国泰海通证券股份有限公司
关于上海索辰信息科技股份有限公司
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
第十三条规定的重组上市情形的核查意见
上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“索辰科技”或“上市公司”或
“公司”）拟通过支付现金方式购买马国华、田晓亮、林威汉、王琳、谷永国、
前海股权投资基金（有限合伙）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）、
北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）、中原前海股权投资基金（有限合
伙）、北京朗润创新科技有限公司（以下简称“交易对方”），合计持有的北京力
控元通科技有限公司（以下简称“力控科技”或“标的公司”）60%的股权（以
下简称“本次重大资产购买”或“本次交易”）。国泰海通证券股份有限公司（以
下简称“独立财务顾问”）作为索辰科技本次交易的独立财务顾问，对本次交易
是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》
（以下简称《重组管理办法》）第十
三条所规定的重组上市情形进行了核查。具体情况如下：
经核查，上市公司最近 36 个月内不存在控制权发生变更的情形。本次交易
前，公司控股股东为陈灏先生，实际控制人为陈灏先生。本次交易不会导致公司
控制权变更，根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易不
构成重组上市。
综上，独立财务顾问认为，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定
的重组上市情形。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限
公司本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上
市情形的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
左文轲 陈佳一
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