大晟时代文化投资股份有限公司董事、高管人员所持本公司股份及其变动管理制度
大晟时代文化投资股份有限公司
第一条 为加强对大晟时代文化投资股份有限公司(以下简称“公
司”)董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步
明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证
券法》
、《上海证券交易所股票上市规则》
、《上市公司董事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》
、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法规、规范性文件以及本
公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本规则。
第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品
种前，应知悉《中华人民共和国公司法》
、《中华人民共和国证券法》
等法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违
规的交易。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在
其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理
人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账
户内的本公司股份。
第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品
种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应
当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在
违反法律法规、证券交易所相关规定、公司章程和其所作承诺等不当
情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人
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员，并提示相关风险。
第五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响
的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
第六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下
不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚
未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未
足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴
纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴
责未满三个月的；
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（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定
的限制转让期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司
章程规定的其他情形。
第七条 公司董事和高级管理人员在就任时确认的任职期间,每
年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过
其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法
分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全
部转让，不受前款转让比例的限制。
第八条 公司董事和高级管理人员以上年末最后一个交易日登记
在其名下的所持有本公司发行的股份为基数，按 25%计算其中本年度
可转让股份的数量。
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或
因董事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受
让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增
有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事和高级管理人所持本公司股份增
加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司
股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年
可转让股份的计算基数。
第十一条 若公司章程对董事和高级管理人员转让其所持本公司
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股份规定比本制度规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例
或者附加其它限制转让条件，应遵守公司章程的规定。
第十二条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司
通过上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有
股票的账户所有人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、
证券账户、离任职时间等个人信息）
：
（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日
内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；（五）
上海证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向上海证券交易所和中国结算上海
分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十三条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向上海证券
交易所和中国结算上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，
同意上海证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品
种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十四条 公司应当按照中国结算上海分公司的要求，对高管股
份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第十五条 公司董事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍
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生品种的 2 个交易日内，向公司报告并由公司在上海证券交易所指定
网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
公司的董事和高级管理人员拒不申报或者披露的，上海证券交易
所可以在其指定网站公开披露以上信息。
第十六条 公司董事和高级管理人员违反《中华人民共和国证券
法》第四十四条的规定，将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，
或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归本公司所有，公司
董事会应当收回其所得收益（证券公司因购入包销售后剩余股票而持
有 5%以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的
除外）
，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月
内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6
个月内又买入的。
第十七条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人
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或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种
的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的
原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能
获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，
参照本制度第十五条的规定执行。
公司董事和高级管理人员及其关联人在发生买卖本公司股票及
其衍生品种行为时，应当在该行为发生的次一交易日内向公司董事会
申报。
第十八条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，
中国结算上海分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开
立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转
债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，
按 75%自动锁定；
新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十九条 董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
中国结算上海分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结
算上海分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
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第二十条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施
股权激励计划等情形，对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份
做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，
公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海证券交易所和
中国结算上海分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的
股份。
第二十一条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条
件股份的，当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公
司向上海证券交易所和中国结算上海分公司申请解除限售。解除限售
后中国结算上海分公司自动对董事和高级管理人员名下可转让股份
剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第二十二条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份
依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十三条 公司若通过章程对董事和高级管理人员转让其所持
本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附
加其它限制转让条件的，应当及时向上海证券交易所申报。中国结算
上海分公司按照上海证券交易所确定的锁定比例锁定股份。
第二十四条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动
比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司
收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定
履行报告和披露等义务。
第二十五条 公司董事和高级管理人员，不得开展以本公司股票
为标的证券的融资融券交易。从事其他融资融券交易的，应当遵守相
关规定并向上海证券交易所申报。
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第二十六条 公司董事长为第一责任人，公司董事会秘书为具体
责任人，负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第十七条规定的
自然人、法人或其他组织所持本公司股份的数据和信息，统一为以上
人员或组织办理信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披
露情况。
第二十七条 凡违反本管理制度，违规交易的公司董事和高级管
理人员，除其所得收益上缴公司外，公司董事会可通过发出问询函、
约见谈话等方式对上述人员违规买卖本公司股份等情况进行问询，并
将上述情况及时向有关监管部门报告。
第二十八条 本规则未尽事宜，依照国家有关法规、规范性文件
以及本公司章程的有关规定执行。本规则与有关法规、规范性文件以
及本公司章程的有关规定不一致的，以有关法规、规范性文件以及本
公司章程的规定为准。
第二十九条 本规则由公司董事会负责解释。
第三十条 本规则自公司董事会通过之日起实施。
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