中国国际金融股份有限公司
关于万凯新材料股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：万凯新材
保荐代表人姓名：张磊 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：李鹏飞 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 0 次，下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
事 项 存在的问题 采取的措施
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
诺
是 不适用
期回报的措施与承诺
是 不适用
施的承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
司采取监管措施的事项及整改情况 日，中金公司受到中国证监会和深交所
监管措施的具体情况如下：
证券交易所《关于对中国国际金融股份
有限公司、王丹、贾义真的监管函》 （深
证函[2025]181 号），中金公司作为青
岛科凯电子研究所股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市项目保
荐人，因未充分核查发行人研发投入内
部控制的有效性、未充分关注发行人收
报告事项 说明
入确认和采购管理内部控制不规范、未
充分核查发行人生产成本核算的规范
性、发表的核查意见不准确等，深圳证
券交易所对中金公司采取书面警示的
自律监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监
管措施已经积极推进了相关整改。
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