国泰海通证券股份有限公司
关于上海索辰信息科技股份有限公司
本次交易产业政策和交易类型之
独立财务顾问核查意见
独立财务顾问
签署日期：二〇二五年九月
上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“索辰科技”或“上市公司”或
“公司”）拟通过支付现金方式购买马国华、田晓亮、林威汉、王琳、谷永国、
前海股权投资基金（有限合伙）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）、
北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）、中原前海股权投资基金（有限合
伙）、北京朗润创新科技有限公司（以下简称“交易对方”），合计持有的北京力
控元通科技有限公司（以下简称“力控科技”或“标的公司”）60%的股权（以
下简称“本次重大资产购买”或“本次交易”）。国泰海通证券股份有限公司（以
下简称“独立财务顾问”）作为索辰科技本次交易的独立财务顾问，根据中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《监管规则适用指引—上
市类第 1 号》等规范性文件的要求，对上市公司本次交易产业政策和交易类型相
关事项进行核查，现发表如下意见：
一、本次交易涉及的行业或企业是否属于《监管规则适用指引——上市类第1号》
确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产
业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技
术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新
能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产业”
经核查，独立财务顾问认为：
标的公司主要从事生产制造类工业软件的研发、销售及服务。根据国家统计
局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754—2017），标的公司所属行业为“I65
软件和信息技术服务业”，具体细分行业为“I65 软件和信息技术服务业”之“I6513
应用软件开发”。
根据《战略性新兴产业分类（2018）》，标的公司属于“新兴软件和新型信息
技术服务—新兴软件开发（1.3.1）”。
根据中国证监会《上市公司行业统计分类与代码》（JR/T0020-2024），标的
公司所处行业为“I 信息传输、软件和信息技术服务业”之“I65 软件和信息技
术服务业”之“I651 软件开发”。
本次交易涉及的上市公司及标的公司属于《监管规则适用指引——上市类第
业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高
技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新
能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产业”。
二、本次交易涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购，是否构成重组上
市
经核查，独立财务顾问认为：
标的公司主要从事生产制造类工业软件的研发、销售及服务，而上市公司专
业从事 CAE 仿真软件研发、销售，已形成多个学科方向的核心算法，能实现多
物理场工程应用场景的仿真。通过本次并购，上市公司能够将业务范畴从 CAE
仿真设计，延伸至工业数据采集监控等环节，实现从产品仿真设计到数据采集监
控的工业软件全流程覆盖，进一步夯实自身在工业软件领域的核心竞争力，在激
烈的市场竞争中抢占更有利的位置，提升对下游企业客户的综合服务能力，因此
本次交易涉及的交易类型属于同行业上下游并购。
此外，根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条等关于重组上市的
相关规定，本次交易不构成重组上市。
三、本次交易是否涉及发行股份
经核查，独立财务顾问认为：本次交易为现金收购，不涉及发行股份。
四、上市公司是否存在被中国证监会立案稽查尚未结案的情形
经核查，独立财务顾问认为：上市公司不存在被中国证监会立案稽查尚未结
案的情形。
五、中国证监会或上交所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限
公司本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
左文轲 陈佳一
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
