中信证券股份有限公司
关于恩威医药股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：恩威医药
保荐代表人姓名：石坡 联系电话：021-20262210
保荐代表人姓名：叶建中 联系电话：028-87310838
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数
况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅历次会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅历次会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅历次会议文件
（1）现场检查次数 1次，对募集资金进行核查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 核查程序及存在的问题 采取的措施
核查程序：保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
核查结论：未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
核查程序：保荐人查阅了公司2025年上半年适用的公司章程及内
不适用
的建立和执行 核查结论：未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重
大问题。
核查程序：保荐人查阅了公司2025年上半年适用的公司章程、三
会议事规则及会议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访
谈。
核查结论：未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
核查程序：保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、2025年上半
年适用的公司章程、三会文件、信息披露文件。 不适用
际控制人变动
核查结论：未发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
核查程序：保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募
集资金专户银行对账单和募集资金使用明细台账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
不适用
及使用 及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，
对公司高级管理人员进行访谈。
核查结论：未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问
题。
核查程序：保荐人查阅了2025年上半年适用的公司章程及关于关
联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信
息披露材料，对高级管理人员进行访谈。
核查结论：未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
核查程序：保荐人查阅了2025年上半年适用的公司章程及关于对
外担保的内部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管
理人员进行访谈。
核查结论：2025年上半年，未发现公司在对外担保方面存在重大
问题。
核查程序：保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，查阅
不适用
产 核查结论：2025年上半年，未发现公司在购买、出售资产方面存
在重大问题。
核查程序：保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、
别重要事项
财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明
（包括对外投
细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访
资、风险投
谈。 不适用
资、委托理
核查结论：2025年上半年，公司不存在风险投资、财务资助及套
财、财务资
期保值等情形。未发现公司在对外投资与委托理财业务方面存在
助 、 套 期 保值
重大问题。
等）
者其聘请的证
发行人配合了保荐人关于募集资金使用、内部控制等事项的访
券服务机构配 不适用
谈，配合提供了持续督导期间所需的各类资料。
合保荐工作的
情况
核查程序：保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财
经营环境、业务
务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情
发展、财务状
况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报
况、管理状 不适用
告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈。
况、核心技术
核查结论：未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理
等方面的重大
状况、核心技术等方面存在重大问题。
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：2025年6月6日，深
圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管
函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未
按照《监管规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经
理委员会和深圳证券交易所 表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求对发
对保荐人或者其保荐的公司 行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、最终流向予
采取监管措施的事项及整改 以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，获取的核查证据不
情况 足以支持其核查结论，核查程序执行不到位；未对发行人生产周期
披露的准确性予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股
票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定，对
我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件
后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对
相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤
勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书
和出具文件的真实、准确、完整。
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