国泰海通证券股份有限公司
关于普瑞眼科医院集团股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：普瑞眼科
保荐代表人姓名：田卓玲 联系电话：13520345327
保荐代表人姓名：李沁杭 联系电话：18526793477
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 0次
项目 工作内容
（2）列席公司董事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 不适用
项目 工作内容
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的 不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
事项 存在的问题 采取的措施
配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
股份、延长锁定期限以及股东持股及 是 不适用
减持意向等承诺
是 不适用
文件真实性、准确性、完整性的承诺
是 不适用
股份买回承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
是，2025 年 4 月 8 日，原保荐代表人朱玉峰
先生因工作安排原因，无法继续从事对公司
的持续督导工作。为保证持续督导工作的有
序进行，国泰海通现委派保荐代表人李沁杭
先生接替朱玉峰先生继续履行持续督导工
作。
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中
国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券
股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日
况 后，受到中国证监会及深交所处罚和监管措
施情况如下：2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒盛
气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市过程中，未按照相关规
则要求和深交所审核问询的要求充分关注发
行人内部控制的有效性，核查程序执行不到
位，发表的核查意见不准确，深圳证券交易所
对国泰海通给予通报批评的纪律处分。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
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