葵花药业集团股份有限公司
融资决策制度
第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作，
根据《中华人民共和国公司法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件以及《葵花药业集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）的规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策：
第三条 公司发行新股，应由公司董事会讨论通过，提请股东会依照法定程
序审批。
第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东会依照法定程
序审批。
第五条 公司可以在每年度年初由财务部门拟定本年度向银行或其他金融机
构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，按权限提交董事会/股东会审议。
在批准的年度借款额度内，由财务部门负责办理每笔具体借款。
第六条 未在批准的年度借款额度内，公司临时向银行或其他金融机构借款，
按照单笔借款额度审批权限审批：
单笔借款金额不超过 1,000 万元的，由公司总经理（总裁）或总经理（总裁）
办公会决定；
单笔借款金额超过 1,000 万元，但不超过公司最近一个会计年度经审计的净
资产 30%的，提交董事会审议决定；
单笔借款金额占公司最近一个会计年度经审计的净资产 30%以上的，由董事
会审议通过后，提请股东会审议决定。
公司在连续 12 个月之内向银行或其他金融机构的借款金额，应累计计算，
适用前款规定的审批权限。
第七条 公司向银行或其他金融机构借款涉及提供担保的，由相应的批准借
款的机构在批准借款的同时，对担保事项进行审批决定。
第八条 董事在审议重大融资议案时，应当关注公司是否符合融资条件，并
结合公司实际，分析各种融资方式的利弊，合理确定融资方式。涉及向关联人非
公开发行股票议案的，应当特别关注发行价格的合理性。
第九条 公司任何部门、任何机构以及个人违反本制度，越权审批进行融资
的，公司有权对其进行相应处分；给公司造成损失的，相关责任人应赔偿公司损
失。
第十条 本制度自股东会审议通过之日起生效。
第十一条 本制度由董事会负责解释。
第十二条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公
司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》执
行。
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