抚顺特殊钢股份有限公司 投资者关系管理制度
抚顺特殊钢股份有限公司
投资者关系管理制度
（二〇二五年九月修订）
第一章 总则
第一条 为了进一步加强抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟
通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、
稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作、提升公司的投资价
值，在投资者对公司的了解和认同的基础上，实现公司价值最大化和
股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》
”）
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上
市公司投资者关系管理工作指引》及公司章程等其他有关法律、行政
法规、部门规章以及规范性文件的规定，特制定本制度。
第二章 原则和目的
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进
投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，
实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理遵循的基本原则：
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义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范
和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行
为准则。
所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
虑提高沟通效率，降低沟通成本；
第四条 投资者关系管理的目的：
市场的联系，促进投资者对公司的了解和认同；
大化和保护投资者合法权益。
第三章 内容、范围和方式
第五条 公司与投资者关系的主要内容包括：
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战略和经营方针等；
于：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资、重大
重组、重大技术改造、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、
管理层变动、管理模式及其变化，召开股东会等公司运营过程中的各
种信息；
第六条 公司董事长为投资者关系管理工作第一负责人，公司董
事会办公室是公司投资者关系管理职能部门，由董事会秘书负责公司
投资者管理的日常事务。
第七条 投资者关系的服务对象为：
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第八条 公司董事会办公室履行的投资者关系管理的工作职责
主要包括：
事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析师、
投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者的相关信息，将投
资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；
送工作；
议材料；
经常联络，提高投资者对公司的关注度；接待股民来访；根据公司情
况，定期或不定期举行分析师说明会、网络会议及网上路演；邀请新
闻媒体、证券分析师及投资者参加；
相关部门良好的公共关系，配合支持投资者保护机构开展维护投资者
合法权益的相关工作；
报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
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在网上及时披露与更新公司的信息，开设投资者互动交流的版块，解
答投资者咨询；
波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方
案；
管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；
第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机
构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析
师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。公司
与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告。
包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告、半年度报
告和季度报告；临时报告包括股东会公告、董事会决议公告及其他非
定期报告。
（二）股东会。
分考虑召开的时间和地点，以便于股东参加。
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供便利，为投资者与公司董事、高级管理人员交流提供必要的时间。
（三）网络沟通。
站（http://www.fs-ss.com）中设立投资者关系专栏，收集和答复投
资者的咨询、投诉和建议，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
善投资者关系的交流活动。
（四）现场调研。
公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动过程，避免让来访人员有
机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
（五）投资者说明会。
除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说
明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长
或总经理应出席投资者说明会。
存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
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现存在未披露重大事件的；
公司在年度报告披露后应当按照中国证监会和上海证券交易所
的规定，及时召开年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的
内容进行说明。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情
况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的
应当同时通过网络等渠道进行直播。
（六）电话、邮件咨询。
公司应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由
熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听、接
收和回复，并通过有效形式向投资者反馈相关信息。咨询电话号码、
地址如有变更应及时公告。
（七）路演。
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。
（八）监管机构认可的其他方式。
第十条 《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露指
定报纸，上海证券交易所网站为指定的信息披露网站，公司应根据有
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关规定将应披露的信息于第一时间在上述报纸和网站公告。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，
不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
第十一条 董事会秘书应当以适当的方式对公司全体员工，特别
是董事、高级管理人员进行投资者关系管理的相关知识培训。
第十二条 公司在开展机构推介会及分析师说明会等大型关系
促进活动时，公司董事、高级管理人员应积极配合，并在活动前接受
由公司组织的专门培训。
第十三条 在不影响生产经营和泄露商业秘密的前提下，公司其
他部门及公司全体员工有义务协助董事会秘书实施投资者关系管理
工作。
第四章 投资者关系管理从业人员任职要求
第十四条 投资者关系管理从业人员是公司面对投资者的窗口，
代表公司在投资者中的形象，其部门人员应当具备以下素质和技能：
规；
调能力及心理承受力；
披露稿件。
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第十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员和工作人员在投资者关系管理活动中不得出现以下情形：
（一）透露或发布尚未公开披露的重大事件信息，或者与依法披
露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
第十六条 公司应当建立健全投资者关系管理档案，创建投资者
关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像
等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的
内容分类、利用公布、保管期限等参照上海证券交易所具体规定。
第五章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》等相关规定执行。
第十八条 本制度自公司董事会通过之日实施。
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第十九条 本制度的解释权归董事会。
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