国泰海通证券股份有限公司
关于浙矿重工股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙矿股份
保荐代表人姓名：陈星宙 联系电话：18501611256
保荐代表人姓名：周漾 联系电话：13651665887
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0次，事前审阅相关文件
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025年2月27日
并购政策法规、推动资本市场高质量发展
（3）培训的主要内容
政策文件解析、募集资金违规案例解读
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要 无
求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票
上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时转换 无
为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板
无
股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 无
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《创业板股票上市规则》第四章第四节 无
其他规定的情况。
项目 工作内容
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
以及董监高关于未履行承诺事项约束 是 不适用
措施的承诺
是 不适用
承诺
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
规范关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中
国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证
券股份有限公司（以下简称“国泰海通”
）承
继及承接原海通证券的权利与义务。存续公
司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管
况
措施情况如下：
湖）股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市过程中，未按照相关规则要求和深
交所审核问询的要求充分关注发行人内部控
制的有效性，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确，深圳证券交易所对国泰海
通给予通报批评的纪律处分。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司半年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司 2025
年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
陈星宙 周漾
国泰海通证券股份有限公司
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