南京高科股份有限公司董事会秘书工作制度
（2025 年 9 月修订）
第一章 总 则
第一条 为提高公司治理水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会
秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、
规范性文件和《南京高科股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，制订本工作制度。
第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名、董事会聘任
或者解聘，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司
应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证
券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。
第四条 公司设立董事会秘书办公室，董事会秘书办公室为董事会秘书分管
的工作部门。
第二章 选 任
第五条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会
秘书：
（一）《股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情
形；
（二）最近 3 年受到中国证监会行政处罚；
（三）最近 3 年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下
列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《股票上市规则》规定的任职条
件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址
及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易
所提交个人陈述报告。
第九条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关事实发生之日起
一个月内将其解聘：
（一）出现本制度第六条规定的任何一种情形；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、
投资者造成重大损失。
第十条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高
级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公
司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 履 职
第十一条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关
规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和
《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作
出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交
易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责
人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。
第十三条 公司聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书
不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董
事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照《股票上市规则》相关规定执行。
第四章 附 则
第十四条 本工作制度由公司董事会负责解释。
第十五条 本工作制度自公司董事会审议通过之日起实施。
首页
微信公众号
证券之星APP
