北京德恒律师事务所
关于交控科技股份有限公司
法律意见书
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关于交控科技股份有限公司
法律意见书
德恒 01G20250429-1 号
致：交控科技股份有限公司
受交控科技股份有限公司（以下简称公司）之委托，北京德恒律师事务所（以
下简称本所）指派律师出席了公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称本次
股东大会），对本次股东大会的合法性进行见证并出具本《法律意见书》。
为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司提供的《交控科技股份有限
公司章程》（以下简称《公司章程》）、《交控科技股份有限公司股东大会议事
规则》（以下简称《股东大会议事规则》）、公司董事会为召开本次股东大会所
作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席会议股东及股东代表的
登记证明等必要的文件和资料。
本所律师得到如下保证：公司已提供了本所律师认为出具本《法律意见书》
所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、
准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本《法律意见书》中，本所律师根据公司要求，仅对公司本次股东大会的
召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《公
司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格
是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次股
东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发
表意见。
本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《律师
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事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
等规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了
法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法
律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次股东大会的必备文件
予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目
的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，本所律师对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下
法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序及召集人的资格
临时股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
日报》《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等中国证监会
指定信息披露媒体刊登了《交控科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股
东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）。《股东大会通知》载明了本次
股东大会的召开时间、地点、内容及其他相关事项。
本次股东大会的现场会议于2025年9月26日下午14:00在北京市丰台区智成
北街3号院交控大厦1号楼5层501室召开。本次股东大会由董事长郜春海先生主
持。通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
经查验，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与《股东大会通知》所
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载明的相关内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序和召集人主体资格符合《公
司法》《股东会规则》和《公司章程》之规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
《股东大会通知》列示的会议出席对象包括股权登记日2025年9月22日下午
收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东或其代理人、公
司董事、监事和高级管理人员、公司聘请的律师和其他人员。
经查验，出席本次会议的股东及股东代理人共53名，代表有表决权股份
经查验，出席或列席本次股东大会的人员还包括公司的部分董事、监事、高
级管理人员及本所律师，其中部分出席或列席人员以视频等通讯方式参加本次股
东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人和现场出席本次股东大会人员的资格
符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效；本次股东
大会参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统
进行认证。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经验证，本次股东大会按照法律法规及《公司章程》规定的表决程序，采取
现场投票和网络投票相结合的方式，对《股东大会通知》中所列明的全部议案进
行了审议，未出现修改原议案或增加新议案的情形；本次股东大会审议的议案按
相关规定指定的股东代表、监事代表和本所律师共同进行监票和计票，并当场宣
布表决结果，出席会议的股东及委托代理人对表决结果没有提出异议。
本次股东大会投票结束后，根据现场会议投票和网络投票的统计结果，具体
表决情况如下：
（一）《关于与北京交控硅谷科技有限公司签订房屋租赁合同暨关联交易的
议案》
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表决结果：同意84,989,755股，占出席会议非关联股东（或其授权代表）所
持有表决权股份总数的99.9341%；反对54,276股，占出席会议非关联股东（或其
授权代表）所持有表决权股份总数的0.0638%；弃权1,700股，占出席会议非关联
股东（或其授权代表）所持有表决权股份总数的0.0021%。
其中，中小股东同意15,625,308股，占出席会议非关联中小股东所持有表决
权股份总数的99.6430%；反对54,276股，占出席会议非关联中小股东所持有表决
权股份总数的0.3461%；弃权1,700股，占出席会议非关联中小股东所持有表决权
股份总数的0.0109%。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决
结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东
大会人员和召集人资格、股东大会的表决程序等事项均符合《公司法》《证券法》
《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表
决结果合法有效。
本《法律意见书》正本一式叁份，经本所盖章并由本所律师签字后生效。
（以下无正文）
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