制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有） ；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管，保存期限3年。
第二十八条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并在互动易平台刊
载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第四章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，或者与国家有关法律、行政法规、部门规
章和规范性文件、深圳证券交易所要求及《公司章程》等的规定相抵触的，应
当依照有关规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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