国投证券股份有限公司
关于宁波方正汽车模具股份有限公司
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正
保荐代表人姓名：陈哲 联系电话：010-57839229
保荐代表人姓名：黄荻舟 联系电话：010-57839229
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。
（2）列席公司董事会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。
（3）列席公司监事会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
和执行
无 不适用
人变动
关联方福建省鹏鑫创展新能源科技有 鹏通信未实现 2024 年度业绩
限公司（以下简称“鹏鑫创展” ）取得 承诺的原因，并积极采取有效
项（包括对外投资、风
福建骏鹏通信科技有限公司（以下简称 应对措施加以改善，同时严格
险投资、委托理财、财
“骏鹏通信”）40%的股权。 按照相关规定要求及时履行
务资助、套期保值等）
根据宁波方正与鹏鑫创展等签订的《股 信息披露义务，本保荐机构也
权收购协议》，鹏鑫创展承诺标的公司 将对公司上述情况进行持续
骏鹏通信 2024 年度、2025 年度、2026 关注与督导。
年度实现的净利润（按扣除非经常性损
益归母净利润前后的孰低值计算）分别
不低于 1 亿元、1.1 亿元、1.2 亿元。
根据天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的《宁波方正汽车模具股份
有限公司关于福建骏鹏通信科技有限
公司 2024 年度业绩承诺实现情况的专
项审核报告》福建骏鹏通信科技有限公
司 2024 年度扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者的净利润为 8,161.69
万元，未实现业绩承诺。
根据《股权收购协议》业绩补偿条款约
定“（1）若利润承诺期第一年与第二
年标的公司实际实现的累积扣非归母
净利润未达到承诺的累积扣非归母净
利润，但同时不低于承诺的累积扣非归
母净利润的 80%，则乙方暂不补偿；”
鹏鑫创展暂不补偿。
的中介机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
保荐机构已提请公司管理层
根据《宁波方正汽车模具股份有限公司 关注业绩亏损的情况，并积极
业务发展、财务状况、
宁波方正实现归属于上市公司股东的 同时严格按照相关规定要求
管理状况、核心技术等
扣除非经常性损益的净利润-2,041.55 及时履行信息披露义务，本保
方面的重大变化情况）
万元，同比增长 19.30%。 荐机构也将对公司上述情况
进行持续关注与督导。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
是 不适用
持股意向及减持意向
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
国证券监督管理委员会宁波监管局下发的《行
政处罚决定书》。决定实施如下处罚：
一、对宁波方正给予警告，并处以 80 万元罚
款；
二、对方永杰给予警告，并处以 180 万元罚款；
其中作为直接负责的主管人员罚款 60 万元，
作为实际控制人罚款 120 万元；
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
三、对成迪龙给予警告，并处以 40 万元罚款；
四、对宋剑给予警告，并处以 30 万元罚款。
针对以上违规资金占用事项，公司已经于 2024
年 4 月 26 日披露了《关于自查非经营性资金
占用情况及整改情况的公告》并进行整改。本
保荐机构也将对公司上述情况进行持续关注
与督导。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司
保荐代表人：
陈 哲 黄荻舟
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