核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于广东众生药业股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为广东众生药业股份有限公司（以下简称“众生药业”或“公司”）2022年向
特定对象发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范
性文件的规定，对公司使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查，
具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东众生药业股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕891号）同意，公司向12名特定对
象发行人民币普通股（A股）38,969,401股，发行价格为15.36元/股，实际募集资
金总额为598,569,999.36元，扣除各项发行费用8,373,028.97元（不含税）后，募
集资金净额为590,196,970.39元，本次发行募集资金已于2023年6月15日全部汇入
公司指定存储账户，并由众华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，于2023
年6月16日出具《验资报告》（众会字（2023）第07869号）。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管
理制度》等有关规定，公司和控股子公司广东逸舒制药股份有限公司与保荐机构
华泰联合证券有限责任公司分别与中信银行股份有限公司广州分行、中国农业银
行股份有限公司东莞石龙龙兴支行、中国农业银行股份有限公司东莞茶山支行签
署了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于2023年7月14日在巨潮资
讯网等指定媒体上披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》
（公告编号：
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基于部分募投项目变更，为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护
投资者权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司
及公司控股子公司广东众生睿创生物科技有限公司开设了新的募集资金专项账
户用于变更后募投项目专项募集资金的存储和使用，并与保荐机构华泰联合证券
有限责任公司、东莞银行股份有限公司石龙支行、中信银行股份有限公司广州开
发区支行签署《募集资金三方监管协议》。具体内容详见公司于2025年5月24日
及2025年6月26日在巨潮资讯网等指定媒体上披露的《关于签订募集资金三方监
管协议的公告》（公告编号：2025-054、2025-067）。
二、募集资金投资项目情况及闲置的原因
截至2025年6月30日，公司累计使用募集资金人民币342,330,039.25元。募集
资金投资项目及进度具体情况如下：
单位：万元
募集资金承 调整后投资 截至 2025 年 6 月 30 未使用募集
序号 项目名称 投资总额
诺投资总额 总额 日累计投入金额 资金金额
中药提取车
间建设项目
抗肿瘤药研
发项目
数字化平台
目
补充流动资
金项目
药品研发中
心及公司配
套设施建设
项目
新药研发项
目
合计 122,244.93 59,857.00 60,096.76 34,233.00 23,663.75
注：
（1）数据细微尾差系四舍五入原因造成。
（2）中药提取车间建设项目已结项，公司将节余募集资金 2,431.60 万元（包括现金管理收益及银行存
款利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，目前未使用募集资金金额为
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募投项目已签订合同但尚未支付的合同尾款。
（3）抗肿瘤药研发项目的募集资金承诺投资金额全部变更到新项目“药品研发中心及公司配套设施建
，抗肿瘤药研发项目“调整后投资总额”为 0 元；数字化平台升级建设项目将
设项目”及“新药研发项目”
未使用募集资金 4,933.15 万元变更到新项目“新药研发项目”，数字化平台升级建设项目“调整后投资总额”
为 1,946.85 万元。
（4）补充流动资金项目中的“调整后投资总额”系扣除本次发行费用 837.30 万元后的净额。
（5）补充流动资金项目中累计投入金额为含募集资金专户于 2023 年 6 月收到的 26,462.08 元利息收入，
已用于补充流动资金。
公司正在按照募集资金投资计划有序推进项目实施。公司募集资金投资项目
在实施过程中，由于项目建设需要一定的周期，需要逐步投入募集资金，根据项
目建设进度，现阶段募集资金存在暂时闲置的情况。为提高闲置募集资金使用效
率，在不影响募投项目建设进度和募集资金正常使用、有效控制风险的前提下，
公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响公司募集资金安全和募集资金投资
计划正常进行的前提下，根据实际需要，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，
以增加资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）现金管理的投资产品品种和投资额度
本次用于现金管理的投资品种为结构性存款、大额存单等安全性高的保本型
产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规
范运作》中规定的高风险投资品种。公司以暂时闲置的募集资金不超过人民币
用。
（三）现金管理应满足的条件
现金管理满足下列条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能
够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资
产品的期限不得超过十二个月。投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放
非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应按规
定进行信息披露。
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（四）现金管理期限
自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）现金管理实施方式
在上述期限及额度范围内授权公司财务中心负责办理使用部分闲置募集资
金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品的事宜，并授权公司董事
长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。部分闲置募集资金现金管理到
期后归还至募集资金专户。
（六）收益分配方式
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有。
（七）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等；
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
请专业机构进行审计。
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五、对公司的影响
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金
和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不影响募
集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的现金管
理，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，将能够获得一定的收益，为公司
和股东获得更好的投资回报。
六、审批程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，董事会同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进
行的情况下，使用不超过人民币18,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适
时购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。现金管理期限为本次董
事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度和期限内资金可滚动使用，但在任
一时点的实际投资金额不超过人民币18,000.00万元，本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理事项将在上述额度内，授权董事长具体实施相关事宜。
（二）监事会审议情况
公司第八届监事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理履行了必要的审批程序，内容及程序符合募集资金使用的相关规定，有利于
提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常
运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司使用暂时
闲置募集资金不超过人民币18,000.00万元进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项
已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法
规和规范性文件的规定。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高
募集资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。本次使用闲置募集资金进行现
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金管理，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形。因此，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金
管理的事项无异议。
（以下无正文）
核查意见
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
郑明欣 丁明明
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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