常州朗博密封科技股份有限 投资者关系管理制度
常州朗博密封科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步加强常州朗博密封科技股份有限公司（以下简称“本公司”）
与投资者和潜在投资者（以下统称为“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对
本公司的了解和认同，提升本公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、有关
规范性文件及《常州朗博密封科技股份有限公司章程》的规定，结合本公司实际情
况，特制定本制度。
第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增
进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实
现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密,
避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应
避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的目的、原则和对象
第五条 投资者关系管理的目的：
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同；
第六条 投资者关系管理的基本原则：
展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部
规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
及时回应投资者诉求。
范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第七条 投资者关系管理的工作对象；
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第三章 投资者关系管理的内容、职责和方式
第八条 本公司投资者关系管理的主要内容包括：
第九条 董事会秘书为本公司投资者关系管理负责人。董事会办公室是本公
司投资者关系管理职能部门，由董事会秘书领导，负责本公司投资者关系管理日常
事务。
第十条 董事会办公室相关人员可以列席本公司战略研讨会、经营例会、资
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金营运分析会、预算编制会等重要会议，可向各有关部门问询有关情况并要求其提
供相关书面材料。
第十一条 董事会秘书作为本公司投资者关系管理负责人，其职责主要包括：
营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活
动；
和实施；
统的培训；
的培训和指导；
会及管理层。
第十二条 董事会办公室履行的投资者关系管理职责主要包括：
管理的制度，规范本公司投资者关系活动；
司经营发展计划，确定投资者关系活动的目标，并制定有关投资者关系活动
计划，包括投资者关系分析和研究、信息披露与沟通、会议筹备、公司推介、
媒体合作等活动计划的制定；
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者行为进行统计分析，掌握投资者动向；深入研究宏观经济及金融业发展动
向、货币及金融监管政策变化以及资本市场发展变化；参与制定公司发展战
略；定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供董事会决策
参考；
印刷、报送、披露工作，以及其他临时性公告的披露；
者关系活动计划，组织分析师会议、业绩说明会、路演等活动并邀请新闻媒
体、证券分析师及投资者参加相关活动，与投资者进行沟通，并将投资者对
本公司的评价和期望及时反馈到本公司董事会及其他决策部门；
保持经常性沟通，提高投资者对本公司的关注度；
公司等良好的公共关系，组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
资者关系管理专栏，参与更新网上本公司信息，方便投资者查询；
理人员和其他重要人员的采访、报导；
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咨询公司、财经公关公司的合作、交流；
第十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员
不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
息；
规行为。
第十四条 公司通过多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，与投
资者及时、深入和广泛地沟通，并注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的
成本。公司可以通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱以及上海证券
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交易所网站和上证 e 互动平台等渠道和平台，采取股东会、投资者说明会、路演、
分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方
式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十五条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式及时向投资者
答复和反馈相关信息。号码、地址如有变更应及时公布。
第十六条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。
第十七条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公
司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十八条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人
员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
第十九条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证券
交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情
况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。存
在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的规定召开投资者说明
会：
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（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明会
的情形。
第二十条 公司应当在年度报告披露后召开业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、存在风险与困难等投资者关心的内容
进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动
的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十一条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要
时予以适当回应。
第二十二条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与
人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究
（如有）等情况。投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并
妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
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第四章 自愿性信息披露
第二十三条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿披露与
投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。
第二十四条 公司进行自愿性信息披露应当真实、准确、完整。自愿性信息
披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性信息披
露。
第二十五条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状
况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助
投资者作出理性的投资判断和决策。
第二十六条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示
性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第二十七条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信
息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信
息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直
至该事项最后结束。
第二十八条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规
定应披露的重大信息，应及时向相关证券交易所报告，并在下一交易时段开始前进
行正式披露。
第五章 投资者关系管理从业人员任职要求
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第二十九条 投资者关系管理职能部门是公司面对投资者的窗口，代表着公
司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：
产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各方面；
场的运作机制；
第六章 附则
第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十一条 本制度将随着投资者关系管理政策法规的变化而适时进行修改
或补充。本制度未尽事宜，应按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规
定执行。本制度与有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定有冲突时，以
有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准
第三十二条 本制度由公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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