杭州楚环科技股份有限公司制度 投资者关系管理制度
杭州楚环科技股份有限公司
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第一章 总则
第一条 为了进一步加强杭州楚环科技股份有限公司（以下简称“公司”）与
投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，切实保护投资者特
别是社会公众投资者的合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司投资者关系管理
工作指引》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《杭州楚环科技股份有
限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所相关规定，体
现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状
况。
第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第五条 公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
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部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第六条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理的工作对象包括：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关个人和机构。
第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
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东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清
除影响沟通交流的障碍性条件。
第十条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反
馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准
确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行
直播。
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第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十六条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明
会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音等形式。
第十七条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织和实施
第十八条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十九条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，在全面深入地
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了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各
类投资者关系管理活动。证券事务部为投资者关系管理的职能部门，由董事会秘
书领导，负责投资者关系管理的日常事务。
公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作
人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第二十一条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十二条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关
系管理工作的系统性培训。鼓励其参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、
证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第二十三条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
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在互动易平台和公司网站（如有）刊载。
第二十四条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于三年。
第二十五条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集
股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当
积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第二十六条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者
授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司
通过互动易平台与投资者交流应当符合下列规定：
（一）公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽
的信息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的
投资者提问进行回答；
（二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信
息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，
不得选择性发布信息或者回复投资者提问；
（三）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、理性、
客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸
大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资
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者。如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不确定性
和风险；
（四）公司信息披露以公司通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平
台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突；
（五）公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进
行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或
者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采
购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不当影响
公司股票及其衍生品种价格；
（六）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布涉及违
反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘密等不
宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟发布的
信息或者回复的内容是否违反保密义务；
（七）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公司股票
及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资者提问
从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的违法违
规行为；
（八）公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质疑，被
公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当关注
并及时履行相应信息披露义务。
第二十七条 公司建立并严格执行互动易平台信息发布及回复内部审核制
度：
（一）证券事务部为互动易平台信息发布和投资者问题回复的对口管理部
门。证券事务部负责及时收集投资者提问、拟订发布或者回复内容、提交董事会
秘书审核后发布或者回复；
（二）董事会秘书对拟在互动易平台发布或者回复的内容进行审核。董事会
秘书认为特别重要或者敏感的回复，可视情况报董事长审批。未经审核，公司不
得对外发布信息或者回复投资者提问；
（三）公司各部门及子公司在各自职责范围内配合董事会秘书、证券事务部
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完成问题回复。董事会秘书可根据情况，就有关信息发布和问题回复，征求外部
咨询机构意见。
第四章 接待和推广
第二十八条 董事会秘书为公司投资者接待与推广工作的负责人。证券事务
部是负责投资者接待与推广事务具体工作的职能部门。
第二十九条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥
善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第三十条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在
接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第三十一条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十二条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研
的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第三十三条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
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被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
公司在核查中发现前款规定文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三十四条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本章
规定执行。
公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本章规定执
行。
第五章 附则
第三十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规及《公司章程》的有
关规定执行。本制度与有关法律法规及《公司章程》的有关规定不一致的，以有
关法律法规及《公司章程》的有关规定为准。
第三十六条 本制度由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起施
行，原《投资者关系管理制度》同时废止。
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