山东豪迈机械科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度
山东豪迈机械科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权
益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5
号—信息披露事务管理》等相关规定，制定本制度。
第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、
临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳
证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地
披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实
施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
履行内部审核程序后实施。
第二章 暂缓、豁免披露信息范围及方式
第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息
涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以
下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息
披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以
信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反国家保密规定。
第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，
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可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第八条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列
情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可
以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信
息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有
关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业
秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况
等。
第三章 审核程序
第十一条 公司相关业务部门申请特定信息暂缓、豁免披露的，应填写《信
息披露暂缓与豁免业务登记审批表》（附件一）提交公司董事会秘书。董事会秘
书应及时对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。如相关信息不符
合暂缓或豁免披露条件的，应及时披露相关信息。
第十二条 如经公司董事会秘书审核后确认相关信息符合暂缓或豁免披露
条件，应当由董事会秘书按照《信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表》（附件
二）进行登记，并要求相关知情人填写《信息披露暂缓与豁免业务保密承诺函》
（附件三），经公司董事长签字确认后，公司对特定信息作暂缓、豁免披露处理。
相关登记审批材料交由董事会秘书，并指派专人妥善归档保管。
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第十三条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息，由董事会
秘书登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十四条 暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入档，董
事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限为十年。
第十五条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度
报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送山东证监
局和深圳证券交易所。
第四章 责任追究
第十六条 对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形或暂缓、豁免披露的
原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人
员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体依照《信息披露事务管理制度》中的
相关条款执行。
第五章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章
程的规定执行；本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定
不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定为准；本制
度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程
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相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并立即
修订，报董事会审议通过。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释、修订。
第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
附件一：
《山东豪迈机械科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务登记审批表》
附件二：《山东豪迈机械科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务知情人登记
表》
附件三：
《山东豪迈机械科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务保密承诺函》
山东豪迈机械科技股份有限公司
山东豪迈机械科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度
附件一：
山东豪迈机械科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务登记审批表
证券简称：豪迈科技
证券代码：002595
申请部门 申请人员
申请时间
暂缓或豁免披露的事项内容
信息披露类型 □暂缓 □豁免
暂缓或豁免披露的原因和依据
是否已填报暂缓或豁免事项的
□是 □否
知情人名单
相关内幕知情人是否书面保密
□是 □否
承诺
申请部门负责人意见
董事会秘书审核意见
董事长签字
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附件二：
山东豪迈机械科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表
证券简称：豪迈科技
证券代码：002595
登记部门
豁免披露方式1
豁免披露文件类型2
豁免披露信息类型3
已履行的内部审核程序
豁免披露信息是否已通过其他方式公开
豁免披露信息属于商业秘密的原因
豁免披露对公司或他人可能产生的影响
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内幕信息知情人名单
名称 统一社会信用代码 所在单位 知悉内幕信 知悉内幕信 知悉内幕 知悉内幕信 内幕信息
职务/岗位 登记时间 登记人
/姓名 /身份证件号码 /部门 息时间 息地点 信息方式 息内容 所处阶段
注：
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附件三：
山东豪迈机械科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务保密承诺函
作为山东豪迈机械科技股份有限公司暂缓、豁免信息披露事项的知情人，本人声明并承
诺如下：
事项进行信息披露之前泄露任何信息；
品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息；
承诺人：
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