上海大智慧股份有限公司董事会
关于本次交易采取保密措施和保密制度的说明
湘财股份有限公司（以下简称“湘财股份”）拟通过向上海大智慧股份有限
公司（以下简称“公司”或“大智慧”）全体换股股东发行 A 股股票的方式换股
吸收合并大智慧，并发行 A 股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据相关法律法规的规定，公司董事会就本次交易采取保密措施及保密制度
的情况进行了审慎判断，具体如下：
公司就本次交易采取了如下保密措施及保密制度：
《上市公司重大资产重组管理办法》
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》
（以下简称“《登记管理制度》”）等法律、法规及规范性
文件的要求，遵循《上海大智慧股份有限公司章程》及内部管理制度的规定，制
定了严格有效的保密制度。
制内幕信息知情人范围，确保信息处于可控范围之内。
筹划、论证咨询等阶段的主要节点制作交易进程备忘录。
签署了《保密协议》或在相关协议中约定了保密条款，并多次督促、提示内幕信
息知情人严格遵守保密制度，履行保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开
或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。
综上，经公司董事会审慎判断，公司已采取必要的措施防止保密信息的泄露，
并将在交易过程中始终采取相关保密措施，相关内幕信息知情人均严格遵守保密
义务，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
特此说明。
上海大智慧股份有限公司董事会
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