广东金马游乐股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强广东金马游乐股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，维护证券市场秩序，根据《中
华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简
称“《证券法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等
法律、法规及规范性文件以及《广东金马游乐股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，并结合本公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，公司董事和高级管理人员应
当遵守本制度并履行相关询问和报告义务，其所持本公司股份是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有本公司股份。从事融资交易融券交易的，还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。公司董事和高级管理人员不得进行以本公司股票为标的
证券的融资融券交易。
公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本
制度并履行相关询问和报告义务。
第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财
务负责人和《公司章程》规定的其他人员。
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员所持本公司股份的
数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司
股票的披露情况。
第五条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉
《公司法》
《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、窗口期
交易、限售期出售股票和操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 信息申报与披露
第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹
等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任
职时间等）：
（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）公司新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易
日内；
（三）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）公司现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个
交易日内；
（五）公司现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本
公司股份按相关规定予以管理的申请。
第七条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理人员
转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制
性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深
圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第八条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以
书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的，董事
会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第九条 公司董事和高级管理人员应在所持本公司股份发生变动之日起 2 个交
易日内以书面方式通知董事会秘书，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指
定网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量和价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
公司董事和高级管理人员以及董事会拒不确认披露信息的，深交所可以在其指
定网站公开披露以上信息。
第十条 公司董事、高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大宗交易
方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向深交所报告减持计划并
披露。存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股
份》等相关法律法规、业务规则不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、减
持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律法规、业务规则规定不得
减持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已
披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披露减
持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
公司董事、高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满后的
两个交易日内向深圳证券交易所报告，并披露减持计划完成公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞价
交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知
后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间
等。
第十一条 公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出
方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，
各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持
续共同遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等
相关法律法规、业务规则关于董事、高级管理人员减持的规定。
公司董事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等拟分
配股份的，应当及时披露相关情况。
第十二条 公司董事、高级管理人员及持有公司股份百分之五以上的股东违反
《证券法》相关规定，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公
司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括
其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证
券。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖
出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第十三条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深
圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的
本公司股份予以锁定。
第十四条 公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算
深圳分公司的规定合并为一个账户，合并账户前，中国结算深圳分公司按相关规定
对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十五条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事和高级管理人员
股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第十六条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深
圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司
股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第三章 股份变动管理
第十七条 公司上市满一年后的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场
购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%
自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
上市未满一年，董事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自
动锁定。
第十八条 《公司章程》或其他文件中对董事和高级管理人员转让其所持本公
司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条
件的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁
定股份。
第十九条 《公司章程》或其他文件中对未担任公司董事及高级管理人员的核
心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自愿申请对
所持本公司股份进行锁定的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深
交所确定的锁定比例和限售时间锁定股份。
第二十条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事和高级管理
人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基数，按25%计算
其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内
的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股份
余额不足1,000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事和高级管理人员所持本公司股份变
化的，对本年度可转让股份额度做相应变更。
第二十一条 公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过
其所持公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股
份变动的除外。
第二十二条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当
解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳
分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳分公司自动对公司董事和高级管
理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第二十三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不得减
持：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）公司董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）公司董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）公司董事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立
案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未
满 6 个月的；
（五）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；
（六）公司董事和高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被深交所公
开谴责未满 3 个月的；
（七）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没
款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（八）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，
自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
大违法强制退市情形。
（九）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
第二十四条 公司董事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，登记
结算公司自其申报离职信息之日起根据相关规定将其持有的公司股份予以全部锁定。
因公司进行权益分派等导致其董事和高级管理人员直接持有公司股份发生变化
的，仍应遵守上述规定。
自离职人员的离职信息申报之日起六个月内，离职人员增持本公司股份也将予
以锁定。
公司董事和高级管理人员所持股份在申报离职后的锁定期满，且解除限售的条
件满足后，上述人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除锁定。
第二十五条 公司董事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖
公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对公司股票交易价格及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大
事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露日；
（四）中国证监会和深交所规定的其他期间。
第二十六条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或
者其他组织。
第四章 其他规定
第二十七条 除相关法律法规、业务规则另有规定外，在股份锁定期间，董事
和高级管理人员所持公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益
不受影响。
第二十八条 对涉嫌违法违规交易的董事和高级管理人员，中国结算深圳分公
司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第二十九条 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规
定并向深交所申报。
第三十条 公司董事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市公
司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行
政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第五章 责任与处罚
第三十一条 公司董事和高级管理人员违反本制度规定的，公司可以视情节通
过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、股
东会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事或高级管理人员及其配偶违反本制度规定在禁止买卖公司股票
期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追
究其相应责任；
（三）对于董事、高级管理人员及持有公司股份百分之五以上的股东，违反本
制度规定将其所持公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，
公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并
及时披露相关事项；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第三十二条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度的，由本人
承担责任，并接受公司和中国证监会依照《证券法》有关规定予以相应处罚。
第六章 附则
第三十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的
有关规定执行。本制度如与法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司
章程》相冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第三十四条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第三十五条 本制度自董事会审议通过后生效。
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