中信证券股份有限公司
关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞泰新材
保荐代表人姓名：康昊昱 联系电话：010-60834621
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
不适用
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票
上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用
的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者
关系登记表，深圳证券交易所互动易网站
披露信息，重大信息的传递披露流程文
况，信息披露管理制度，检索公司舆情报
道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，
对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
度的建立和执 不适用
司在公司内部制度的建立和执行方面存在
行
重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规
则及会议材料、信息披露文件，对高级管
“三会”运作 不适用
理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运
作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、
最新公司章程、三会文件、信息披露文
实际控制人变 不适用
件，未发现公司控股股东及实际控制人发
动
生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制
度，查阅了募集资金专户银行对账单和募
集资金使用明细账，并对大额募集资金支
付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息
披露文件和决策程序文件，查看募集资金
投资项目现场，了解项目建设进度及资金
使用进度，取得上市公司出具的半年度募
集资金使用情况报告，对公司高级管理人
员进行访谈。经核查，公司于2025年8月
二届监事会第十三次会议，审议通过了公
司《关于部分超募资金投资项目终止、结
项并将部分节余超募资金永久补充流动资
不适用
放及使用 “宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液
项目”并将节余超募资金61,714.98万元中
的11,200万元用于永久补充流动资金，其
余资金继续存放于募集资金专户管理；同
意“衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解
液项目”结项并将节余超募资金中的16,500
万元用于归还项目贷款、831.88万元（截
至 2025 年 8 月 8 日余额数，含扣除手续
费后的利息收入及已到期现金管理收益，
不含未到期现金管理收益，最终金额以资
金转出当日募集资金专户余额为准）永久
补充流动资金，用于公司日常经营及业务
发展。上述事项已履行内部决策程序和信
息披露义务。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的
内部制度，取得了关联交易明细，查阅了
员进行访谈，未发现公司在关联交易方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的
内部制度，查阅了公司信息披露材料，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在对
外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部
不适用
资产 管理人员进行访谈，未发现公司在购买、
出售资产方面存在重大问题。
别重要事项
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、
（包括对外
委托理财、财务资助、套期保值等相关制
投资、风险
度，查阅了公司信息披露材料，对高级管 不适用
投资、委托
理人员进行访谈，未发现公司在上述业务
理财、财务
方面存在重大问题。
资助、套期
保值等）
或者其聘请
发行人配合了保荐人关于募集资金使用情
的证券服务
况等事项的访谈，配合提供了募集资金存 不适用
机构配合保
放与使用情况等资料。
荐工作的情
况
经营环境、业 露文件、财务报表，查阅了公司董事、监 规模均有所下滑，保荐人提请投资者
务发展、财务 事、高级管理人员名单及其变化情况，查 关注公司2025年上半年业绩下滑情况
状况、管理状 看公司生产经营环境，查阅同行业上市公 （详情见公司《2025年半年度报告》
况、核心技术 司的定期报告及市场信息，对公司高级管 及其他有关公告）；保荐人提请公司
等方面的重大 理人员进行访谈，未发现公司在经营环 关注市场变动，制定适当的应对措
变化情况） 境、业务发展、财务状况、管理状况、核 施，履行及时、充分的信息披露义
心技术等方面存在重大问题。 务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
关于股份锁定的承诺 是 不适用
股份限售承诺 是 不适用
关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
关于不存在欺诈发行上市行为的承诺 是 不适用
关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
关于利润分配的承诺 是 不适用
相关责任主体关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
关于招股说明书真实性、准确性、完整性、及时性的承诺 是 不适用
关于减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
关于股东信息披露的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
交易所对保荐人或者其保荐的公司
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
采取监管措施的事项及整改情况
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、
最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司2025
年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 2025年9月11日
康昊昱
庞雪梅
保荐人：中信证券股份有限公司 2025年9月11日
（加盖公章）
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