国泰海通证券股份有限公司
关于峰岹科技（深圳）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
峰岹科技（深圳）股份有限公司（以下简称“峰岹科技”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
的相关规定，对峰岹科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核
查情况及核查意见如下：
一、 本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 4 日出具的《关于同意峰岹科
技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]457 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 23,090,850 股，并于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所科
创板上市，发行完成后总股本为 92,363,380 股，其中有限售条件流通股 71,362,593
股，占公司当时总股本（92,363,380 股）的 77.26%，无限售条件流通股为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东 2 名，分别
是：公司控股股东峰岹科技（香港）有限公司（以下简称“峰岹香港”）及其一
致行动人芯运科技（深圳）有限公司（以下简称“芯运科技”），限售期为自公
司股票上市之日起 42 个月（含因履行承诺自动延长锁定期 6 个月，具体内容详
见公司于 2022 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于延长股份锁定期的公告》
（公告编号：2022-010）。该部分限售股股东对应股份
数量为 36,505,147 股，占公司总股本的 32.0447%，现限售期即将届满，将于 2025
年 10 月 20 日起上市流通。本次股票上市流通后，控股股东及其一致行动人将继
续遵守股票上市地上市规则（包括上海证券交易所及香港联合交易所有限公司）
的相关限售规定。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行
股票限售股形成至今，公司因发行 H 股并上市导致公司总股本数量由 92,363,380
股变更为 113,919,380 股。除此之外，公司未发生因利润分配、公积金转增导致
股本数量变化的情况。
三、 本次上市流通的限售股的有关承诺
（一） 控股股东峰岹香港承诺
接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股
份”），也不由发行人回购本公司持有的首发前股份。
价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司所持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月（如期间公司发生送红股、转增股本、派息、配股等除权除
息事项，则减持价格相应进行调整）。
则对股东股份转让的其他规定。
有。
（二）芯运科技承诺
本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首
发前股份”），也不由发行人回购本公司/本人直接或间接持有的首发前股份。
发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持有发行人股票的锁定期限自
动延长 6 个月（如期间公司发生送红股、转增股本、派息、配股等除权除息事项，
则减持价格相应进行调整）。
务规则对股东/实际控制人股份转让的其他规定。
司所有。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认
为：截至本核查意见出具日，上述峰岹科技首次公开发行部分限售股股东均严格
履行了相应的股份锁定承诺。本次部分限售股份上市流通数量及上市流通时间等
相关事项符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《证券发行
上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。
峰岹科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对峰岹科技本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异
议。
六、 本次上市流通的限售股情况
（一） 本次上市流通的限售股总数为 36,505,147 股，占公司目前股份总数
的比例为 32.0447%。
（二） 本次上市流通日期为 2025 年 10 月 20 日。
（三） 限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称
号 量（股） 司总股本比例 量（股） 数量（股）
峰岹科技（香
港）有限公司
芯运科技（深
圳）有限公司
合计 36,505,147 32.0447% 36,505,147 -
（四） 限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 36,505,147 -
（以下无正文）
〈本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于峰 ili召科技〈深圳j)股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 》 之签字盖章页 〉
保荐代表人签名 : 价ι ~ ， rt.l久
严胜 孙允孜
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