中信建投证券股份有限公司
关于中国电器科学研究院股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）受中国电器科学
研究院股份有限公司（以下简称“中国电研”）股东广州凯天投资管理中心（有
限合伙）
（以下简称“出让方”）委托，组织实施本次中国电研首发前股东向特定
机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025
年 4 月修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转
让和配售（2025 年 3 月修订）》
（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规
定，中信建投证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查
意见。
一、 本次询价转让的委托
中信建投证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信建投证券组织
实施本次询价转让。
二、 关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一） 核查过程
根据相关法规要求，中信建投证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方
已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方相关
承诺及声明》。中信建投证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和
问询，并收集相关核查文件。此外，中信建投证券还通过公开信息渠道检索等手
段对出让方资格进行了核查。
（二） 核查情况
广州凯天投资管
统一社会信
企业名称 理中心（有限合 91440101MA59MX426B
用代码
伙）
类型 有限合伙企业 成立日期 2017 年 5 月 15 日
注册地址 广州市海珠区新港西路 204 号第 1 栋 1113 房
企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；企业管理咨询服务；投资咨询
经营范围
服务；企业总部管理；企业自有资金投资
中信建投证券核查了广州凯天投资管理中心（有限合伙）提供的工商登记文
件并对企业人员访谈，广州凯天投资管理中心（有限合伙）不存在营业期限届满、
决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销
营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家
法律、行政法规、规范性文件以及合伙协议规定应当终止的情形。广州凯天投资
管理中心（有限合伙）为合法存续的合伙企业。
其作出的承诺。
人或其一致行动人。公司部分董事及高级管理人员通过广州凯天投资管理中心
（有限合伙）间接持有中国电研股份，需遵守《询价转让和配售指引》第六条关
于询价转让窗口期的规定。
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董
份管理暂行办法》
事、高级管理人员减持股份》相关规定的情况。
管理相关规定的情形。
者审批程序。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让
窗口期的规定，即“科创公司董事、高级管理人员不得在下列期间内启动、实施
或者参与询价转让：
（一）科创公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；
（二）科创公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对科创公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及本所规定的其他期间。”
根据上述规定，中信建投证券核查相关事项如下：
（1）中国电研 2024 年年度报告已于 2025 年 4 月 29 日公告，2025 年半年
度报告已于 2025 年 8 月 22 日公告，因此本次询价转让不涉及《询价转让和配售
指引》第六条第（一）款所限定之情形；
（2）中国电研 2024 年年度业绩快报已于 2025 年 1 月 11 日公告，2025 年
第一季度报告已经于 2025 年 4 月 29 日公告，因此本次询价转让不涉及《询价转
让和配售指引》第六条第（二）款所限定之情形；
（3）经核查中国电研出具的《关于询价转让涉及公司相关情况的说明》，中
国电研说明其不存在已经发生或者在决策过程中的可能对中国电研股票的交易
价格产生较大影响的重大事件，且在此次询价转让完成前将不会筹划可能对中国
电研股票的交易价格产生较大影响的重大事件，因此本次询价转让亦不涉及《询
价转让和配售指引》第六条第（三）款所限定之情形；
（4）经核查，本次询价转让不涉及中国证监会及上海证券交易所规定的其
他期间，因此本次询价转让亦不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（四）款
所限定之情形。
三、 核查意见
中信建投证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人
员进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：
本次询价转让的出让方符合《询价转让和配售指引》等法律法规要求的主体
资格，出让方不存在《询价转让和配售指引》第十一条规定的：
“（一）参与转让
的股东是否违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺；（二）参与转让的
股东是否存在本指引第五条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否属于首
发前股份，是否存在被质押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股东
是否违反国有资产管理相关规定（如适用）；
（五）本次询价转让事项是否已履行
必要的审议或者审批程序（如适用）；
（六）本所要求核查的其他事项”等禁止性
情形。
综上，中信建投证券认为：广州凯天投资管理中心（有限合伙）符合参与本
次询价转让的条件。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有
限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》之盖章页）
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