北京中长石基信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度
北京中长石基信息技术股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范北京中长石基信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）
投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实
现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《北京中长石基信息技
术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情
况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。
第三条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和交易所相关规定，体现公平、公正、
公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下
列情形：
（一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规
行为。
第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
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公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第五条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待
全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第六条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。除非得到明确授
权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动
中代表公司发言。
第七条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业知识
和良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、交易所
相关规则和公司规章制度的理解。
第八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度，
投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于3 年。
第九条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设
置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关
个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与
内部刊物；董事、高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面或者口头
方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；
交易所认定的其他形式。
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第二章 投资者关系管理的目的和原则
第十条 公司开展投资者关系管理工作的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第十一条 投资者关系管理工作的基本原则是：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
关心的其他相关信息；
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证监会、深圳证券
交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在
开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄
密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露；
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导；
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本；
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第三章 投资者关系管理的职责及内容
第十二条 投资者关系工作包括的主要职责是：
（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层；
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（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
（三）公共关系。建立并维护与证监会、深圳证券交易所、行业协会、媒体
以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人
员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关
部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（四）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十三条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第十四条 根据法律、法规和证监会、深圳证券交易所规定应进行披露的信
息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第十五条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，
不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告
与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
第十六条 公司应及时关注媒体的宣传报道，并及时反馈给公司董事会及管
理层，必要时可适当回应。
第四章 投资者关系管理负责人及机构
第十七条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投
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资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，
负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十八条 公司证券部负责投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系管
理的组织、协调工作。
第十九条 证券部负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进
行全面和系统的培训。
第二十条 在进行投资者关系活动之前，证券部应对公司高级管理人员及相
关人员进行有针对性的培训和指导。
第二十一条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可
能便捷、有效，便于投资者参与。
第二十二条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券部应及
时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公
司应积极配合。
第五章 投资者关系活动
第一节 股东会
第二十三条 公司根据法律法规的要求，认真做好股东会的安排组织工作。
第二十四条 公司努力为中小股东参加股东会创造条件，在召开时间和地点
等方面充分考虑，以便于股东参加。会议召集人认为必要时或有关法律法规强制
规定时，公司还将提供网络投票或其他方法为股东参加股东会提供便利。
第二十五条 为了提高股东会的透明性，公司可根据情况，邀请新闻媒体参
加并对会议情况进行报道。
第二十六条 在股东会过程中，如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司
在会后最迟不超过一天的时间内，在公司网站或以其他方式公布。
第二节 网 站
第二十七条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者
关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。
第二十八条 对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，
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公司加以整理后在公司网站的投资信息栏中以显著方式刊载。
第二十九条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司
概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文
章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。公司应
将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资
者产生误导。
第三十条 公司根据规定在定期报告中公布公司网站地址，当网址发生变更
后，及时公告变更后的网址。
第三十一条 公司不在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分析师对
公司的分析报告，以避免和防止对投资者的投资决策产生影响，及因此有可能引
起承担或被追究的相关责任。
第三节 投资者说明会
第三十二条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第三十三条 参与投资者说明会的上市公司人员应当包括公司董事长（或者
总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓
励保荐代表人或独立财务顾问主办人参加。
第三十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开
投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
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（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和交易所相关规定应当召开
年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和交易所规定应当召开投资者说明会的情形。
第三十五条 公司在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明
会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险因
素等投资者关心的内容进行说明。
第四节 接受调研
第三十六条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第三十七条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工
在接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第三十九条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
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告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第四十条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的
人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第四十一条 公司应要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分
析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
公司在核查中发现前款规定文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式
公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖
公司股票及其衍生品种。
第四十二条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本节
规定执行。
公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本节规定执
行。
第五节 互动易平台
第四十三条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者
授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信
息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。公司在互动易平台发布信
息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与
投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。
公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回
复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得
选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答复，
公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
第四十四条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、
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理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得
使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误
导投资者。如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不
确定性和风险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
第四十五条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创
新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不
当影响公司股票及其衍生品种价格。
第四十六条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布
涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘
密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟
发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。
第四十七条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公
司股票及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资
者提问从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第四十八条 公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质
疑，被公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应
当关注并及时履行相应信息披露义务。
第四十九条 公司董事会秘书应当按照内部制度规定的程序，对在互动易平
台发布或者回复投资者提问涉及的信息进行审核。未经审核，公司不得对外发布
信息或者回复投资者提问。
第六节 电话咨询
第五十条 公司设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司
询问、了解其关心的问题。
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第五十一条 咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、
认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。如遇重大事件或其他必要时候，
公司可开通多部电话回答投资者咨询。
第五十二条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要立即
在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
第六章 附 则
第五十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司
章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规
定为准。
第五十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第五十五条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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