云南景谷林业股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范云南景谷林业股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露暂
缓与豁免行为、保护投资者合法权益、保证公司依法合规履行信息披露义务，
根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易
所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规，以及《公司
章程》、公司《信息披露管理制度》的相关规定，制定本制度。
第二条 公司按照《上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，
暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂
缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市
场等违法行为。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围和条件
第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后
实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在上海证券交易所上
市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证
据。
第五条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规
定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围
的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和
利益的信息。
本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章
规定的，不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术
信息、经营信息等商业信息。
第六条 公司及其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以
下统称国家秘密），依法豁免披露。
公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、
投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息
涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披
露的信息不违反国家保密规定。
第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商
务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可
以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯
公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密（承诺函见附件一）；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章 暂缓、豁免信息披露的管理流程
第九条 公司和其他信息披露义务人办理暂缓、豁免信息披露事项应当遵循
以下公司内部审核流程：
（一）董事会秘书根据《公司章程》《信息披露管理制度》以及本制度的规
定，审核、确认并登记拟办理的暂缓、豁免信息披露的相关事项；
（二）董事长批准并签字确认；
（三）董事长审批通过对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，董事会秘书
负责办理经审批同意的暂缓、豁免信息披露事项，并妥善登记归档保存有关资
料，保存期限不得少于十年；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，
公司应当按照《上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定及公司《信
息披露管理制度》及时对外披露。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下
事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者
临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、
临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者
关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序（审批表见附件二）；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还
应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、
披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十一条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度
报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注
册地证监局和上海证券交易所。
第十二条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或者豁免披露的信息泄露。
第十三条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下
列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第十四条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。公司
和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密
的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；
在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十五条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有
关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商
业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的
情况等。
第四章 附则
第十六条 本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、规章及其他
规范性文件有冲突的或者本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章及《公司
章程》《信息披露管理制度》的规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十八条 本制度经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。
云南景谷林业股份有限公司
二〇二五年九月
附件一：
信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人（身份证号码： ）作为云南景谷林业
股份有限公司暂缓、豁免信息披露具体事项的知情人，本人声明并承诺如下：
容；
豁免披露事项进行信息披露之前不以任何方式对外泄露任何信息；
券及其衍生品种或通过其他方式牟取非法利益，不得在投资价值分析报告、研
究报告等文件中使用内幕信息；
律责任。
承诺人：____________
承诺日期：
附件二：信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
申请人员 所在部门
申请时间 申请类型 ?暂缓?豁免
暂缓/豁免披露事项
暂缓/豁免披露的原
因及依据
暂缓披露的期限
是否已填报内幕信 相关内幕信息知情人是
?是?否 ?是?否
息知情人登记表 否书面承诺保密
申请部门负责人
审核意见
董事会秘书
审核意见
董事长审核意见
备注
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