国泰海通证券股份有限公司
关于浙江金道科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金道科技
保荐代表人姓名：王胜 联系电话：021-38565656
保荐代表人姓名：薛波 联系电话：021-38565656
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 已阅相关会议文件
（2）列席公司董事会次数 已阅相关会议文件
（3）列席公司监事会次数 已阅相关会议文件
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 “国泰君安”）换股吸收合并原海通证券
股份有限公司（以下简称“海通证券”）
事项已获得中国证券监督管理委员会核
准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月
日起，存续公司国泰海通证券股份有限公
司（以下简称“国泰海通”）承继及承接
原海通证券的权利与义务。存续公司国泰
海通， 自 2025 年 3 月 14 日合并交割日后，
受到中国证监会及深交所处罚和监管措
施情况如下：2025 年 5 月 23 日，因中鼎
恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市过程中，未
按照相关规则要求和深交所审核问询的
要求充分关注发行人内部控制的有效性，
核查程序执行不到位，发表的核查意见不
准确，深圳证券交易所对国泰海通给予通
报批评的纪律处分。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限
公司 2025 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王 胜 薛 波
国泰海通证券股份有限公司
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