中信证券股份有限公司
关于北京华如科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华如科技
保荐代表人姓名：刘芮辰 联系电话：010-60833082
保荐代表人姓名：石家峥 联系电话：010-60838982
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数
资金使用情况进行了现场检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 根据军队采购网（以下简称“军采网”）发布
的军队采购暂停名单，自2025年7月4日起，暂
停公司参加空军范围物资工程服务采购活动资
格。
（3）关注事项的进展或者整改情况 知悉被军采网列入军队采购暂停名单后，公司
高度重视，立即组织人员自查并积极准备申
诉，预计该事项短期内将对公司的经营产生一
定影响。公司将建立健全内部控制制度，不断
提升规范运作水平，进一步增强公司核心竞争
力。
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露
管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
部制度的 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
建立和执 公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
行 题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
金存放及 不适用
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
使用
取得上市公司出具的募集资金使用情况报
告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
公司在募集资金存放及使用方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
不适用
保 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对
外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，查阅了公司财务报告及信息披露文件， 不适用
出售资产
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购
买、出售资产方面存在重大问题。
业 务 类
别 重 要
事 项
（ 包 括
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
对 外 投
托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
资 、 风
取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
险 投 不适用
策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
资 、 委
行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
托 理
大问题。
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
行人或
者其聘
请的证 发行人配合了保荐人关于募集资金使用、内
券服务 控等事项的访谈，配合提供了募集资金使用 不适用
机构配 情况等资料。
合保荐
工作的
情况
（包括经 文件、财务报表，查阅了公司董事、高级管 2025年7月4日起，暂停公司参加空军范围
营环境、 理人员名单及其变化情况，实地查看公司生 物资工程服务采购活动资格。暂停期间，
业务发 产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报 公 司将 不 能通 过 军采 网 渠道 获 取空 军 订
展、财务 告及市场信息，对公司高级管理人员进行访 单，该事项对公司后续业绩将产生一定影
状况、管 谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财 响。
理状况、 务状况、管理状况、核心技术等方面存在重 知悉被军采网列入军队采购暂停名单后，
核心技术 大问题。 公司高度重视，立即组织人员自查并积极
等方面的 准备申诉，预计该事项短期内将对公司的
重大变化 经营产生一定影响。公司将建立健全内部
情况） 控制制度，不断提升规范运作水平，进一
步增强公司核心竞争力。
针对上述事项，保荐人查阅了同行业上市
公司定期报告，对公司高级管理人员进行
了 访谈 ， 持续 关 注暂 停 采购 事 项后 续 进
展、公司市场开拓状况、降本增效措施和
未来经营战略。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
由于原保荐代表人王彬因工作变动原因，不再负责公司首发
进行，保荐人委派保荐代表人石家峥接替王彬负责公司首发
上市项目后续的持续督导工作，相关业务已交接完毕。
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
交易所对保荐人或者其保荐的公司 最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
采取监管措施的事项及整改情况 获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华如科技股份有限公司2025年半年
度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
刘芮辰
年 月 日
石家峥
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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